就爱色色 国联中债1-5年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书(2024年第3号)

国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金        更新招募说明书       （2024 年第 3 号）    基金管制东说念主：国联基金管制有限公司    基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司                国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                            症结教唆     国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由中 融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金改名而来，中融中债 1-5 年国开行 债券指数证券投资基金的召募肯求经中国证监会 2020 年 4 月 21 日证监许可 〔2020〕770 号文注册。本基金基金合同已于 2020 年 6 月 11 日收效，自该日起 本基金管制东说念主慎重运行管制本基金。     本招募说明书是对原招募说明书的更新，原招募说明书与本招募说明书不 一致的，以本招募说明书为准。基金管制东说念主保证本招募说明书的内容真确、准 确、竣工。本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、基金合同和其他筹商法律法 规规则召募，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不表 明其对本基金的投资价值、商场出息和收益作念出履行性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。     本基金标的指数为中债 1-5 年国开行债券指数。     （1）指数先容     汉文称号：中债 1-5 年国开行债券指数     英文称号：ChinaBond 1-5 Year CDB Bond Index     钞票指数编码：CBA08301     （2）样本考中方法     i. 债券种类：政策性银行债，包含扶贫专项债；不包含二级成本债、次级 债     ii. 刊行东说念主：国度开辟银行     iii. 上市地点：天下银行间债券商场、上海证券交易所、深圳证券交易所     iv. 托管余额/刊行量：无穷制     v. 债券剩余期限：0.5 年-5 年（包含 0.5 年和 5 年）     vi. 债券币种：东说念主民币     vii. 付息方式：附息式固定利率     viii. 上市期限：无穷制     ix. 含权债：不包含含权债     x. 取价源：以中债估值为参考（价钱偏离度参数为 0.1%），优先考中合理 的最优双边报价中间价，若无则取合理的银行间商场加权平均结算价或交易所                          第 1 页 共 160 页                 国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 商场收盘价，再无则径直接纳中债估值价钱。    筹商标的指数具体编制决策及成份券信息详见中国债券信息网站，网址： www.chinabond.com.cn    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 有风险，投资东说念主在投成本基金前，应当发扬阅读基金合同、基金招募说明书、 基金居品贵府纲领等信息透露文献，充分了解本基金的居品秉性，并承担基金 投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券特等的非系统性风险，由于投资东说念主一语气 多量赎回基金产生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险管制器具带来的 风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金属于债 券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、羼杂型基金，高于货币商场 基金。    本基金为指数型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的的债券商场 相似的风险收益特征。投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、基金居品贵府纲领及基金合同等信息透露文献，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪错误控制未达约定方针、 指数编制机构住手服务、成份券失约等潜在风险，详见本招募说明书。    本基金主要投资于政策性金融债，可能靠近政策性银行改制后的信用风险、 政策性金融债流动性风险、投资聚会度风险等    基金管制东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，采纳适合我方的基金产 品，何况中历久持有。    基金管制东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎费力的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 畴昔阐明，基金管制东说念主管制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹阐明的保 证。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 20%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 20%的除外。法 律法例、监管机构另有规则的，从其规则。                          第 2 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者骄矜”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   因基金司理变更，本基金管制东说念主对本招募说明书的“症结教唆、第三部分 基金管制东说念主、第四部分基金托管东说念主、第五部分干系服务机构、第二十三部分其 他应透露事项”内容进行了更新。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 23 日，筹商财务数据和净值阐明数据截止日为 2024 年 3 月 31 日（未经审 计）。                    第 3 页 共 160 页             国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                              目 录                        第 4 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                第一部分 弁言  本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》（以下简 称“《信息透露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制 规则》（以下简称“《流动性风险管制规则》”）、《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其 他筹商法律法例的规则，以及《国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。  本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性讲解或者重 大遗漏，并对其真确性、准确性、竣工性承担法律工作。  本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本招募说明书由本 基金管制东说念主解释。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的 行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他筹商规则享有权利、承担义务。投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义 务，应属目查阅基金合同。                  第 5 页 共 160 页             国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                    第二部分 释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验校正和补充 年国开行债券指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和 补充 投资基金招募说明书》偏激更新 基金居品贵府纲领》偏激更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往 作念出的校正                      第 6 页 共 160 页             国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》及颁布机关对其 往往作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 机关对其往往作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其往往作念出的校正 义务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及干系法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及干系法律法例规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称                      第 7 页 共 160 页              国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、退换、非交易过户、转托管及如期定额投资 等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主坚定了基金销售 服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受国联基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所管制的基金份额余额偏激变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面 阐明的日历 财产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得跳跃 3 个月 绽放日                       第 8 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 是由基金管制东说念主制定并往往校正，表率基金管制东说念主所管制的绽放式证券投资基 金登记方面的业务法令，由基金管制东说念主和投资东说念主共同遵守 肯求购买基金份额的行动 肯求购买基金份额的行动 规则的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 及基金份额持有东说念主服务的用度 的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，并折柳缱绻、 公告基金份额净值和基金份额累计净值 回时收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，而不收取认/申购用度的基金份额 额净值的方式，将基金诊治投资组合的商场冲击成老实拨给履行申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当 权益不受毁伤并得到公说念对待。 告规则的条件，肯求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额退换为 基金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作                  第 9 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入 肯求份额总和后的余额)跳跃上一绽放日基金总份额的 10% 银行入款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 苟且 收款项偏激他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开辟行股票、资产支柱证券、因刊行东说念主债务失约无法进行 转让或交易的债券等 定互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 透露网站）等媒介 账户进行处置算帐，目的在于灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门 账户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值                     第 10 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要 不确定性的资产 件                    第 11 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                  第三部分 基金管制东说念主  一、基金管制东说念主概况   称号    国联基金管制有限公司         深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31  注册地址         层 02-04 单元  办公地址   北京市东城区镇静门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层 法定代表东说念主   王瑶   总裁    闫军  成立日历   2013 年 5 月 31 日  注册成本   7.5 亿元         国联证券股份有限公司占注册成本的 75.5%，上海融晟投资有  股权结构         限公司占注册成本的 24.5%  存续期间   连续运筹帷幄   电话    （010）56517000   传真    （010）56517001  筹商东说念主    肖佳琦  二、主要东说念主员情况  （1）基金管制东说念主董事   葛小波先生，董事，工商管制硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 实行董事、总司理、党委副文牍。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产管制有限公司董事长、中证协会员监事及发展政策委员会 副主任委员、上交所交易委员会副主任委员、司帐准则委员会成本商场委员会 委员、中国工业互助经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高档司理，保荐代表东说念主，A 股上市办公室副主任，风险控制部副总司理和 实行总司理，交易与繁衍居品业务部、规画财务部、风险管制部、国际业务及 固定收益业务行政负责东说念主，实行委员会委员、财务负责东说念主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金管制有限公司、中信证券投资                       第 12 页 共 160 页          国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 有限公司、中信产业投资基金管制有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会转换委员会副主任委员、国际委员会副主任委员。   邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）成本管制集团有 限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份有 限公司董事。曾任职于毕马威华振司帐师事务所（特殊世俗合伙）、中植企业 集团有限公司、中泰创展控股有限公司。   王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金管制有限公司董事长。兼任 国联（北京）资产管制有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训中 心、机构监管部、东说念主事熏陶部等部门；公司督察长、总司理。   张焕南先生，董事，管制科学与工程硕士。现任国联基金管制有限公司副 董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金管制有限公司党委文牍、董事长。曾兼任民生加银资产 管制有限公司董事长。   赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济学 家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券股 份有限公司、前海开源基金管制有限公司。   闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金管制有限公司总裁。曾任职 于中国东说念主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市交易银 行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。   盛松成先生，零丁董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金 融学兼职熏陶，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融系 副主任，财务金融学院副院长。   朱恒源先生，零丁董事，管制学博士。现任清华大学经济管制学院转换创 业与政策系熏陶。曾任广东省珠海市江海电子公司制造管制部司理。   陈丽华女士，零丁董事，管制学博士。现任北京大学光华管制学院管制科 学与信息系熏陶、博士生导师；北京大学流通经济与管制研究中心实行主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国管制科 学学会供应链与物流专委会主任；中国改革绽放 40 年物流行业特殊孝顺众人；                   第 13 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 供应链转换与应用国度政策课题组中枢众人；科技部国度高新区众人等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。      （2）基金管制东说念主监事   宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险管制部行 政负责东说念主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险管制负责东说念主、无锡国联创 新投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公 司。   赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金管制有限公司风险管制部 总司理。曾任职于星河金汇证券资产管制有限公司。   （3）基金管制东说念主高档管制东说念主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，督察长，工商管制硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信赖 投资公司证券部财务负责东说念主；天元证券公司财务负责东说念主；江海证券有限公司财 务负责东说念主；说念富基金管制有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、督察长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司督察 长。   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级研究员、交易员；摩根斯坦利投资管制公司投资司理；中原基金管制有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   马荣荣女士，副总裁，工商管制硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行钞票管制部高档司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行钞票管制部 区域总监；国都证券股份有限公司资产管制总部金融商场部渠说念司理、副司理、 资产管制总部总司理助理兼金融商场部司理、资产管制总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业管制硕士。曾任德勤华永司帐师事务所审计部 审计员；中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司规画财务部财务司理；长盛基金管制 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、                    第 14 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 董事会秘书、督察长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东说念主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金管制有限公司信息工夫部高档司理； 浦银安盛基金管制有限公司信息工夫部总司理；永赢基金管制有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。   朱柏蓉女士，中国国籍，毕业于清华大学金融学专科，研究生、硕士学位， 具有基金从业经验。2013 年 7 月至 2014 年 10 月曾任职于中信建投基金管制有 限公司交易员。2014 年 11 月至 2017 年 5 月曾任职于泰康资产管制有限公司固 定收益交易高档司理。2017 年 6 月加入公司，现任固收投资一部基金司理。现 任本基金（2020 年 07 月起于今）、国联货币商场基金（2019 年 01 月至 2020 年 中融上海算帐所银行间 3-5 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金（2019 年 01 月至 2020 年 02 月）、国联上海算帐所银行间 1-3 年中高品级信用债指数 发起式证券投资基金（2019 年 01 月起于今）、中融上海算帐所银行间 1-3 年高 品级信用债指数发起式证券投资基金（2019 年 01 月至 2021 年 12 月）、中融上 海算帐所银行间 0-1 年中高品级信用债指数发起式证券投资基金（2019 年 01 月 至 2020 年 02 月）、中融融信双盈债券型证券投资基金（2019 年 01 月至 2021 年 11 月）、国联日日盈交易型货币商场基金（2019 年 01 月至 2021 年 07 月）、 国联鑫想路天真配置羼杂型证券投资基金（2019 年 04 月至 2020 年 11 月）、国 联鑫价值天真配置羼杂型证券投资基金（2019 年 04 月至 2020 年 05 月）、中融 稳健添利债券型证券投资基金（2019 年 05 月至 2020 年 06 月）、国联聚业 3 个 月如期绽放债券型发起式证券投资基金（2019 年 05 月起于今）、国联聚汇 3 个 月如期绽放债券型发起式证券投资基金（2019 年 09 月起于今）、国联景颐 6 个 月持有期羼杂型证券投资基金（2021 年 01 月至 2024 年 02 月）、国联恒阳纯债 债券型证券投资基金（2021 年 06 月起于今）、国联益泓 90 天滚动持有债券型 证券投资基金（2022 年 06 月至 2023 年 07 月）的基金司理。   