91porn 永赢沪深300A,永赢沪深300C: 永赢沪深300指数型发起式证券投资基金托管左券

永赢基金管理有限公司 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金         托管左券  基金管理东说念主：永赢基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金           托管左券                     目       录 一、 基金托管左券当事东说念主                       1 二、 基金托管左券的依据、宗旨和原则                 2 三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查             3 四、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查                9 五、 基金财产维持                         10 六、 指示的发送、阐发和引申                    12 七、 交游及清理交收安排                      15 八、 基金金钱净值算计和管帐核算                  17 九、 基金收益分派                         22 十、 信息裸露                           23 十一、 基金用度                          24 十二、 基金份额捏有东说念主名册的维持                  27 十三、 基金相关文献和档案的保存                  27 十四、 基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换                28 十五、 阻挠步履                          31 十六、 基金托管左券的变更、阻隔与基金财产的清理          32 十七、 违约牵累                          33 十八、 争议惩办形势                        34 十九、 基金托管左券的遵守                     35 二十、 基金托管左券的签订                     35 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                  托管左券                 一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：永赢基金管理有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号   办公地址： 上海市浦东新区世纪正途 210 号 21 世纪中心大厦 27 楼   法定代表东说念主：马宇晖   成立时期：2013 年 11 月 7 日   批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监许可[2013]1280 号   注册成本：玖亿元东说念主民币   组织样式: 有限牵累公司   想到打算范围：基金召募、基金销售、特定客户金钱管理、金钱管理和中国证监 会许可的业务。   存续时代：捏续想到打算   电话： 021-51690188   传真： 021-51690177   筹商东说念主： 沈望琦   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   筹商东说念主：郭明   成立时期：1984 年 1 月 1 日   组织样式：股份有限公司 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金               托管左券   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   批准建造机关和建造文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门应用中央银行职 能的决定》     （国发[1983]146 号）   存续时代：捏续想到打算   想到打算范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、万般汇兑业务；代理资金清理；提供信用证办事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理策略性银行、异邦政 府和国外金融机构贷款业务；维持箱办事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理办事；年金账户管 理办事；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、接洽、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人办事；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借钱； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。         二、基金托管左券的依据、宗旨和原则   签订本左券的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售管理办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《公开召募证券投资基金信息 裸露管理办法》       （以下简称《信息裸露办法》）、                     《公开召募洞开式证券投资基金流 动性风险管理章程》（以下简称《流动性风险管理章程》、《证券投资基金信息披 露内容与样式准则第 7 号〈托管左券的内容与样式〉》、《永赢沪深 300 指数型发 起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过火他相关章程。   签订本左券的宗旨是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的维持、 投资运作、净值算计、收益分派、信息裸露及相互监督等相关事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金份额捏有 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管左券 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   除非本左券另有约定，本左券所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有相通含义。        三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履应用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，以沪深 300 指数的成份股 过火备选成份股为主要投资对象。为更好地兑现投资标的，本基金也可少量投资 于其他股票（非标的指数成份股过火备选成份股，含中小板、创业板过火他经中 国证监会核准上市的股票、存托凭证）、银行进款、同行存单、债券、债券回购、 权证、股指期货、金钱支捏证券、货币阛阓器用以及法律法例或中国证监会允许 本基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会的关联章程）。   本基金可参与融资业务和转融通证券出借交游。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴 法子后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关联法律、法例、部门划定及《基金合同》阻挠投资的投 资器用。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱成就比 例为：本基金投资于沪深 300 指数成份股和备选成份股的金钱比例不低于基金资 产净值的 90%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金 后，应当保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                 托管左券    因基金领域或阛阓变化等要素导致投资组合不得当上述章程的，基金管理 东说念主应在合理的期限内调整基金的投资组合，以得当上述比例限制。法律法例另有 章程时，从其章程。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当法子后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合撤职以 下投资限制： 金钱净值的 90%； 当保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 不得逾越该权证的 10％； 净值的 0.5%； 有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%； 出借交游的金钱不得逾越基金金钱净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得超 过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均算计； 金金钱净值的 10% 该金钱支捏证券领域的 10%； 权益东说念主的万般金钱支捏证券，不得逾越其万般金钱支捏证券共计领域的 10%； 金捏有金钱支捏证券时代，淌若其信用品级下落、不再得当投资圭臬，应在评级 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                托管左券 敷陈发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出； 金钱，本基金所讲述的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金金钱净值的 40%；本基金在世界银行间同行阛阓中的债券回购最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； 日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金金钱净值的 10%；在职何 交游日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金金钱 净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何 交游日日终，捏有的卖出期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值的 20%； 在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交 易日基金金钱净值的 20%；所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 共计（轧差算计）占基金金钱的比例不低于 90%； 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之 外的要素甚至基金不得当前述所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动 性受限金钱的投资； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致。   （3）法例允许的基金投资比例调整期限   除第 2）、12）、17)、18)项除外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理 东说念主之外的要素甚至基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当 在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的迥殊情形除外。法律法例另有 章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围应当得当基金合同 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管左券 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起启动。   淌若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行妥贴法子后，则本基金投资不再受关联限制，但须根据《信息裸露管理 办法》进行公告，不需要经基金份额捏有东说念主大会审议。对于因法律法例变化导 致本基金投资范围及投资限制等事项调整的，基金管理东说念主应提前见知基金托管 东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理东说念主知道基金托 管东说念主履行投资监督职责受外部数据开端或系统勾引等要素影响，应为基金托管 东说念主系统调整预留所需的合理必要时期。   除投资金钱成就外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》生 效之日起启动。 投资阻挠步履进行监督：      根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金阻挠从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。      如法律法例或监管部门取消上述阻挠性章程，基金管理东说念主在履行妥贴法子 后可不受上述章程的限制。 督。   基金管理东说念主参与银行间阛阓交游，应按照审慎的风险欺压原则评估交游敌手 资信风险，并自主遴聘交游敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间阛阓的丙 类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边认同的形势提醒基金管理东说念主， 基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性讲明。基金管理东说念主应确保可行性讲明 内容确实、准确、圆善。基金托管东说念主分歧基金管理东说念主提供的可行性讲明进行本质 审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍引申交游并形成基金金钱失掉的， 基金托管东说念主不承担牵累。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金            托管左券   基金管理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付) 的交游结算形势进行交游。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付智商等波及到进款银行遴聘方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估 进款银行信用风险并据此遴聘进款银行。因基金管理东说念主违背上述原则给基金形成 的失掉，基金托管东说念主不承担任何牵累，关联失掉由基金管理东说念主先行承担。基金管 理东说念主履行先行赔付牵累后，有权要求关联牵累东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅 限于督促基金管理东说念主履行先行赔付牵累。   （1）基金投资运动受限证券，应恪守《对于基金投资非公勾引行股票等流 通受限证券相关问题的见知》等相关法律法划定程。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》要领的非公开 刊行股票、公勾引行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游 证券，不包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交游中的质押券等运动受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的相关基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险欺压 轨制。基金投资非公勾引行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例欺压情况。   基金管理东说念主应至少于初度引申投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个责任日内，以书面或其他两边认同的形势阐发收到上述贵府。   （4）基金投资运动受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律 法例要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金金钱净值的比例、已捏有运动受限证券市值占金钱净值的比例、资金 划付时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的确实、圆善，并应至少于拟引申投资 指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金          托管左券 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公勾引行股票等运动受限证券有 关问题的见知》章程，对基金管理东说念主是否恪守法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资运动受限证券前就该风险的排斥或防备措施进行补 充书面讲明，并保留稽察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资运动受限证券出具 的风险评估敷陈等备查贵府的职权。不然，基金托管东说念主有权拒却引申相关指示。 因拒却引申该指示形成基金财产失掉的，基金托管东说念主不承担任何牵累，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。淌若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何牵累。淌若基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主快乐担连带牵累。  （二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值算计、万般基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分派、关联信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数 据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违背《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管左券相关章程时，应实时以书面样式见知基金管理东说念主限期纠 正，基金管理东说念主收到见知后应不才一个责任日实时查对，并以书面样式向基金托 管东说念主发出回函，进行讲明注解或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主见知的违纪事项未能在限期内更正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违背《基金合同》而 甚至投资者碰到的失掉。   对于依据交游法子尚未成交的且基金托管东说念主在交游前约略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背关法律法划定程或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却引申，立即见知基金管理东说念主，并向中国证监会敷陈。   对于必须于估值完成后方可获知的监控标的或依据交游法子还是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金           托管左券 应当立即见知基金管理东说念主，并敷陈中国证监会。   基金管理东说念主应积极联结和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时期内 回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲明注解或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金管理东说念主应积极联结提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违纪步履，应立即敷陈中国证监会，同期 见知基金管理东说念主限期更正。   基金管理东说念主无方正事理，拒却、阻挠基金托管东说念主根据本左券章程应用监督权， 或采用拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。         四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理东说念主算计的基金金钱净值和万般基金份额的基金份额净值、 根据管理东说念主指示办理清理交收、关联信息裸露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未引申或无故延长引申基金管理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本托管左券过火他相关章程时，基金管理东说念主应及 时以书面样式见知基金托管东说念主限期更正，基金托管东说念主收到见知后应实时查对阐发 并以书面样式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对见知县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助联结。基金托管东说念主对基金管理东说念主通 知的违纪事项未能在限期内更正的，基金管理东说念主应敷陈中国证监会。基金管理东说念主 有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所碰到的失掉。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应立即敷陈中国证监会和银行 业监督管理机构，同期见知基金托管东说念主限期更正。   基金托管东说念主应积极联结基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关联资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和确实性，在章程时期内回应基金管理 东说念主并改正。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管左券   基金托管东说念主无方正事理，拒却、阻挠基金管理东说念主根据本左券章程应用监督权， 或采用拖延、诈骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主建议申饬仍不改正的，基金管理东说念主应敷陈中国证监会。                 五、基金财产维持  （一）基金财产维持的原则 权，不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得相互抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有金钱承担法律牵累， 其债权东说念主不得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他职权。 走运用、刑事牵累、分派基金的任何财产。 需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的圆善与独 立。 理东说念主负责与相关当事东说念主详情到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管账户的，基金托管东说念主应实时见知基金管理东说念主采用措施进行催收。由此 给基金形成失掉的，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的失掉，基金托管 东说念主对此不承担牵累。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与办事左券的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在 具有托管履历的生意银行开设的永赢基金管理有限公司基金认购专户。该账户由 基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总数、 基金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数得当《基金法》、                        《运作办法》等相关章程后， 发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且发起资金提供方承诺其 认购的基金份额捏有期限自基金合同收效日起不少于 3 年的要求下，由基金管理 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金              托管左券 东说念主聘用具有从事证券业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的 验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完 成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的通盘资金划入基金托管东说念主为基金开 立的金钱托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案要求，由基金管理东说念主按章程办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设金钱托管专户，维持基金 的银行进款。该账户的开设和工作理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差活 动，均需通过基金托管东说念主的金钱托管专户进行。   金钱托管专户的开立和使用，限于悠闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   金钱托管专户的管理当得当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理章程》、                《利率管理暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的形势在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限牵累公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于悠闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得干预世界 银行间同行拆借阛阓的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限牵累公司和银行间阛阓清理所股份有限公司开 设银行间债券阛阓债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金            托管左券 配及资金的清理。 场回购主左券，原本由基金托管东说念主维持，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事得当法律法划定程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及关联账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助托管东说念主根据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立相关 账户。该账户按相关法则使用并管理。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的维持   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的维持库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限牵累公司、银行间清理所股份有限公 司或中国证券登记结算有限牵累公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的 代维持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。 属于基金托管东说念主实验灵验欺压下的什物证券在基金托管东说念主维持时代的损坏、灭 失，由此产生的牵累应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实 际灵验欺压或维持的证券不承担维持牵累。   （八）与基金财产相关的紧要合同的维持   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主维持。除本左券另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金相关的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全形势将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献维持部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，合同原件由基金管理东说念主维持，未经两边协商或未在 合同约定范围内，合同原件不得滚动。             六、指示的发送、阐发和引申   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金            托管左券   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权见知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交 易权限，并章程基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权发送东说念主 员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权见知当日回函向基金管理东说念主阐发。