石霄蒙女士，中国国籍，毕业于北京交通大学金融学专科，研究生、硕士 学位，具有基金从业经验。2012 年 7 月至 2015 年 8 月，曾任中铁融资担保有限 公司财务部财务投资岗。2015 年 8 月加入公司，现任固收投资四部基金司理。                     第 15 页 共 160 页             国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 现任本基金（2024 年 04 月起于今）、国联聚明 3 个月如期绽放债券型发起式证 券投资基金（2020 年 11 月起于今）、国联聚通 3 个月如期绽放债券型发起式证 券投资基金（2020 年 11 月起于今）、国联聚锦一年如期绽放债券型发起式证券 投资基金（2020 年 11 月起于今）、国联恒益纯债债券型证券投资基金（2021 年 05 月起于今）、国联恒安纯债债券型证券投资基金（2021 年 11 月起于今）、 国联聚优一年如期绽放债券型发起式证券投资基金（2021 年 11 月起于今）、国 联恒泽纯债债券型证券投资基金（2021 年 12 月至 2024 年 04 月）、国联恒通纯 债债券型证券投资基金（2022 年 08 月至 2024 年 04 月）、国联恒润纯债债券型 证券投资基金（2022 年 12 月至 2024 年 04 月）、国联泓安 3 个月如期绽放债券 型证券投资基金（2023 年 09 月起于今）、国联利率债债券型证券投资基金 （2024 年 07 月起于今）的基金司理。   吴娜娜女士，中国国籍，毕业于清华大学环境科学与工程学专科，研究生、 硕士学位，具有基金从业经验。2006 年 7 月至 2017 年 5 月历任易方达基金管制 有限公司固定收益部研究员、投资司理助理；2017 年 5 月至 2021 年 12 月历任 中原基金管制有限公司机构债券投资部研究员、投资司理助理、投资司理； 月加入公司，现任固收投资四部行政总司理。现任本基金（2024 年 10 月起至 今）、国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金（2024 年 10 月起于今）、 国联利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月起于今）的基金司理。   历任基金司理：   （1）权益投资决策委员会   主席：郑玲女士，公司总裁助理、研究部总司理；   委员：柯海东先生，公司权益投资总监；甘传琦先生，权益投资部联席总 司理；钱文成先生，权益投资部总司理；赵丹婷女士，风险管制部总司理；刘 鹏女士，权益交易部总司理。   （2）固收投资决策委员会   主席：刘鲁旦先生，公司副总裁。   委员：王玥女士，固收投资一部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总经                       第 16 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 理；潘巍先生，固收投资二部总司理；沙月女士，固收研究部总司理；赵丹婷 女士，风险管制部总司理；崔帅帅先生，固收交易部总司理。  （3）多策略投资决策委员会  主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总司理。  委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东说念主；赵丹婷女士，风险管制 部总司理；刘鹏女士，权益交易部总司理。  三、基金管制东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 运筹帷幄方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互零丁，对所管制的不同基金折柳 管制，折柳记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法稳健基金合同等法律文献的规则，按筹商规则缱绻并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、基金份额净值、基金份额赎回的价钱； 告义务； 法》、基金合同偏激他筹商规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予覆盖，                  第 17 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 不向他东说念主泄露； 配基金收益； 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关贵府 15 年以上； 保证投资者大约按照基金合同规则的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件； 变现和分拨； 并文告基金托管东说念主； 时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除； 管东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 金事务的行动承担工作； 他法律行动； 基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；                    第 18 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  四、基金管制东说念主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息透露办法》等法律法例的行动，并承诺 建立健全里面控制轨制，选定灵验措施，防御违警行动的发生。  （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待公司管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事干系的交易行动；  （7）冒昧职守，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政法例以及中国证监会规则回绝的其他行动。 家筹商法律法例及行业表率，老诚信用、费力尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违法运筹帷幄；  （2）违抗法律法例、基金合同或托管条约；  （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）断绝、干涉、阻抑或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒昧职守、销耗权力，不按照规则履行职责；  （7）泄露在职职期间细察的筹商证券、基金的交易机要、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规画等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的交易行动；  （8）协助、接受寄托或以其他任何时势为其他组织或个东说念主进行证券交易；  （9）违抗证券交易所业务法令，利用对敲、倒仓等违警技巧操纵商场价钱， 侵扰商场治安；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息透露和告白中挑升含有伪善、误导、讹诈成份；                    第 19 页 共 160 页          国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （12）以不刚直技巧谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）其他法律、行政法例以及中国证监会回绝的行动。  （1）依照筹商法律法例和基金合同的规则，本着费力严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；  （3）不违抗现行灵验的筹商法律法例、基金合同和中国证监会的筹商规则， 泄露在职职期间细察的筹商证券、基金的交易机要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系 的交易行动；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易偏激他行动。  五、基金管制东说念主的里面控制轨制  （1）健全性原则。里面控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、实行、监督、反馈等各个本领；  （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控步伐，维 护内控轨制的灵验实行；  （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的成就保持相对零丁，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离；  （4）相互制约原则。公司成就的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的运筹帷幄管制方法裁减运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。  公司的风险管制体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面控制系统和撑持其灵验性承担最终工作，公司管制层对 里面控制轨制的灵验实行承担工作，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险管制部负责监察公司的风险管制措施的实行。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面控制、风险管制，                   第 20 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 从而控制公司的举座运营风险；  （2）督察长：零丁欺骗督察权利，径直对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的紧要投资决策，确立公司投资总体 方针、投资处所和投资原则；  （4）内控及风险管制委员会：主要负责研究审议公司合规管制、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务经由）扶持等里面管制方面的事项以及制订公 司业务风险政策，研究处理伏击情况和风险事件等业务风险管制方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察工作，如期或不如期对公司 风险管制政策和措施的实行情况进行监督查验；  （6）风险管制部：通过投资交易系统的风控参数成就，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场社交 易的风险识别与评估，保证各投资组合场社交易的事中合规控制；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和控制；  （7）业务部门：风险管制是每一个业务部门最首要的工作。各部门的部门 负责东说念主对本部门的风险负第一工作，负责履行公司的风险管制步伐，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时申报的义务；  （8）岗亭职工：公司努力设立内控优先和风险管制理念，培养全体职工的 风陡立拦意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律法例和公司规章轨制，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控工作，并负有对岗亭工作中发现 的风险隐患或风险问题实时申报、反馈的义务。  为加强里面控制，灵验地阻拦和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额持有东说念主利益，顾惜公司及鞭策的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金管制公司里面控制携带意见》等法律、法例和《公司章 程》，并麇集公司履行情况，建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面控制轨制由基本管制轨制、部门业务规章、业务操作规则等部分 组成。基本管制轨制包括公司内控大纲和风险控制轨制、投资管制轨制、财务 管制轨制、基金司帐轨制、信息透露轨制、信息工夫管制轨制、档案管制轨制、                  第 21 页 共 160 页          国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 东说念主事管制轨制和危险处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及工作申报序列等方面的具体规则。业务操作规则是根据具体 业务的需要制定的各种业务指引、确定、表率、经由等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有适当的组织和授权，确 保监察稽核工作是零丁的，并得到高管东说念主员的支柱；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易聚会，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和阻拦风险；  （3）建立、健全岗亭工作制。公司建立、健全了岗亭工作制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自工作范围中的风险隐患上报，以阻拦 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、申报、教唆步伐。公司建立了内控及风 险管制委员会，使用适合的步伐，阐明和评估与公司运作筹商的风险；公司建 立了从下到上的风险申报步伐，对风险隐患进行层层申报，使各个档次的东说念主员 实时掌抓风险现象，从而以最快速率作念出决策。  基金管制东说念主相配声明以上对于里面控制轨制的透露真确、准确，并承诺将 根据商场变化和公司业务发展不竭完善里面控制轨制。                   第 22 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                 第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复[1988]347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号   组织时势：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：连续运筹帷幄   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批 股份制交易银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日慎重在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。限制 2023 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 10.16 万亿元，收场营业收入 2108.31 亿 元，同比裁减 5.19%，收场包摄于母公司鞭策的净利润 771.16 亿元。开业三十 多年来，兴业银行长期相持“竭诚服务，相伴成长”的运筹帷幄理念，悉力于为客 户提供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门成就及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设抽象管制处、基金证券业 务处、信赖保障业务处、理会私募业务处、居品管制处、稽核监察处、投资监 督管制处、运行管制处等处室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金 从业经验。   三、基金托管业务运筹帷幄情况                     第 23 页 共 160 页             国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经验。基金托管 业务批准文号：证监基金字[2005]74 号。限制 2024 年 6 月 30 日，兴业银行共 托管证券投资基金 724 只，托管基金的基金资产净值整个 25372.53 亿元，基金 份额整个 24324.13 亿份。   四、基金托管东说念主的里面控制轨制   （一）里面控制方针   严格遵守国度筹商托管业务的法律法例、行业监管规章和行内筹商管制规 定，称职运筹帷幄、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的 安全竣工，确保筹商信息的真确、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。   （二）里面控制组织结构   兴业银行基金托管业务里面控制组织架构由总行里面控制委员会、总行风 险管制部门、总行审计部、总行资产托管部、总走运营管制部及分行托管运营 机构共同组成。各级里面控制组织依照本行干系轨制对本行托管业务风险管制 和里面控制实施管制。   （三）里面控制原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员； 高风险范围； 相互制衡； 竣工为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 程等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率； 内控方针，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经 营管制的需要，应时进行相应修改和完善；里面控制存在的问题应当大约得到 实时反馈和纠正；                      第 24 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 收场灵验控制。  （四）里面控制轨制及措施 严格的东说念主员行动表率等一系列规章轨制。 并实施风险控制措施。 监控。 制理念，并坚定承诺书。 灾备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和步伐  基金托管东说念主负有对基金管制东说念主的投资运作欺骗监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同偏激他筹商规则，托管东说念主对基金的投资对象和 范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基 金资产估值和基金净值的缱绻、收益分拨、申购赎回以偏激他筹商基金投资和 运作的事项，对基金管制东说念主进行业务监督、核查。  基金托管东说念主发现基金管制东说念主有违抗《基金法》、《运作办法》、基金合同 和筹商法律法例规则的行动，应实时以书面时势文告基金管制东说念主限期纠正，基 金管制东说念主收到文告后应实时查对并以书面时势对基金托管东说念主发出回函。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中 国证监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违法行动，立即申报中国证监会， 同期，文告基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。  基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他筹商规则， 或者违抗基金合同约定的，应当断绝实行，立即文告基金管制东说念主，并实时向中 国证监会申报。                    第 25 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易步伐依然收效的投资指示违抗法律、 行政法例和其他筹商规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金管制 东说念主，并实时向中国证监会申报。                  第 26 页 共 160 页              国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                 第五部分 干系服务机构   一、基金份额发售机构    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区镇静门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    筹商东说念主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金管制东说念主直销电子交易方式包括网上交易、微笃信务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金管制东说念主网上交易系统或微笃信务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务法令请登录基金管制东说念主网站查询。    