基金管 理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主及关联操作主说念主 员除外的任何东说念主清晰，但法律法划定程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火他 款项支付的指示。基金管理东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支 付时期、到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直 连划款指示或者网银样式发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时期、金额、 账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规灵验指示。   （三）指示的发送、阐发和引申的时期和法子   指示由“授权见知”详情的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管理 东说念主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的形势向基金托管东说念主发送，并以 传真看成救急形势备用。基金管理东说念主有义务在发送指示后实时与托管东说念主进行确 认，因管理东说念主未能实时与托管东说念主进行指示阐发，甚至资金未能实时到账所形成的 失掉不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管左券及“授权见知”约定的方 法阐发指示灵验后，方可引申指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管理东说念主不得 否定其遵守。基金管理东说念主应按照《基金法》、相关法律法例和《基金合同》的规 定，在其正当的想到打算权限和交游权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送划款指示。基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出引申指示所必 需的时期。发送指示日完成划款的指示，基金管理东说念主应给基金托管东说念主预留出距划 款结果时点 2 小时的指示引申时期。由基金管理东说念主原因形成的指示传输不足时、 未能留出饱胀划款所需时期，甚至资金未能实时到账所形成的失掉由基金管理东说念主 承担。   基金托管东说念主收到基金管理东说念主发送的指示后，应审慎考据相关指示内容要素， 复核无误后应在规如期限内引申，不得延误。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有饱胀的资金余 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金           托管左券 额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予引申，独立即见知基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不引申该指示而 形成失掉的牵累。   基金管理东说念主应将同行阛阓国债交游见知单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东说念主。   （四）基金管理东说念主发送失实指示的情形和处理法子   基金管理东说念主发送失实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓著权限发送指 令及交割信息失实，指示中进犯信息不圆善等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示失实时，有权拒却执 行，并实时见知基金管理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却引申指示的情形和处理法子   基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或相关基金法例的相关章程，不予引申，并应实时以书面样式见知基金管理东说念主 更正，基金管理东说念主收到见知后应实时查对，并以书面样式对基金托管东说念主发出回函 阐发，由此形成的失掉由基金管理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示引申的处理方法   基金托管东说念主由于本人原因形成未按照或者未实时按照基金管理东说念主发送的正 常灵验指示引申，给基金份额捏有东说念主形成失掉的，应负补偿牵累。   （七）更换被授权东说念主的法子   基金管理东说念主撤换被授权东说念主或蜕变被授权东说念主的权限，必须提前至少一个交游 日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面阐发过的形势向基金托管东说念主发 出由授权东说念主署名和盖印的被授权东说念主变更见知，同期电话见知基金托管东说念主。变更通 知应载明收效时期，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更见知 当日将回函书面传真基金管理东说念主或通过电话向基金管理东说念主阐发。授权变更于变更 见知载明的收效时期收效。若变更见知载明的收效时期早于基金托管东说念主收到变更 见知时期，则授权变更于基金托管东说念主收到变更见知时收效。基金管理东说念主在而后三 个责任日内将被授权东说念主变更见知的原本送交基金托管东说念主。基金管理东说念主更换被授权 东说念主见知收效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被蜕变授权东说念主员超权限 发送的指示，基金管理东说念主不承担牵累。被授权东说念主变更见知原本与基金托管东说念主之前 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管左券 收到的传真件不一致的，以传真件为准，关联牵累由基金管理东说念主承担。              七、交游及清理交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券、期货想到打算机构的圭臬和法子   基金管理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券想到打算机构。遴聘的圭臬是： 关管理机关的处罚。 密的要求。 进行证券交游的需要，并能为本基金提供全面的信息办事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究敷陈及周详 的信息办事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究敷陈。   基金管理东说念主负责根据以上圭臬以及里面管理轨制对相关证券想到打算机构进行 教育后详情代理本基金证券买卖证券想到打算机构，并承担相应牵累。基金管理东说念主和 被遴聘的证券想到打算机构签订席位使用左券，由基金管理东说念主见知基金托管东说念主，并在 法定信息裸露公告中裸露相关内容。   基金管理东说念主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面样式见知基金托管东说念主。   基金管理东说念主负责遴聘代理本基金期货交游的期货经纪机构，并与其签订关联 左券，其他事宜根据法律法例、基金合同的关联章程引申，若无明确章程的，可 参摄影关证券买卖、证券经纪机构遴聘的法则引申。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据相关法律法例及关联业务法则，签订《证券 交游资金结算左券》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券交游资金结 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                  托管左券 算业务中的牵累。   本基金投资于证券发生的悉数场内、场社交游的资金清理交割，通盘由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限牵累 公司上海分公司/深圳分公司、其他关联登记结算机构及清理代理银行办理。   淌若因基金托管东说念主原因在清理和交收中形成基金财产的失掉，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的失掉；淌若因为基金管理东说念主违背法律法例的章程进行证券投资 或违背两边签订的《证券交游资金结算左券》而形成基金投资清理贫寒和风险的， 托管东说念主发现后应立即见知基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责惩办，由此给基金形成 的失掉由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖状态，应立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责惩办，由此给基金及基金托 管东说念主形成的失掉由基金管理东说念主承担。淌若非因基金托管东说念主原因发生超买步履，基 金管理东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成清理交收。   基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在引申基金管理东说念主发送的指示时，有饱胀的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划 款指示。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分沟通基金托管东说念主的划款处理所需的 合理时期。如由于基金管理东说念主的原因导致无法按时支付证券清理款，由此给基金 及基金托管东说念主形成的失掉由基金管理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主得当法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管左券的指示不得拖延或拒却引申。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金形成的失掉由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及交纪行载的查对   对基金的交纪行载，由基金管理东说念主、基金托管东说念主按日进行查对。逐日对外披 露万般基金份额净值之前，必须保证本日悉数实验交纪行载与基金管帐账簿上的 交纪行载统斡旋致。淌若实验交纪行载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核 算不圆善或不确实，由此导致的失掉由基金的管帐牵累方承担。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管左券   对基金的资金账目，由关联各方逐日对账一次，确保关联各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个交游日终了时关联各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关联各方进行账实查对。   对交纪行载，由关联各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调换洞开式基金的资金清理、数据传递及托管左券当事 东说念主的牵累   基金的投资者可通过基金管理东说念主的直销中心和销售机构的销售网点进行申 购和赎回肯求，由基金管理东说念阁下理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责吸收 并阐发资金的到账情况，以及依照基金管理东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金管理东说念主应于每个洞开日 14：00 之前将前一个洞开日经阐发的基金申购 金额和赎回份额以书面样式或电子数据见知基金托管东说念主。基金管理东说念主支吾传递的 申购、赎回数据的确实性、准确性和圆善性负责。   基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算形势。   淌若当日基金为净应收款，净额在最晚不迟于当日下昼 15：00 前在基金管 理东说念主总清理账户和金钱托管专户之间交收。基金托管东说念主应实时查收资金是否到 账，对于未准时到账的资金，应实时见知基金管理东说念主划付。对于未准时划付的 资金，基金托管东说念主应实时见知基金管理东说念主划付，由此产生的牵累应由基金管理 东说念主承担。成果严重的基金托管东说念主应向中国证监会敷陈。   淌若当日基金为净应付款，净额在最晚不迟于当日上昼 11：00 前在基金管 理东说念主总清理账户和金钱托管专户之间交收。基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指 令实时进行划付。对于未准时划付的资金，基金管理东说念主应实时见知基金托管东说念主 划付，由此产生的牵累应由基金托管东说念主承担。成果严重的基金管理东说念主应向中国 证监会敷陈。           八、基金金钱净值算计和管帐核算   （一）基金金钱净值的算计 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管左券   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。万般基金份额的基金 份额净值是指算计日该类别基金金钱净值除以该算计日发售在外的该类别基金 份额总份额后的数值。基金份额净值的算计保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的瑕疵计入基金财产。   基金管理东说念主应每责任日对基金金钱估值。估值原则应得当《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算业务疏导》过火他法律、法例的章程。用于基金信息裸露 的基金金钱净值和万般基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责算计，基金 托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个责任日交游末端后算计当日的基金份额金钱 净值并以两边认同的形势发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核 后以两边认同的形势发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主算计并公告基金金钱净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主算计的基金金钱净值。因此，本基金的管帐牵累方是基金管理 东说念主，就与本基金相关的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分筹谋后，仍 无法达成一致的见解，按照基金管理东说念主对基金金钱净值的算计结果对外赐与公 布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 最新章程估值。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、金钱支捏证 券、股指期货合约、其它投资等金钱及欠债。   （1）证券交游所上市的权益类证券的估值   交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后未发生影响公允价 值计量的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后发 生了影响公允价值计量的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变 化要素，调整最近交游市价，详情公允价钱。   （2）处于未上市时代的权益类证券应差异如下情况处理 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管左券 兼并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公勾引行股票时公司鞭策公勾引售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会相关章程详情公允价值。   （3）交游所阛阓交游的固定收益品种的估值 录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日无交游的，且最近 交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，以最近交游日的收盘价减去可 调换债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；如最近交游日后发 生了影响公允价值计量的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变 化要素，调整最近交游市价，详情公允价钱； 定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对世界银行间阛阓交游的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。银行间阛阓刊行未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，按成本估值。   （5）兼并债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，采用最 近交游日结算价估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票引申。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金           托管左券   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采用舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作要领撤职关联法律法例以及监管 部门、自律法则的章程。   （9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。   （10）关联法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   （三）估值差错处理   因基金估值失实给投资者形成失掉的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主 对不应由其承担的牵累，有权向差错东说念主追偿。   当基金管理东说念主算计的基金金钱净值、万般基金份额的基金份额净值已由基 金托管东说念主复核阐发后公告的，由此形成的投资者或基金的失掉，应根据法律法 规的章程对投资者或基金支付补偿金，就实验向投资者或基金支付的补偿金额， 由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照拂理费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任。   由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在采用了必要合理的措施 后仍不成发现该失实，进而导致基金金钱净值、万般基金份额的基金份额净值 算计失实形成投资者或基金的失掉，以及由此形成以后交游日基金金钱净值、 基金份额净值算计顺延失实而引起的投资者或基金的失掉，由提供失实信息的 当事东说念主一方负责补偿。   由于不可抗力，或证券交游所、期货交游所、登记结算机构及进款银行等 第三方机构发送的数据失实，或国度管帐策略变更、阛阓法则变更等非基金管 理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、妥贴、 合理的措施进行查验，然而未能发现该失实的，由此形成的基金金钱估值失实， 基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿牵累。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当 积极采用必要的措施削弱或排斥由此形成的影响。   