直销电子交易平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/   A 类、C 类基金份额销售机构：    住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层    法定代表东说念主：方合英    客服电话：95558    住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    法定代表东说念主：吕家进    客服电话：95561                        第 27 页 共 160 页             国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    住所：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号    法定代表东说念主：刘建军    客服电话：95580    住所：北京市东城区开国门内大街 22 号    法定代表东说念主：李民吉    客服电话：95577    住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东说念主：谢永林    客服电话：95511    住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号    法定代表东说念主：陆华裕    客服电话：95574    住所：南京市中华路 26 号    法定代表东说念主：葛仁余    客服电话：95319    住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层    法定代表东说念主：张斌    客服电话：400-066-1199    住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号                        第 28 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 筹商东说念主：丛瑞丰 电话：010-59313555 客服电话：95305-8 住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 筹商东说念主：黄博铭 电话：021-38676666 客服电话：95521/400-8888-666 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号 法定代表东说念主：霍达 筹商东说念主：黄婵君 电话：0755-82943666 客服电话：95565/0755-95565 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室                    第 29 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 客服电话：95575 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 筹商东说念主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 筹商东说念主：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 筹商东说念主：李笑鸣 电话：021-23185425 客服电话：95553、4008888001 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 筹商东说念主：余洁 电话：021-33389888                    第 30 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 客服电话：95523 或 4008895523 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：金才玖 筹商东说念主：奚博宇 电话：027-65799999 客服电话：95579 住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 筹商东说念主：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：95517 住所：重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东说念主：吴坚 筹商东说念主：张煜 电话：023-63786633 客服电话：95355 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 筹商东说念主：李欣 电话：021-38784580-8918 客服电话：95351                        第 31 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 筹商东说念主：甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322 住所：天津市经济工夫开辟区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 筹商东说念主：蔡霆 电话：022-28451991 客服电话：956066 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东说念主：肖海峰 筹商东说念主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东说念主：祝瑞敏 筹商东说念主：唐静 电话：010-83252182 客服电话：95321 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号                    第 32 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 法定代表东说念主：陈可可 客服电话：95548 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 筹商东说念主：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李海超 客服电话：4008-918-918 住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主：董祥 筹商东说念主：薛津 电话：0351-4130322 客服电话：4007-121212 住所：江苏省无锡市金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡市金融一街 8 号 法定代表东说念主：葛小波 客服电话：95570                     第 33 页 共 160 页               国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）     住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层     法定代表东说念主：何之江     客服电话：95511     住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法定代表东说念主：翁振杰     筹商东说念主：黄静     电话：010-84183389     客服电话：400-818-8118     住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层     办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦     法定代表东说念主：王文卓     筹商东说念主：王一彦     电话：021-20333333     客服电话：95531、400-8888-588     住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易抽象 楼     法定代表东说念主：祝艳辉     客服电话：956088     住所：成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦     法定代表东说念主：杨炯洋     筹商东说念主：周志茹     电话：028-86135991     客服电话：95584/4008-888-818                         第 34 页 共 160 页                 国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    筹商东说念主：梁丽    电话：0991-2307105    客服电话：95523 或 4008895523    住所：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层    法定代表东说念主：王洪    筹商东说念主：许曼华    电话：021-20315290    客服电话：95538    住所：深圳市前海深港互助区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 对冲基金中心 406    办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦北塔 23-    法定代表东说念主：李剑峰    筹商东说念主：王雯    电话：0755-83199599    客服电话：4008323000    住所：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼    法定代表东说念主：吴礼顺    客服电话：95358                          第 35 页 共 160 页               国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）     住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋     法定代表东说念主：戚侠     客服电话：95335     住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：上海浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢华福证券 8 层     法定代表东说念主：苏军良     客服电话：95547     住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层     法定代表东说念主：李抱     客服电话：021-20587260     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401     办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165 号五矿 金融大厦（18-25 层）     法定代表东说念主：郑宇     筹商东说念主：戴佳璐     电话：0755-23375492     客服电话：40018-40028     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一说念 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层     法定代表东说念主：李永湖     客服电话：95329                         第 36 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东说念主：戴彦 筹商东说念主：付佳 电话：021-23586603 客服电话：95357 住所：广州市黄埔区科学大路 60 号开辟区控股中心 19、22、23 层 办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开辟区控股中心 19、22、23 层 法定代表东说念主：严亦斌 筹商东说念主：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 筹商东说念主：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 筹商东说念主：孙燕波 电话：010-85556048 客服电话：95390 住所：武汉东湖新工夫开辟区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼                    第 37 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 法定代表东说念主：庞介民 客服电话：95391 / 400-800-5000 住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 筹商东说念主：杨淑涵 电话：029-81208810 客服电话：95325 住所：沈阳市沈河区扯后腿路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区扯后腿路 49 号 法定代表东说念主：宋成 客服电话：400-618-3355 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东说念主：张斌 客服电话：400-003-5811 住所：厦门市想明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室 法定代表东说念主：林劲 客服电话：400-6533-789 住所：南京市高淳区经济开辟区古檀大路 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东说念主：吴言林 客服电话：025-66046166 住所：中国(上海)解放贸易磨真金不怕火区杨高南路 759 号 18 层 03 单元                     第 38 页 共 160 页               国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）     办公地址：中国(上海)解放贸易磨真金不怕火区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     法定代表东说念主：方磊     筹商东说念主：毛善波     电话：021-50810673     客服电话：400-711-8718     住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层 1 号     法定代表东说念主：何帅     客服电话：400-888-0008     住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元     法定代表东说念主：粟旭     客服电话：400-168-1235     住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼     法定代表东说念主：陈成     客服电话：0851-85407888     住所：深圳市前海深港互助区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     法定代表东说念主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼     法定代表东说念主：盛超                          第 39 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 客服电话：95055-4 住所：山东省青岛市市南区澳路途 98 号青岛海尔洲际栈房 B 座 20 层 办公地址：山东省青岛市市南区澳路途 98 号青岛海尔洲际栈房 B 座 20 层 法定代表东说念主：Giamberto Giraldo 客服电话：400-612-3303 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 客服电话：400-610-5568 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东说念主：吴卫国 客服电话：400-821-5399 住所：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东说念主：薛峰 筹商东说念主：童彩平 电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表东说念主：其实 客服电话：95021 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                     第 40 页 共 160 页               国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东说念主：陶怡     筹商东说念主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东说念主：王珺     客服电话：95188-8     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东说念主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东说念主：吴强     客服电话：4008773772     住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东说念主：闫振杰     筹商东说念主：李露平     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36                            第 41 页 共 160 页               国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表东说念主：张峰     筹商东说念主：余永键     电话：010-85097570     客服电话：400-021-8850     住所：成都市成华区扶持路 9 号高地中心 1101 室     法定代表东说念主：王建华     客服电话：400-080-3388     住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C     法定代表东说念主：汤蕾     客服电话：400-6099-200     住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号     办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号     法定代表东说念主：钱燕飞     客服电话：95177     住所：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室     办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室     法定代表东说念主：肖伟     客服电话：400-080-5828                         第 42 页 共 160 页              国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    法定代表东说念主：张莲    筹商东说念主：李艳    电话：010-59497361    客服电话：400-012-5899    住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼    法定代表东说念主：周欣    客服电话：4001019301 / 95193    住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401    法定代表东说念主：王伟刚    客服电话：400-0555-728    住所：深圳市前海深港互助区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111    办公地址：深圳市前海深港互助区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦    法定代表东说念主：吴雪秀    筹商东说念主：董宣    电话：010-88312877-8028    客服电话：400-001-1566    住所：天津经济工夫开辟区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801    办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层    法定代表东说念主：陈萍    客服电话：400-111-0889                           第 43 页 共 160 页             国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元   法定代表东说念主：张俊   筹商东说念主：张蜓   电话：021-20219988   客服电话：021-20292031   住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼   法定代表东说念主：李柳娜   筹商东说念主：穆飞虎   电话：010-58982465   客服电话：010-6267 5369   住所：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 16 层 D 室   法定代表东说念主：许宁   筹商东说念主：周雯   电话：010-51455516   客服电话：400-829-1218   住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   法定代表东说念主：杨健   筹商东说念主：李海燕   电话：010-65309516   客服电话：400-673-7010                        第 44 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼  法定代表东说念主：简梦雯  筹商东说念主：徐亚丹  电话：021-51327185  客服电话：400-799-1888  住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室  办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号  法定代表东说念主：尹彬彬  筹商东说念主：兰敏  电话：021-52822063  客服电话：400-118-1188  住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室  办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付寰宇总部大 楼2楼  法定代表东说念主：金佶  客服电话：021-34013999  住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  法定代表东说念主：彭浩  客服电话：400-004-8821  住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室  法定代表东说念主：王翔  筹商东说念主：俞申莉  电话：021-65370077-209                        第 45 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 客服电话：400-820-5369 住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主：黄欣 客服电话：400-6767-523 住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层 法定代表东说念主：张晓杰 客服电话：400-618-0707 住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区银城路 116、128 号 7 层 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室 法定代表东说念主：郑新林 客服电话：021-68889082 住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区源深路 1088 号 7 层（履行楼层 6 层） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表东说念主：陈祎彬 筹商东说念主：宁博宇 电话：021-20665952 客服电话：4008219031 住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公 办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公 法定代表东说念主：肖雯 客服电话：020-89629066 住所：深圳市前海深港互助区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海                     第 46 页 共 160 页               国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东说念主：TEO WEE HOWE    筹商东说念主：陈广浩    电话：0755-89460500    客服电话：400-684-0500    住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区 A 座 4、5 层    法定代表东说念主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    住所：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 940 室    办公地址：北京市向阳区四惠东通惠河边产业园区 1111 号    法定代表东说念主：陈雯    客服电话：4008109580    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫开辟区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000899100    住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东说念主：冯轶明                        第 47 页 共 160 页                  国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    筹商东说念主：江辉    