当基金管理东说念主算计的基金金钱净值与基金托管东说念主的算计结果不一致时，关联 各方应本着发奋尽职的魄力从头算计查对，淌若终末仍无法达成一致，应以基金 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金            托管左券 管理东说念主的算计结果为准对外公布，由此形成的失掉以及因该交游日基金金钱净值 算计顺延失实而引起的失掉由基金管理东说念主承担补偿牵累，基金托管东说念主不负补偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照关联各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独随即设立、登录和维持本基金的全套账册， 对关联各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并更正，保证关联各方平行登录的账册记载统统相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的算计和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （五）基金招募讲明书、基金产物贵府摘要和如期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募讲明书、基金产物贵府摘要的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募讲明书和基金产物贵府 摘要并登载在指定网站上；基金招募讲明书、基金产物贵府摘要其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基 金招募讲明书和基金产物贵府摘要。基金管理东说念主在季度末端之日起 15 个责任日 内完成季度敷陈编制并公告，将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈教唆 性公告登载在指定报刊上；在上半年末端之日起两个月内完成中期敷陈编制并公 告，将中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在指定报刊上； 在每年末端之日起三个月内完成年度敷陈编制并公告，将年度敷陈登载在指定网 站上，并将年度敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主在 5 个责任日内完成月度敷陈，在月度敷陈完成当日，对敷陈加 盖公章后，以加密传真形势或其他两边认同的形势将相关敷陈提供基金托管东说念主复 核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结果实时书面见知基金管理 东说念主。基金管理东说念主在 7 个责任日内完成季度敷陈，在季度敷陈完成当日，将相关报 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金               托管左券 告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核 结果见知基金管理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期敷陈，在中期敷陈完成当 日，将相关敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核， 并将复核结果见知基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度敷陈，在年度报 告完成当日，将相关敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复 核，并将复核结果见知基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以关联各方认同的账务处理形势为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的敷陈上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核见解书，关联各方各自留存一份，或以电子形势复 核阐发，以备有权机构对关联文献审核时教唆。淌若基金管理东说念主与基金托管东说念主不 能于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报中国证监会备案。                 九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若基金合同收效起火 3 个月可不进行收益 分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派形势是现款分成； C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分派利润或将不 同； 托管东说念主协商一致后，可调整基金收益的分派原则和支付形势，不需召开基金份额 捏有东说念主大会审议； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金           托管左券   （二）基金收益分派决策的制定和实施法子   基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分派决策详情后，由基金管理东说念主依照《信息裸露办法》的相关章程 在指定序论公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润算计截止日）的时期 不得逾越 15 个责任日。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分派的通盘资金划入基金管理东说念主的指定账户。                  十、信息裸露   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《信息裸露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息裸露的相关章程进行裸露除外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产 生的信息以及从对方获取的业务信息应坚守守秘的义务。基金管理东说念主与基金托 管东说念主对基金的任何信息，除法律法划定程之外，不得在其公开裸露之前，先行 对任何第三方裸露。然而，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背保 密义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露法子   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据关联法律法例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息裸露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极联结、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定形势和时限裸露的义务。   根据《信息裸露办法》的要求，本基金信息裸露的文献包括基金招募讲明书、 《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵府摘要、基金份额发售公告、                                《基金合 同》收效公告、如期敷陈、临时敷陈、基金金钱净值、万般基金份额的基金份额 净值等其他必要的公告文献，由基金管理东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照关联法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管左券 的约定，对基金管理东说念主编制的基金金钱净值、万般基金份额的基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱、基金功绩推崇数据、基金如期敷陈、更新的招募说 明书、基金产物贵府摘要、基金清理敷陈等公开裸露的关联基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主出具书面文献或者盖印阐发或者进行电子阐发。   基金年报中的财务敷陈部分，经具有证券、期货关联业务履历的管帐师事务 所审计后，方可裸露。   基金管理东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予裸露的基金信息通过中 国证监会指定序论裸露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基金托 管东说念主将根据《信息裸露办法》的关联章程进行公开裸露。   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 划定程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时期获取上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的 内容与所公告的内容统斡旋致。   （三）暂停或延长信息裸露的情形 业时； 金钱价值时； 格且采用估值时期仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商一 致决定暂停估值的；                 十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按基金金钱净值的 0.15%年费率计提。   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。管理费的算计 方法如下：   H＝E×0.15%÷畴昔实验天数 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管左券   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形势于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金金钱净值的 0.05%年费率计提。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷畴昔实验天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形势于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   （三）基金销售办事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，仅就 C 类基金份额收取销售办事 费。