电话：021-20530224    客服电话：400-820-1515    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    筹商东说念主：陈丽霞    电话：0755-29330513    客服电话：400-9302-888    住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠    筹商东说念主：戚晓强    电话：010-61840688    客服电话：400-159-9288    住所：深圳市前海深港互助区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东说念主：杨柳    住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东说念主：许欣    客服电话：400-100-2666    住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-                           第 48 页 共 160 页               国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东说念主：戴晓云    筹商东说念主：王芳芳    电话：010-5901384    客服电话：010-59013842    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层    法定代表东说念主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    住所：深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东说念主：马永谙    客服电话：021-50701082    住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    法定代表东说念主：李科    客服电话：95510    住所：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东说念主：白涛    客服电话：95519                        第 49 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） B 类基金份额销售机构： (1)称号：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东说念主：方合英 客服电话：95558 (2)称号：兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 客服电话：95561 (3)称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：刘建军 客服电话：95580 (4)称号：中原银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主：李民吉 客服电话：95577 (5)称号：祯祥银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 客服电话：95511 (6)称号：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 (7)称号：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦                  第 50 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 法定代表东说念主：朱健 筹商东说念主：黄博铭 电话：021-38676666 客服电话：95521/400-8888-666 (8)称号：国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表东说念主：张纳沙 筹商东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 客服电话：95536 (9)称号：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 筹商东说念主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 (10)称号：中信证券（山东）有限工作公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东说念主：肖海峰 筹商东说念主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548 (11)称号：中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 法定代表东说念主：陈可可 客服电话：95548 (12)称号：祯祥证券股份有限公司                    第 51 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511 (13)称号：华福证券有限工作公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢华福证券 8 层 法定代表东说念主：苏军良 客服电话：95547 (14)称号：国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 筹商东说念主：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 (15)称号：开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 筹商东说念主：杨淑涵 电话：029-81208810 客服电话：95325 (16)称号：麦高证券有限工作公司 住所：沈阳市沈河区扯后腿路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区扯后腿路 49 号 法定代表东说念主：宋成 客服电话：400-618-3355 (17)称号：上海陆享基金销售有限公司 住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室                     第 52 页 共 160 页               国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元     法定代表东说念主：粟旭     客服电话：400-168-1235     (18)称号：腾安基金销售（深圳）有限公司     住所：深圳市前海深港互助区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     法定代表东说念主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     (19)称号：上海好买基金销售有限公司     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东说念主：陶怡     筹商东说念主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     (20)称号：上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     (21)称号：嘉实钞票管制有限公司     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表东说念主：张峰     筹商东说念主：余永键     电话：010-85097570     客服电话：400-021-8850                         第 53 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） (22)称号：泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区扶持路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：王建华 客服电话：400-080-3388 (23)称号：南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 客服电话：95177 (24)称号：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表东说念主：简梦雯 筹商东说念主：徐亚丹 电话：021-51327185 客服电话：400-799-1888 (25)称号：上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 筹商东说念主：兰敏 电话：021-52822063 客服电话：400-118-1188 (26)称号：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室 法定代表东说念主：王翔 筹商东说念主：俞申莉 电话：021-65370077-209 客服电话：400-820-5369                       第 54 页 共 160 页               国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    (27)称号：上海中正达广基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东说念主：黄欣    客服电话：400-6767-523    (28)称号：上海攀赢基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区银城路 116、128 号 7 层    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室    法定代表东说念主：郑新林    客服电话：021-68889082    (29)称号：珠海盈米基金销售有限公司    住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公    办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公    法定代表东说念主：肖雯    客服电话：020-89629066    (30)称号：京东肯特瑞基金销售有限公司    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫开辟区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    (31)称号：深圳市前海排排网基金销售有限工作公司    住所：深圳市前海深港互助区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东说念主：杨柳    (32)称号：中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 13 层                        第 55 页 共 160 页              国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    (33)称号：玄元保障代理有限公司    住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东说念主：马永谙    客服电话：021-50701082   基金管制东说念主不错根据干系法律法例要求，采纳其他稳健要求的其他机构销 售本基金，并在基金管制东说念主网站公示。   二、登记机构    称号：国联基金管制有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区镇静门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    筹商东说念主：李克    网址：www.glfund.com   三、出具法律意见书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    筹商东说念主：安冬    承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金资产的司帐师事务所    称号：上会司帐师事务所（特殊世俗合伙）    住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼                        第 56 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 实行事务合伙东说念主：张晓荣（首席合伙东说念主） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册司帐师：胡治华、江嘉炜 筹商东说念主：杨伟平                    第 57 页 共 160 页             国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                 第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同偏激他筹商规则，已于 2020 年 4 月 21 日经中国证监会证监许可〔2020〕   二、基金类别及存续期限   基金类别：债券型证券投资基金   基金运作方式：契约型绽放式   基金存续期限：不如期   三、标的指数   中债-1-5 年国开行债券指数   畴昔若出现标的指数不稳健要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素甚至标的指数不稳健要求或法律法例、监管机构另有规则的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自干系情形发生之日起十个 工作日内向中国证监会申报并提倡惩办决策，如更换基金标的指数、退换运作 方式、与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同自动隔绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确定并实施前，基 金管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢免基金份额 持有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作。   尽管有前述约定，若标的指数变更对基金投资无履行性不利影响（包括但 不限于编制机构变更、指数改名等）且在不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下， 基金管制东说念主可在取得基金托管东说念主同意后变更标的指数，而无需召开基金份额持 有东说念主大会审议，报中国证监会备案并实时公告。   四、召募期限   本基金召募期限自 2020 年 5 月 20 日至 2020 年 6 月 9 日止。   五、基金份额的类别成就   本基金根据认购费、申购费、赎回费和销售服务费等费率收取方式的不同，                      第 58 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 将基金份额分为 A、C 两类份额。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费 用、赎回时收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的，称 为 A 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费、赎回时收取赎回用度， 但不收取认购、申购用度的，称为 C 类基金份额。  本基金 A 类和 C 类基金份额折柳成就基金代码。由于基金用度的不同，本基 金 A 类基金份额和 C 类基金份额将折柳缱绻基金份额净值并单独公告。  本基金在召募期绽放 A 类和 C 类基金份额的认购，投资东说念主可自行采纳认购的 基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互退换。  在不违抗法律法例的规则、基金合同的约定，以及对基金份额持有东说念主利益 无履行性不利影响的前提下，根据基金运作情况，基金管制东说念主经与基金托管东说念主 协商，在履行适当步伐后，住手现有基金份额类别的销售、或者变更收费方式、 增多新的基金份额类别、诊治本基金份额的分类法令、诊治认/申购各种基金份 额的最低金额限制及法令等，诊治实施前基金管制东说念主需实时公告并报中国证监 会备案，不需召开基金份额持有东说念主大会。  六、召募方式及场面  通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管制东说念主网站公示。  七、召募对象  稳健法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。  八、认购时刻  本基金发售召募期间每天的具体业务办理时刻，由基金份额发售公告或各 销售机构的干系公告或者文告规则。  各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资者或机构投资者的具体 业务办理时刻可能不同，若本招募说明书或基金份额发售公告莫得明确规则， 则由各销售机构自行决定每天的业务办理时刻。  九、认购的数额限制  认购以金额肯求。投资东说念主认购基金份额时，需按销售机构规则的方式全额 托福认购款项，投资东说念主在基金召募期内不错屡次认购本基金份额，认购用度按                    第 59 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 每笔认购肯求单独缱绻，认购肯求一给与理不得拆除。  基金管制东说念主对召募期间单个投资东说念主的累计认购金额不设限制。通过基金管 理东说念主直销机构或网上交易平台认购本基金时，初次单笔最低认购金额为 1 元东说念主 民币，单笔追加认购最低金额为 1 元东说念主民币。其他销售机构每个基金账户每次 认购金额不得低于 1 元东说念主民币，其他销售机构另有规则的，从其规则。  如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者跳跃基金总份额的 20%， 基金管制东说念主不错选定比例阐明等方式对该投资东说念主的认购肯求进行限制。基金管 理东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相躲闪前述 20%比例要求 的，基金管制东说念主有权断绝该等全部或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份额 数以基金合同收效后登记机构的阐明为准。  十、认购用度  本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的基金份额类别。投资东说念主认购 A 类 基金份额时支付认购用度，投资者认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从 该类别基金资产入网提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务规则 为准，敬请投资者钟情。  本基金对通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的 其他投资者实施判袂的认购费率。具体如下： 购费率见下表：       认购金额（M）                           认购费率        M       M≥500 万元                        每笔 1000 元  上述特定认购费率适用于通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的养 老金客户，包括基本养老基金与照章成立的养老规画召募的资金偏激投资运营 收益形成的补充养老基金等，具体包括：天下社会保障基金；不错投资基金的 地方社会保障基金；企业年金单一规画以及围聚规画；企业年金理事会寄托的 特定客户资产管制规画；企业年金待业金居品；个东说念主税收递延型交易养老保障 等居品；养老方针基金；职业年金规画。                       第 60 页 共 160 页             国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  如若将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按规则向中国 证监会备案。 见下表：         认购金额（M）                           认购费率          M         M≥500 万元                        每笔 1000 元  本基金 A 类基金份额的认购费由投资东说念主承担。基金认购用度不列入基金财 产，主要用于本基金的商场推论、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。 召募期间发生的信息透露费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中 列支。  十、认购份额的缱绻  本基金的基金份额发售面值为每份基金份额 1.00 元。  净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）  认购用度＝认购金额－净认购金额  认购份额＝（净认购金额+召募期间利息）/基金份额发售面值  认购用度＝固定金额  净认购金额＝认购金额-认购用度  认购份额＝（净认购金额＋召募期间利息）/基金份额发售面值  认购份额＝（认购金额＋召募期间利息）/基金份额发售面值  认购用度、净认购金额以东说念主民币元为单元，缱绻结果按照四舍五入方法， 保留到少许点后两位；认购份额缱绻结果保留到少许点后两位，少许点后两位 以后的部分四舍五入，由此错误产生的收益或损失由基金财产承担。                         第 61 页 共 160 页              国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   例 1：某投资东说念主（非待业金客户）投资 100，000 元认购本基金的 A 类基金份 额，则其所对应的认购费率为 0.40%，假设该笔认购金额召募期间产生利息   净认购金额=100，000/（1+0.40%）=99，601.59 元   认购用度=100，000-99，601.59=398.41 元   认购份额=（99，601.59+55.00）/1.00=99，656.59 份   即：该投资东说念主（非待业金客户）投资 100，000 元认购本基金的 A 类基金份 额，假设该笔认购金额召募期间产生利息 55.00 元，可得到 99，656.59 份 A 类 基金份额。   例 2：某投资东说念主（待业金客户）投资 2，000，000 元通过本公司直销中心认购 本基金的 A 类基金份额，则其所对应的认购费率为 0.02%，假设该笔认购金额募 集期间产生利息 1，100.00 元，则其可得到的 A 类基金份额缱绻如下：   净认购金额=2，000，000/（1+0.02%）=1，999，600.08 元   认购用度=2，000，000-1，999，600.08=399.92 元   认购份额=（1，999，600.08+1，100.00）/1.00=2，000，700.08 份   即：该投资东说念主（待业金客户）投资 2，000，000 元通过本公司直销中心认购本 基金的 A 类基金份额，假设该笔认购金额召募期间产生利息 1，100.00 元，可得 到 2，000，700.08 份 A 类基金份额。   例 3：某投资东说念主投资 10，000 元认购本基金的 C 类基金份额，假设该笔认购 产生利息 5 元，则其可得到的认购份额为：   认购份额=（10，000＋5）/1.00=10，005 份   即：该投资东说念主投资 10，000 元认购本基金的 C 类基金份额，加上认购资金在 召募期内获取的利息 5 元，可得到 10，005 份 C 类基金份额。   十一、认购的方法与阐明   投资东说念主认购时刻安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东说念主根据干系法律法例及基金合同，在基金份额发售公告中确定并透露。   基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售 机构照实继承到认购肯求。认购肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于                        第 62 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 认购肯求及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利，否 则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。  十二、召募期利息的处理方式  灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。  十三、召募期内召募资金的管制  基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主 不得动用。                  第 63 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）            第七部分 基金合同的收效  本基金基金合同已于 2020 年 6 月 11 日收效，自该日起本基金管制东说念主慎重开 始管制本基金。    一、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度  基金合同收效后，一语气 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期申报中给予透露； 一语气 60 个工作日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个工作日内向中国证 监会申报并提倡惩办决策，如连续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者 隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。  法律法例或监管部门另有规则时，从其规则。  二、基金存续期内务策性金融债刊行东说念主发生改制的处理方式  如若本基金投资的政策性金融债刊行东说念主政策性银行发生改制，且可能对基 金投资运作、持有东说念主利益产生较大影响的，在履行适当步伐后本基金不错进行 转型或清盘。                    第 64 页 共 160 页          国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）         第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制 东说念主在干系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金管制东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管制东说念主或 干系销售机构另行公告。  二、申购和赎回的绽放日实时刻  申购和赎回的具体办理时刻是指投资东说念主办理基金份额申购和赎回等业务的 上海证券交易所、深圳证券交易所的浅薄交易日的交易时刻，但基金管制东说念主根 据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。 绽放日的具体业务办理时刻在届时干系公告中载明。  基金合同收效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时刻变更或 其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的诊治， 但应在实施日前依照《信息透露办法》的筹商规则在指定媒介上公告。  本基金自 2020 年 7 月 10 日起运行办理申购、赎回业务。  三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行缱绻； 的业务办理时刻收尾后不得拆除； 法则赎回；                   第 65 页 共 160 页          国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 确保基金估值的公说念性。具体处理原则和操作表率须罢免干系法律法例以及监 管部门、自律法令的规则； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管制东说念主在法律法例允许的情况下，可对上述原则进行诊治。基金管制 东说念主必须在新法令运行实施前依照《信息透露办法》的筹商规则在指定媒介上公 告。   四、申购与赎回的步伐   投资东说念主必须根据销售机构规则的步伐，在绽放日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活 效。   基金份额持有东说念主赎回肯求收效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支 付赎回款项。遇证券交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处 理经由时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生多量赎回或减慢支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条件处理。   基金管制东说念主应以交易时刻收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日看成申购 或赎回肯求日(T 日)，在浅薄情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行阐明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规则的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不得手，则 申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得手，而仅代表销售 机构照实继承到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为 准。对于申购、赎回肯求及申购、赎回份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并                   第 66 页 共 160 页          国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 妥善欺骗正当权利。  在法律法例允许的范围内，基金管制东说念主可根据干系业务法令，对上述业务 办理时刻进行诊治，本基金管制东说念主将于诊治实施前按照筹商规则给予公告。  五、申购和赎回的数目限制 笔追加申购最低金额为 1 元东说念主民币；通过基金管制东说念主网上交易平台申购本基金 时，每次最低申购金额为 1 元东说念主民币。其他销售机构每个基金账户单笔申购最 低金额为 1 元东说念主民币，其他销售机构另有规则的，从其规则。 额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新的招募说明书或干系公告。 基金管制东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金管制东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可选定上述措施对基金限度 给予控制，具体请参见干系公告。 份额等数目限制。基金管制东说念主必须在诊治实施前依照《信息透露办法》的筹商 规则在指定媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用度和用途  本基金 A 类、B 类基金份额在投资者申购时收取申购费。A 类或 B 类基金份 额投资者如若有多笔申购，适用费率按单笔折柳缱绻。C 类基金份额不收取申 购费，而是从本类别基金资产入网提销售服务费。各销售机构销售的份额类别 以其业务规则为准，敬请投资者钟情。  本基金对通过直销中心申购本基金 A 类或 B 类基金份额的待业金客户与除此 之外的其他投资者实施判袂的申购费率。具体如下：  （1）通过基金管制东说念主的直销中心申购本基金 A 类或 B 类基金份额的待业金                   第 67 页 共 160 页              国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 客户的申购费率见下表：       申购金额（M）                           申购费率           M       M≥500 万元                        每笔 1000 元   上述特定申购费率适用于通过基金管制东说念主直销中心申购本基金 A 类或 B 类基 金份额的待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养老规画召募的资金及 其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：天下社会保障基金；不错 投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一规画以及围聚规画；企业年金理 事会寄托的特定客户资产管制规画；企业年金待业金居品；个东说念主税收递延型商 业养老保障等居品；养老方针基金；职业年金规画。   如若将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管制东说念主 将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按规则向 中国证监会备案。   （2）除上述待业金客户外，其他投资者申购本基金 A 类或 B 类基金份额的 申购费率见下表：       申购金额（M）                           申购费率           M       M≥500 万元                        每笔 1000 元   本基金 A 类、B 类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取，不 列入基金财产，主要用于本基金的商场推论、销售、注册登记等各项用度。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担。投资者认（申）购本基 金所对应的赎回费率随持有时刻递减。其中本基金 A 类基金份额和 C 类基金份 额适用同样费率，A 类、B 类和 C 类基金份额的赎回费率见下表：                       持有时刻（N）                赎回费率   A 类基金份额               N                      第 68 页 共 160 页             国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                       N≥30 日                 0                        N  B 类基金份额                        N≥7 日                 0                        N  C 类基金份额            7 日≤N                      N≥30 日                 0  （注：赎回份额持有时刻的缱绻，以该份额自登记机构阐明之日运行缱绻）  投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额 的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于持有期 少于 7 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有 期不少于 7 日的投资者，将赎回费总额的 25%计入基金资产，未归入基金财产的 部分用于支付登记费和其它必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的筹商规则在指定媒 介上公告。 资东说念主无履行性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销规画，如期或不 如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管制东说念主不错按中国证监 会要求履行必要手续后，对投资东说念主适当调低基金申购费率、赎回费率。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率罢免干系法律法例以 及监管部门、自律法令的规则。  七、申购份额与赎回金额的缱绻方式  申购本基金的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。  A 类或 B 类基金份额申购份额的缱绻方式如下：                      第 69 页 共 160 页              国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   C 类基金份额申购份额的缱绻方式如下：   申购份额=申购金额/申购当日该类别基金份额净值   上述缱绻结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 1：某投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金的 A 类基金份 额，则对应的申购费率为 0.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元， 则可得到的申购份额为：   净申购金额=40，000/（1+0.50%）=39，801.00 元   申购用度=40，000-39，801.00=199.00 元   申购份额=39，801.00/1.0400=38，270.19 份   即：投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金的 A 类基金份额， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 38，270.19 份 A 类基 金份额。   例 2：某投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元通过本公司直销中心申购 本基金的 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.03%，假设申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0400 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=2，000，000/（1+0.03%）=1，999，400.18 元   申购用度=2，000，000-1，999，400.18=599.82 元   申购份额=1，999，400.18/1.0400=1，922，500.17 份   即：投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元通过本公司直销中心申购本基 金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到   例 3：某投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金的 B 类基金份                        第 70 页 共 160 页              国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 额，则对应的申购费率为 0.50%，假设申购当日 B 类基金份额净值为 1.0400 元， 则可得到的申购份额为：   净申购金额=40，000/（1+0.50%）=39，801.00 元   申购用度=40，000-39，801.00=199.00 元   申购份额=39，801.00/1.0400=38，270.19 份   即：投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金的 B 类基金份额， 假设申购当日 B 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 38，270.19 份 B 类基 金份额。   例 4：某投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元通过本公司直销中心申购 本基金的 B 类基金份额，则对应的申购费率为 0.03%，假设申购当日 B 类基金份 额净值为 1.0400 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=2，000，000/（1+0.03%）=1，999，400.18 元   申购用度=2，000，000-1，999，400.18=599.82 元   申购份额=1，999，400.18/1.0400=1，922，500.17 份   即：投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元通过本公司直销中心申购本基 金的 B 类基金份额，假设申购当日 B 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到   例 5：某投资东说念主投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 的 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.1500=43，478.26 份   即投资东说念主投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.1500 元，则可得到 43，478.26 份 C 类基金份额。   基金份额持有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东说念主的赎回净额 为赎回金额扣减赎回用度。其中：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   上述缱绻结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。                        第 71 页 共 160 页             国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   例 1：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期为 20 日，赎回 适用费率为 0.10%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其可得净 赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.2500＝12，500.00 元   赎回用度＝12，500.00×0.10%＝12.50 元   净赎回金额＝12，500.00-12.50＝12，487.50 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期为 20 日，假设赎回 当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则可得到的净赎回金额为 12，487.50 元。   例 2：某投资者赎回本基金 10，000 份 B 类基金份额，持有期为 20 日，赎回 适用费率为 0，假设赎回当日 B 类基金份额净值为 1.2500 元，则其可得净赎回 金额为：   赎回总金额＝10，000×1.2500＝12，500.00 元   赎回用度＝12，500.00×0＝0 元   净赎回金额＝12，500.00-0＝12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 B 类基金份额，持有期为 20 日，假设赎回 当日 B 类基金份额净值为 1.2500 元，则可得到的净赎回金额为 12，500.00 元。   本基金份额净值的缱绻，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市 后缱绻，并在 T+1 日（包括该日）内公告。遇特殊情况，经履行适当步伐，可 以适当蔓延缱绻或公告。   八、申购与赎回的登记   投资东说念主 T 日申购基金得手后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理注 册登记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主 T 日赎回基金得手后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主扣除权益并办理相 应的注册登记手续。   基金管制东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行诊治， 并将于诊治实施前按照筹商规则给予公告。   九、多量赎回的情形及处理方式                      第 72 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额 总和后的余额)跳跃前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。  当基金出现多量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决 定全额赎回或部分缓期赎回。  （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按浅薄赎回步伐实行。  （2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰巨或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎 回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拆除。缓期的赎回肯求与下一绽放日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日该类别的基金份额净值为基础缱绻 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明 确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。  （3）若本基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东说念主跳跃基金总份额 20% 以上的赎回肯求的情形下，基金管制东说念主有权缓期办理赎回肯求：对于该基金份 额持有东说念主当日跳跃上一日基金总份额 20%以上的赎回肯求，可进行缓期办理； 对于该基金份额持有东说念主未跳跃上述比例的部分，基金管制东说念主有权根据前段“（1） 全部赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回 肯求一并办理。然而，如该持有东说念主在提交赎回肯求时采纳取消赎回，则其当日 未获受理的部分赎回肯求将被拆除。  （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管制 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。                  第 73 页 共 160 页          国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规则的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，说明筹商处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 产净值。 