本基金 C 类基金份额的销售办事费按前一日该类基金份额基金金钱净值的   H＝E×0.10%÷畴昔实验天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   销售办事费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的形势于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按 关合股同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金          托管左券   （四）基金的指数许可使用费   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所签订的指数许可使用左券的约 定计提标的指数使用关联用度，基金合同收效后的指数使用关联用度从基金财产 中列支。标的指数使用关联用度的费率、具体算计方法及支付形势见招募讲明书。   淌若指数使用许可左券约定的标的指数使用关联用度的算计方法、费率和支 付形势等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率算计标的指数使用关联费 用，此项调整无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金管理东说念主将在招募讲明书更新或 其他公告中裸露本基金最新适用的方法。   （五）证券、期货交游用度、《基金合同》收效后的基金信息裸露用度、基 金份额捏有东说念主大会用度、《基金合同》收效后与基金关联的管帐师费、审计费、 讼师费、诉讼费、仲裁费等根据相关法例、《基金合同》及相应左券的章程，由 基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示并根据用度实验支拨金额支付，列入当期基 金用度。   （六）不列入基金用度的花式   基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基 金财产的失掉、《基金合同》收效前的关联用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息裸露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据关联法律法例，以及中国证监会的相关章程不得列入基金用度的花式不列 入基金用度。   （七）基金管理费、基金托管费和基金销售办事费的调整   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金领域等要素协商一致，酌情调低基金销 售办事费率，无谓召开基金份额捏有东说念主大会。调整基金管理费率、基金托管费率、 调高基金销售办事费率需经基金份额捏有东说念主大会决议通过。法律法例或监管机构 另有章程的，从其章程。   （八）基金管理费、基金托管费、基金销售办事费、标的指数许可使用费的 复核法子、支付形势和时期。   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费、基金销售办事费、 标的指数许可使用费等，根据本托管左券和《基金合同》的相关章程进行复核。   （九）淌若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背相关法律法例的相关章程和《基 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金                  托管左券 金合同》、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版 面讲明注解，淌若基金托管东说念主以为基金管理东说念主无方正或合理的事理，不错拒却支付。   基金托管东说念主对不得当《基金法》、《运作办法》等相关章程以及《基金合同》 的其他用度有权拒却引申。           十二、基金份额捏有东说念主名册的维持   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善维持的基金份额捏有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和维持，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应按照当今关联法则分别维持基金份额捏有东说念主名册。维持 形势不错采用电子或文档的样式。基金登记机构的保存期限自基金账户销户之日 起不得少于 20 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册 的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》阻隔日等波及到基金进犯事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发生 日后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版样式妥善维持基金份额捏有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所维持的基金份额捏有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应恪守守秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善维持基金份额捏有东说念主名 册，应按相关法划定程各自承担相应的牵累。           十三、基金相关文献和档案的保存 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管左券   基金管理东说念主、基金托管东说念主按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交纪行载和进犯合同等，保存期限不少于 15 年，对关联信息负有守秘义务， 但司法强制查验情形及法律法划定程的其它情形除外。其中，基金管理东说念主应保存 基金财产管理业务行径的记载、账册、报表和其他关联贵府，基金托管东说念主应保存 基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关联贵府。   基金管理东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主 处。基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、左券传真 给基金托管东说念主。   基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的相关文献。          十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责阻隔：   (1) 被照章取消基金管理履历；   (2) 被基金份额捏有东说念主大会解任；   (3) 照章落幕、被照章拔除或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管理东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备 案； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管左券   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定序论公告；   （6）吩咐：原任基金管理东说念主职责阻隔的，基金管理东说念主应妥善维持基金管理 业务贵府，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念阁下理基金管理业务的移交手 续，临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时吸收。新任基金管理东说念主或临时基金 管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：原任基金管理东说念主职责阻隔的，应当按照法律法划定程聘用管帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，淌若原任或新任基金管理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东说念主相关的称号字样。 金管理业务前，原任基金管理东说念主和基金托管东说念主需采用审慎措施确保基金财产的安 全，分歧基金份额捏有东说念主的利益形成失掉，并有义务协助新任基金管理东说念主或临时 基金管理东说念主尽快复原基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   (1) 被照章取消基金托管履历；   (2) 被基金份额捏有东说念主大会解任；   (3) 照章落幕、被照章拔除或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或共计捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金               托管左券 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定序论公告；   （6）吩咐：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善维持基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主核 对基金金钱总值和净值；   （7）审计：原任基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法划定程聘用管帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。 金财产和基金托管业务前，原任基金托管东说念主和基金管理东说念主需采用审慎措施确保基 金财产的安全，分歧基金份额捏有东说念主的利益形成失掉，并有义务协助新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主尽快吩咐基金金钱。   （三）基金管理东说念主和基金托管东说念主的同期更换法子 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定序论上聚首公告。   （四）新任或临时基金管理东说念主吸收基金管理或新任或临时基金托管东说念主吸收基 金财产和基金托管业务前，原任基金管理东说念主或原任基金托管东说念主应依据法律法例和 基金合同的章程持续履行关联职责，并保证分歧基金份额捏有东说念主的利益形成损 害。原任基金管理东说念主或原任基金托管东说念主在持续履行关联职责时代，仍有权按照基 金合同的章程收取基金管理费或基金托管费。   （五）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换要求和法子的约定，但凡直 接援用法律法例或监管法则的部分，如改日法律法例或监管法则修改导致关联内 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金            托管左券 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                 十五、阻挠步履      托管左券当事东说念主阻挠从事的步履，包括但不限于：      （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主不自制地对待其管理或托管的不同基金财 产。      （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第 三东说念主牟取利益。      （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担 失掉。      （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金想到打算过程中任何尚未按法 律法划定程的形势公开裸露的信息。      （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的泛泛灵验指示拖延或拒却引申。      （八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高档基金管 理东说念主员相互兼职。      （九）基金托管东说念主暗里动用或刑事牵累基金金钱，根据基金管理东说念主的正当指示、 基金合同或托管左券的章程进行刑事牵累的除外。      （十）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行径： （1）承销证券；（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有章程的除外；                             （5）向基金管 理东说念主、基金托管东说念主出资；           （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不方正的 证券交游行径；       （7）依照法律法例相关章程，由中国证监会章程阻挠的其他行径。      （十一）法律法例和基金合同阻挠的其他步履，以及依照法律法例相关规 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管左券 定，由中国证监会章程阻挠基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。    十六、基金托管左券的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管左券的变更与阻隔   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的 托管左券，其内容不得与《基金合同》的章程有任何摧毁。基金托管左券的 变更应报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券阻隔：   （1）《基金合同》阻隔情形出当前；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被拔除、收歇或有其他基金托管东说念主接纳基 金金钱；   （3）基金管理东说念主落幕、照章被拔除、收歇或有其他基金管理东说念主接纳基 金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的阻隔事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和本托管左券的章程持续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券关联业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔后，由基金财产清理小组斡旋接纳基金； 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金             托管左券   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 敷陈出具法律见解书；  （6）将清理敷陈敷陈中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的情形时，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清 算用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项章程退回前，不分派给基金份额捏有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理敷陈照料帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小 组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 十七、违约牵累   （一）淌若基金管理东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管左券或者履行本托管协 议不得当约定的，应当承担违约牵累。 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金          托管左券   （二）因托管左券当事东说念主违约给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的， 应当分别对各自的步履照章承担补偿牵累，因共同步履给基金财产或者基金份额 捏有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿牵累。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 看成或不看成而形成的失掉等； 资权而形成的失掉等； 其它非托管东说念主挑升形成的不测事故。   （三）托管左券当事东说念主违背托管左券，给另一方当事东说念主形成失掉的，快乐担 补偿牵累。   （四）当事东说念主一方违约，非违约方当事东说念主在职责范围内有义务实时采用必要 的措施，防患失掉的扩大。莫得采用妥贴措施甚至失掉进一步扩大的，不得就扩 大的失掉要求补偿。非违约方因防患失掉扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   （五）违约步履虽已发生，但本托管左券约略持续履行的，在最大欺压地保 护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当持续履行本协 议。   （六）本左券所指失掉均为径直失掉。                十八、争议惩办形势   关联各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，除经 友好协商不错惩办的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验 的仲裁法则进行仲裁，仲裁的场地在上海，仲裁裁决是终局性的并对关联各方均 有不停力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，关联各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，持续 诚挚、发奋、尽职地履行《基金合同》和托管左券章程的义务，养息基金份额捏 有东说念主的正当权益。   本左券受中国（为本托管左券之宗旨，在此不包括香港、澳门相称行政区和 永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金          托管左券 台湾地区法律）法律统帅。             十九、基金托管左券的遵守   （一）基金管理东说念主在向中国证监会肯求召募注竹素基金时提交的本基金托管 左券草案，该等草案系经托管左券当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代 表署名，左券当事东说念主两边可能频频根据中国证监会的见解修改托管左券草案。托 管左券以中国证监会注册的文本为崇拜文本。   （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效 之日起收效。基金托管左券的灵验期自其收效之日起至该基金财产清理结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管左券自收效之日对托管左券当事东说念主具有同等的法律不停力。   （四）基金托管左券原本一式六份，除上报相关监管机构二份外，基金管理 东说念主和基金托管东说念主分别捏有二份，每份具有同等的法律遵守。             二十、基金托管左券的签订   本托管左券经基金管理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 左券上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管左券的签 订场地和签订日历。 本页无正文，为《永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金托管左券》署名页。 《永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金托管左券》当事东说念主盖印及法定代表 东说念主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管理东说念主：永赢基金管理有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：           （署名） 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：           （署名） 签订场地： 签 订 日：   年   月   日

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