对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 记机构的极度情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统 或基金司帐系统无法浅薄运行。 份额数的比例达到或者跳跃基金份额总和的 20%，或者有可能导致投资者变相 躲闪前述 20%比例要求的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形；   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管制东说念主应当根据筹商规则在指定媒介上刊登 暂停申购公告。如若投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理。                    第 74 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  十一、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 产净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金管制东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。  发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基 金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管制东说念主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的 比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前采纳将当日 可能未获受理部分给予拆除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。  十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各种基金份额净 值。 或赎回时，基金管制东说念主应依照《信息透露办法》的筹商规则在指定媒介上刊登                  第 75 页 共 160 页          国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 基金再行绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个工作日的各种基金份额净值。 暂停公告 1 次；当一语气暂停时刻跳跃两个月时，可对刊登暂停公告的频率进行 诊治。暂停收尾，基金再行绽放申购或赎回时，基金管制东说念主应依照《信息透露 办法》的筹商规则在指定媒介上一语气刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公 告最近 1 个工作日的各种基金份额净值。  十三、基金退换  基金管制东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 干系法令由基金管制东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的规则制定并公告， 并提前奉告基金托管东说念主与干系机构。  十四、基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构招供、稳健法律法例的其它非交易过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。  秉承是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于稳健条件的非交易过户肯求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的范例收费。  十五、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的范例收取转托管费。  十六、如期定额投资规画  基金管制东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规画，具体法令由基金管制东说念主 另行规则。投资东说念主在办理如期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管制东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规则的定 期定额投资规画最低申购金额。                   第 76 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  十七、基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分份额仍然参与收益分拨，被冻结部分产生的权益一并冻结。法 律法例另有规则的除外。  在不违抗法律法例及中国证监会规则的前提下，基金管制东说念主可在对基金份 额持有东说念主利益无履行性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金管制东说念主可制定相应的业务法令，并依照《信息透露办法》的筹商 规则进行公告。  十八、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会招供的交易场面或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业 务。  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书的有 关规则或干系公告。  二十、基金管制东说念主可在不违抗干系法律法例、不合基金份额持有东说念主利益产 生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治， 或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交易所上市交易、申购和赎回， 或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时无需召开基金份额持有东说念主 大会审议，但须提前公告。                    第 77 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                第九部分 基金的投资   一、投资方针   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前获取与标的指数相似的 总答复，追求追踪偏离度及追踪错误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好收场投资方针， 还不错投资于具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的政策性金 融债、债券回购以及银行入款。   本基金不投资于除政策性金融债之外的债券资产。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当步伐后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 于本基金非现金基金资产的 80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资 比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履 行适当步伐后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为指数基金，主要接纳抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的 指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或采纳非成份券看成替代， 构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以收场对标的指数的灵验追踪。   在浅薄商场情况下，力图日均追踪偏离度的十足值不跳跃 0.35%，年追踪误 差不跳跃 4%。如因指数编制法令诊治或其他因素导致追踪错误跳跃上市范围， 基金管制东说念主应选定合理措施幸免追踪错误进一步扩大。   为收场细腻追踪标的指数的投资方针，本基金投资于债券资产的比例不低 于基金资产的 80%，其中投资于标的指数中待偿期为 1-5 年的指数成份券和备选 成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%。本基金将接纳抽样复制和                     第 78 页 共 160 页             国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 动态最优化的方法，主要以标的指数的成份券组成为基础，抽象商量债券流动 性、基金日常申购赎回以及银行间和交易所债券交易秉性及交易老例等情况， 进行替代优化，以保证对标的指数的灵验追踪。   本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在起劲 追踪错误最小化的前提下，本基金可选定适当方法，如“久期盯住”等优化策 略对基金资产进行诊治，裁减交易成本，以期在规则的风险承受限制之内，尽 量缩小追踪错误。   四、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标 的指数中待偿期为 1-5 年的成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基 金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％， 完全按照筹商指数的组成比例进行投资的部分不受前述条件的限制；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％，完全按照筹商指数的组成比例进行投资的部分不受前述条件的限制；   （5）本基金参预天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，参预天下银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （6）本基金的基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等本基金管制东说念主 之外的因素甚至基金不稳健该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范                      第 79 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 围保持一致；  （9）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。  除第（2）、（7）、（8）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金管制东说念主之外的因素甚至基金投资比例不稳健上述规则投资比例的， 基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。  基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健 基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日 起运行。  法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行适当步伐后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准，不 需要经基金份额持有东说念主大会审议，但须提前公告。  为顾惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷工作的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；  （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会规则回绝的其他行动。  基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、实 际控制东说念主或者与其有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当稳健基金的投资方针和投资策略， 罢免基金份额持有东说念主利益优先原则，阻拦利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场公说念合理价钱实行。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的 同意，并按法律法例给予透露。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。  如法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述回绝性规则，如适用于本基                    第 80 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 金，基金管制东说念主在履行适当步伐后，可不受上述规则的限制或按诊治后的规则 实行。   五、标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数是中债-1-5 年国开行债券指数   中债-1-5 年国开行债券指数附庸于中债总指数族分类，该指数因素券包括 国度开辟银行在境内公开辟行且上市流动的待偿期 0.5 年至 5 年（包含 0.5 年 和 5 年）的政策性银行债。   畴昔若出现标的指数不稳健要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素甚至标的指数不稳健要求或法律法例、监管机构另有规则的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自干系情形发生之日起十个 工作日内向中国证监会申报并提倡惩办决策，如更换基金标的指数、退换运作 方式、与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同自动隔绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确定并实施前，基 金管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢免基金份额 持有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作。   尽管有前述约定，若标的指数变更对基金投资无履行性不利影响（包括但 不限于编制机构变更、指数改名等）且在不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下， 基金管制东说念主可在取得基金托管东说念主同意后变更标的指数，而无需召开基金份额持 有东说念主大会审议，报中国证监会备案并实时公告。   本基金事迹比拟基准为“中债-1-5 年国开行债券指数收益率×95%+银行活 期入款利率（税后）×5%”   如若今后法律法例发生变化，或者干系数据编制单元住手缱绻编制该指数 或改动指数称号，或者有更巨擘的、更能为商场开阔接受的事迹比拟基准推出， 或者是商场上出现愈加适用于本基金的事迹比拟基准的指数时，本基金管制东说念主 不错在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适当步伐后变更事迹比 较基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。基金合同对事迹比拟基                     第 81 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 准波及的指数变更另有约定的，从其约定。  六、风险收益特征  本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、羼杂型基 金，高于货币商场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数以及标的指数 所代表的的债券商场相似的风险收益特征。  七、基金管制东说念主代表基金欺骗干系权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书的筹商规则。  九、基金的投资组合申报  本基金管制东说念主董事会及董事保证本申报所载贵府不存在伪善纪录、误导性 讲解或紧要遗漏，并对本申报内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带 工作。  基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据本基金基金合同规则，复核了本报 告中的财务方针、净值阐明和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在伪善 纪录、误导性讲解或者紧要遗漏。  本投资组合申报所载数据限制 2024 年 3 月 31 日，本申报中所列财务数据未 经审计。                     第 82 页 共 160 页                国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                                                     占基金总资产的比例 序号        神气                  金额(元)                                                        （%）      其中：股票                                      -             -      其中：债券                     2，352，941，595.67            99.92           资产支柱证券                                -             -      其中：买断式回购的                                                 -             -      买入返售金融资产      银行入款和结算备付      金整个      （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合      注：本基金本申报期末未持有境内股票。      （2）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      注：本基金本申报期末未持有港股股票。  明细      注：本基金本申报期末未持有股票。                                                       占基金资产净 序号             债券品种                  公允价值(元)                                                       值比例（％）                         第 83 页 共 160 页                  国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）           其中：政策性金融债                        2，352，941，595.67       103.69 明细                                                                占基金资产净 序号      债券代码      债券称号        数目（张）           公允价值(元)                                                                值比例（％） 证券投资明细         注：本基金本申报期末未持有资产支柱证券。 资明细         注：本基金本申报期末未持有贵金属。                             第 84 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 明细     注：本基金本申报期末未持有权证。     注：本基金本申报期末未持有股指期货。     注：本基金本申报期末未持有国债期货。     （1）申报期内，本基金投资决策步伐稳健干系法律法例的要求，未发现 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案走访，或者在报 告编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。     （2）基金投资的前十名股票未跳跃基金合同规则的备选股票库。     （3）其他资产组成 序号            称号                       金额(元)     （4）申报期末持有的处于转股期的可退换债券明细     注：本基金本申报期末未持有处于转股期的可退换债券。     （5）申报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明     注：本基金本申报期末未持有股票。     （6）投资组合申报附注的其他笔墨描写部分     由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与整个项之间可能存在尾差。                     第 85 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                  第十部分 基金的事迹   基金管制东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎费力的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 畴昔阐明。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金事迹数据截止日为 2024 年 3 月 31 日。   基金份额净值增长率偏激与同期事迹比拟基准收益率的比拟   国联中债 1-5 年国开行 A 净值阐明                                       事迹比                          事迹比                  净值增                  较基准         净值增              较基准 阶段               长率标                  收益率     ①-③      ②-④         长率①              收益率                  准差②                  范例差                           ③                                        ④ 昔时六个 月 昔时一年     4.09%   0.06%    0.46%       0.06%   3.63%    0.00% 昔时三年    11.19%   0.06%    0.65%       0.06%   10.54%   0.00% 自基金合 同收效起    13.50%   0.06%   -0.29%       0.06%   13.79%   0.00% 于今   国联中债 1-5 年国开行 B 净值阐明                                       事迹比                          事迹比                  净值增                  较基准         净值增              较基准 阶段               长率标                  收益率     ①-③      ②-④         长率①              收益率                  准差②                  范例差                           ③                                        ④ 自基金合 同收效起     2.19%   0.07%    0.55%       0.06%   1.64%    0.01% 于今   国联中债 1-5 年国开行 C 净值阐明                          事迹比          事迹比                  净值增         净值增              较基准          较基准 阶段               长率标                          ①-③      ②-④         长率①              收益率          收益率                  准差②                           ③           范例差                      第 86 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                                       ④ 昔时六个 月 昔时一年   3.98%    0.06%    0.46%       0.06%   3.52%    0.00% 昔时三年   10.82%   0.06%    0.65%       0.06%   10.17%   0.00% 自基金合 同收效起   13.12%   0.06%   -0.29%       0.06%   13.41%   0.00% 于今  自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹比拟基准收 益率变动的比拟                     第 87 页 共 160 页             国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同收效日起 6 个月 内为建仓期，建仓期收尾时本基金的各项投资比例稳健基金合同的筹商约定。 自 2023 年 12 月 1 日，本基金增多 B 类基金份额，自 2023 年 12 月 4 日起 B 类 存在灵验基金份额。                      第 88 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）               第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收 的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据干系法律法例、表自便文献为本基金开立托管资金专门账 户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相零丁。  四、基金财产的看守和刑事工作  本基金财产零丁于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主看守。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的规则刑事工作外，基金财产不得 被刑事工作。  基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章拆除或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实行。                     第 89 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）            第十二部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金干系的证券交易场面的交易日以及国度法律法例 规则需要对外透露基金净值的非交易日。  二、估值对象  基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  三、 估值原则     基金管制东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健 《企业司帐准则》、监管部门筹商规则。  （一）对存在活跃商场且大约获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的，应接纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足根据 标明估值日或最近交易日的报价不成真确反馈公允价值的，应报酬价进行诊治， 确定公允价值。  与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值工夫中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该 限制看成特征商量。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债 所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息支柱的估值工夫确定公允价值。接纳估值工夫确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行诊治并确定公允价值。  四、估值方法                    第 90 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。 值。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新规则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 步伐及干系法律法例的规则或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据筹商法律法例，基金资产净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金司帐工作方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金筹商 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管制东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外给予公布。   五、估值步伐 日该类基金份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有规则 的，从其规则。   基金管制东说念主于每个工作日缱绻基金资产净值及各种基金份额净值，并按规 定公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延缱绻或公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个工作日对基金资产估值后，                     第 91 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管制东说念主对外公布。  六、估值乖张的处理  基金管制东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 乖张时，视为基金份额净值乖张。  基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，如若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的过错形成估值乖张，导致其他当事东说念主遭逢损失的， 过错的工作东说念主应当对由于该估值乖张遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值乖张处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。  上述估值乖张的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值乖张已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值乖张工作方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值乖张发生的用度由估值乖张工作方承 担；由于估值乖张工作方未实时更正已产生的估值乖张，给当事东说念主形成损失的， 由估值乖张工作方对径直损失承担抵偿工作；若估值乖张工作方依然积极融合， 何况有协助义务确当事东说念主有饱和的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿工作。估值乖张工作方应酬更正的情况向筹商当事东说念主进行阐明，确保估值 乖张已得到更正。  （2）估值乖张的工作方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值乖张的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值乖张而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值乖张工作方仍应酬估值乖张负责。如若由于获取不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误工作方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得 利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如若获取不妥得利确当事东说念主依然将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然                     第 92 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 获取的不妥得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值乖张工作方。  （4）估值乖张诊治接纳尽量规复至假设未发生估值乖张的正确情形的方式。  估值乖张被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步伐如下：  （1）查明估值乖张发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值乖张发生 的原因确定估值乖张的工作方；  （2）根据估值乖张处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乖张形成的损失 进行评估；  （3）根据估值乖张处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乖张的工作方进行 更正和抵偿损失；  （4）根据估值乖张处理的方法，需要修改登记机构交易数据的，由登记机 构进行更正，并就估值乖张的更正向筹商当事东说念主进行阐明。  （1）基金份额净值缱绻出现乖张时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施防御损失进一步扩大。  （2）乖张偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；乖张偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管制 东说念主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如若行 业另有通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。  七、暂停估值的情形 商阐明后，基金管制东说念主应当暂停估值；  八、基金净值的阐明  用于基金信息透露的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金 管制东说念主负责缱绻，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个绽放日交易                     第 93 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 收尾后缱绻当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核阐明后发送给基金管制东说念主，由基金管 理东说念主对基金净值给予公布。  九、特殊情况的处理 差不看成基金资产估值乖张处理。 基金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然选定必要、适当、合理的措施进行查验，但 是未能发现该乖张的，由此形成的基金资产估值乖张，基金管制东说念主和基金托管 东说念主不错免除抵偿工作。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施消 除或松开由此形成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 透露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。                  第 94 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）         第十三部分 基金的收益与分拨  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已收场收益的孰低数。  三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金兼并类别的 每一基金份额享有同瓜分拨权；  在对基金份额持有东说念主利益无履行不利影响的情况下，基金管制东说念主可在法律 法例允许的前提下并按照监管部门要求履行适当步伐后，酌情诊治以上基金收 益分拨原则，此项诊治不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前 在指定媒介公告。  四、收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  五、收益分拨决策委果定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息透露办法》的筹商规则在指定媒介公告。  六、基金收益分拨中发生的用度                     第 95 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的缱绻方法，依照《业务法令》实行。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                  第 96 页 共 160 页          国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）          第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式  本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的缱绻 方法如下：  H＝E×0.15%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管制费  E 为前一日的基金资产净值  基金管制费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管制东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，以两边招供的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力甚至无法 按时支付的，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发 现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商惩办。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                   第 97 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管制东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，以两边招供的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力甚至无法按时支付的， 支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符， 实时筹商基金托管东说念主协商惩办。   本基金 A 类、B 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 率为年费率 0.10%。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10% 年费率计提。缱绻方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H   为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E   为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，基金 管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后，以两边招供的方式于次月首日起 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给登记机构，经登记机构折柳支付给各个基金销售 机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基 金托管东说念主协商惩办。   C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推论、销售与基金份额持有 东说念主服务。   本基金看成指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数使 用许可条约的约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。用度的 缱绻方法及支付方式约定如下：   指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.015%的年费率计提。指数许可 使用费逐日计提，逐日累计。指数许可使用费的缱绻方式如下：                     第 98 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   H=E×0.015%/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，自基金合同收效日的后一 日起，应于每年 1 月，4 月，7 月，10 月的前十个工作日内，按照两边阐明的金 额向中债金融估值中心有限公司支付上一季度的指数许可使用费。自基金成立 的第二个季度起，指数许可使用费的收取下限为每季度东说念主民币伍万元，即指数 许可使用费按上述公式缱绻出每季度不及伍万元的，中债金融估值中心有限公 司收取东说念主民币伍万元。除非两边另有约定，以上用度已包含升值税税费。   如若指数许可条约约定的指数许可使用费的缱绻方法、费率和支付方式等 发生诊治，本基金将接纳诊治后的方法或费率缱绻指数许可使用费。基金管制 东说念主将在招募说明书更新或其他公告中透露基金最新使用的方法，此项诊治无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据筹商法例及相应条约 规则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金管制费和基金托管费、销售服务费的诊治   诊治基金管制费率、基金托管费率和调高基金销售服务费率需经基金份额 持有东说念主大会决议通过。调低基金销售服务费率无需经基金份额持有东说念主大会审议 通过。基金管制东说念主须最迟于新费率实施日前在指定媒介刊登公告。   五、实施侧袋机制期间的基金用度                     第 99 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。  六、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的规则代扣代缴。                    第 100 页 共 160 页          国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）         第十五部分 基金的司帐和审计  一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如若基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度透露； 司帐核算，按照筹商规则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。  二、基金的年度审计 干系业务经验的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息透露办法》的筹商规则在指定媒介公告。                   第 101 页 共 160 页          国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）          第十六部分 基金的信息透露  一、本基金的信息透露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息透露办 法》、《流动性风险管制规则》、基金合同偏激他筹商规则。  二、信息透露义务东说念主  本基金信息透露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主偏激日常机构等法律、行政法例和中国证监会规则的 天然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。  本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予透露的基金 信息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证基金投资者大约按照基 金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开透露的信息贵府。  三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开透露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金 信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。  本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开透露的基金信息  公开透露的基金信息包括：  （一）基金合同、托管条约、招募说明书、基金居品贵府纲领                   第 102 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 持有东说念主大会召开的法令及具体步伐，说明基金居品的秉性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息 透露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登 载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年 更新一次。基金隔绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府纲领的信息发生紧要 变更的，基金管制东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在 指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲领其他信息发生变 更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管制东说念主不再更新 基金居品贵府纲领。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性 公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品资 料纲领、《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金居品贵府 纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、 基金托管条约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 透露招募说明书确当日登载于指定媒介上。  （三）基金合同收效公告  基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日（若遇法定节沐日指定 报刊停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在指定媒介上登载基金 合同收效公告。                    第 103 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （四）基金净值信息  基金合同收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当 至少每周在指定网站透露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。  在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，折柳透露绽放日 的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露 半年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管制东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的缱绻方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报  基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将 年度申报登载在指定网站上，并将年度申报教唆性公告登载在指定报刊上。基 金年度申报的财务司帐申报应当经过具有证券、期货干系业务经验的司帐师事 务所审计。  基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报， 将中期申报登载在指定网站上，并将中期申报教唆性公告登载在指定报刊上。  基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报教唆性公告登载在指定报刊上。  基金合同收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度申报、中期报 告或者年度申报。  如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期申报“影响投资者决策 的其他症结信息”项下透露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报 期内持有份额变化情况及本基金的特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管制东说念主应当在基金年度申报和中期申报中透露基金组联合产情况偏激 流动性风险分析等。  （七）临时申报                     第 104 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  本基金发生紧要事件，筹商信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百 分之三十。 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 履行控制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有规则的情形除外； 计提方式和费率发生变更；                     第 105 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  （八）深远公告  在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场崇高传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东说念主权益的，干系信息透露义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开澄 清，并将筹商情况立即申报中国证监会。  （九）基金份额持有东说念主大会决议  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。  （十） 算帐申报  基金合同隔绝的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并制作算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在指定网站 上，并将算帐申报教唆性公告登载在指定报刊上。  （十一）实施侧袋机制期间的信息透露  本基金实施侧袋机制的，干系信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的规则进行信息透露，详见本招募说明书的筹商规则。  （十二）中国证监会规则的其他信息。  六、信息透露事务管制  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管制轨制，指定专门部门                  第 106 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 及高档管制东说念主员负责管制信息透露事务。  基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当稳健中国证监会干系基金信 息透露内容与时势准则等法律法例规则。  基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金管制东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期申报、更新的招募说明书、基金居品贵府纲领、基金算帐申报等 公开透露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或者电子 阐明。  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基 金信息，并保证干系报送信息的真确、准确、竣工、实时。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需 要在其他环球媒介透露信息，然而其他环球媒介不得早于指定媒介透露信息， 何况在不同媒介上透露兼并信息的内容应当一致。  为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计申报、法律意见书的 专科机构，应当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到基金合同隔绝后 10 年。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金浅薄投资操作的前提下，自主栽植信息透露服务的质地。具体要求应当 稳健中国证监会及自律法令的干系规则。前述自主透露如产生信息透露用度， 该用度不得从基金财产中列支。  七、信息透露文献的存放与查阅  照章必须透露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律 法例规则将信息置备于公司的住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延透露基金信息的情形  当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延透露基金干系 信息：  （1）不可抗力；  （2）发生暂停估值的情形；  （3）法律法例规则、中国证监会或基金合同规则的其他情形。                  第 107 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）               第十七部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金管制东说念主应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会 派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个工作日内聘用稳健《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。  侧袋机制启用后，基金管制东说念主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的 干系事宜。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。基金管制东说念主应照章向投资者 进行充分透露。 换；同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于 主袋账户份额。多量赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃前一 绽放日主袋账户总份额的 10%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东说念主缱绻各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需商量主袋账户资产。  基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。                    第 108 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行 估值并透露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。 侧袋账户的司帐核算应稳健《企业司帐准则》的干系要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值看成基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取管制费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金管制东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照干系法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并隔绝侧袋机制后，基金管制东说念主应参照基金清 算申报的干系要求，聘用稳健《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所 对侧袋账户进行审计并透露专项审计意见。  七、侧袋机制的信息透露  在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金管制东说念主应按规则实时发布临时公告。  基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分规则的基金净值信 息透露方式和频率透露主袋账户份额的各种基金份额净值和基金份额累计净值。                    第 109 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 实施侧袋机制期间本基金暂停透露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金如期申报中透露申报期内侧袋 账户干系信息，基金如期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度申报进行审计时，应酬申报期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度申报透露等发表审计意见。                    第 110 页 共 160 页          国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）              第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是 漫步投资，裁减投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等大约提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能靠近种种风险，既包括商场风险，也包括基金 自身的管制风险、工夫风险和合规风险等。多量赎回风险是绽放式基金所特等 的一种风险，对于本基金来说，多量赎回即当单个交易日基金份额的净赎回申 请跳跃前一绽放日的基金总份额的 10%，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。   基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投 资东说念主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当发扬阅读基金合同、招募说明书、基金居品贵府纲领等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教诲、资产现象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才调相适合。   投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是携带投资东说念主进行历久投资、平均投资成本的一种浅薄易行的投资 方式。然而如期定额投资并不成躲闪基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主 获取收益，也不是替代储蓄的等效理会方式。   基金管制东说念主承诺以老诚信用、费力尽责的原则管制和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹偏激净值高下并不 预示其畴昔事迹阐明，基金管制东说念主管制的其他基金的事迹不组成对本基金事迹 阐明的保证。基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者骄矜”原则，在作念出投 资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行工作。   投资东说念主应当通过基金管制东说念主或具有基金销售业务经验的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。   本基金在召募期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资 东说念主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能靠近基金份额净值跌破 1.00 元，                   第 111 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 从而遭逢损失的风险。  投资于本基金的主要风险包括：  一、系统性风险  系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境因素对股票债券价钱产生 影响而形成的风险，主要包括政策风险，经济周期风险，利率风险，购买力风 险等因素。  货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策和法律法例的变化对 证券商场产生一定影响，从而导致商场价钱波动，影响基金收益而产生的风险。  经济运行具有周期性的特质，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证 券的基本面产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。  金融商场利率的波动会径直导致股票商场及债券商场的价钱和收益率产生 变动，同期也影响到证券商场资金供求现象，以及拟投资上市公司的融资成本 和利润水平。上述变化将径直影响证券价钱和本基金的收益。  基金收益的一部分将通过现金时势来分拨，而现金的购买力可能因为通货 蔓延的影响而下降，从而使基金的履行投资收益下降。  汇率的变动可能会影响基金投资标的的价钱和基金资产的履行购买力。  因搏斗、天然灾害等不可抗力产生的风险。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券特等的风险，包括企业的信用风险、运筹帷幄风险、 财务风险及债券刊行东说念主的信用风险等。拟投资上市公司的运筹帷幄现象受到多种因 素影响，如管制层才调、财务现象、商场出息、行业竞争才调、工夫更新、研 究开辟、东说念主员教养等都会导致上市公司盈利发生变化。如若基金所投资的上市 公司运筹帷幄不善，将导致其股票价钱下落或股息、红利减少，从而使基金投资收 益下降。基金不错通过种种化投资来漫步这种非系统性风险。                    第 112 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  基金管制风险指基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的风险，主要包括 管制风险、交易风险、流动性风险、运营风险及说念德风险。  在基金管制运作过程中，由于基金管制东说念主的学问、教诲、判断、决策、技 能等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的 判断，或者由于基金数目模子遐想不妥或实施差错导致基金收益水平偏离事迹 基准从而影响基金收益水平。对主要业务东说念主员如基金司理的依赖也可能产生管 理风险。  由于交易权限或业务经由成就不妥导致交易实行经由不办法，交易指示的 实行产生偏差或乖张，或者由于挑升或紧要邪恶未能实时准照实行交易指示， 过后也未能实时文告干系东说念主员或部门，导致基金利益的径直损失。  在商场或者个股流动性不及的情况下，基金管制东说念主可能无法赶紧、低成本 地诊治基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。  由于绽放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回 要求，在管制现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收 益下降风险。  由于运营系统、收罗系统、缱绻机或交易软件等发生工夫故障或瘫痪等情 况而无法浅薄完成基金的申购、赎回、登记、算帐交收等指示而产生的操格调 险，或者由于操作过程效率低下或东说念主为武断和乖张而产生的操格调险。  是指职工违抗职业说念德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用工作步伐 中的马虎或其他行恶技巧谋取不刚直利益所带来的风险。  三、本基金的特定风险  本基金为追踪指数的债券型基金，标的指数为中债-1-5 年国开行债券指数， 在基金的投资运作过程中可能靠近指数基金特等的风险：  本基金资产投资于中债-1-5 年国开行债券指数成份券偏激备选成份券的比                    第 113 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 例不低于本基金非现金资产的 80%，事迹阐明将会跟着指数的波动而波动；同 时本基金在多数情况下将撑持较高的仓位，在债券商场下落的过程中，可能面 临基金净值与标的指数同步下落的风险。  （1）标的指数答复与债券商场平均答复偏离的风险  标的指数并不成完全代表整个这个词债券商场。标的指数成份券的平均答复率与 整个这个词债券商场的平均答复率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险  标的指数成份券的价钱可能收到政事因素、经济因素、投资者激情和交易 轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。  （3）标的指数缱绻出错的风险  指数编制方法可能导致标的指数的阐明与总体商场阐明产生各别，从而使 基金收益发生变化。标的指数值可能出现乖张，投资者若参考指数值进行投资 决策可能导致损失。  （4）标的指数变更风险  根据基金合同的约定，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数 不宜络续看成本基金的投资标的指数及事迹比拟基准，或证券商场有其他代表 性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管制东说念主不错依据顾惜投资者正当权 益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适当步伐后变更 本基金的标的指数、事迹比拟基准和基金称号。  届时基金合同将发生变更，基于原标的指数的投资政策将会改变，基金的 投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征可能发生变化，投资者还须承担投 资组合诊治所带来的风险与成本。  本基金在追踪标的指数时由于种种原因导致基金的事迹阐明与标的指数表 现之间可能产生各别，主要影响因素可能包括：  （1）本基金接纳抽样复制和动态最优化策略，投资于标的指数中具有代表 性和流动性的成份券和备选成份券，或采纳非成份券看成替代，基金投资组合 与标的指数组成可能存在各别，从而可能导致基金履行收益率与标的指数收益                  第 114 页 共 160 页          国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 率产生偏离；  （2）根据标的指数编制决策，债券利息缱绻再投资收益，而基金再投资中 巧合能获取同样的收益率；  （3）指数诊治成份券时，基金在相应的组合诊治中可能暂时扩大或标的指 数的组成各别，而且会产生相应的交易成本；  （4）基金运作过程中发生的用度，包括交易成本、商场冲击成本、管制费 和托管费等，可能导致本基金在追踪指数时产生收益上的偏离；  （5）基金发生申购或赎回时将带来一定的现金流或变现需求，当债券商场 流动性不实时，或受银行间债券商场债券交易最先的限制，本基金投资组合面 临一定进度的追踪偏离风险；  （6）在指数化投资过程中，基金管制东说念主对指数基金的管制才调举例追踪指 数的工夫技巧、买入卖出的履行采纳都会对本基金的收益产生影响，从而影响 本基金对事迹比拟基准的追踪进度。  本基金主要投资于政策性金融债，可能靠近以下风险：  （1） 政策性银行改之后的信用风险，若畴昔政策性银行进行改制，政策 性金融债券的性质可能发生较大变化，债券信用品级也可能相应诊治，基金投 资可能靠近一定信用风险；  （2） 政策性金融债流动性风险，政策性金融债商场投资者行动具有一定 趋同性，在极点商场环境下可能买入或卖出，存在流动性风险；  （3） 投资者聚会度风险，政策性金融债刊行东说念主较为单一，若单一主体发 生紧要事项变化，可能对基金净值阐明产生较大影响。  在浅薄商场情况下，力图日均追踪偏离度的十足值不跳跃 0.35%，年追踪误 差不跳跃 4%，但因标的指数编制法令诊治或其他因素可能导致追踪错误跳跃上 述范围，本基金净值阐明与指数价钱走势可能发生较大偏离。  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和顾惜，畴昔指数编制机构 可能由于种种原因住手对指数的管制和顾惜，本基金将根据基金合同的约定自 干系情形发生之日起十个工作日内向中国证监会申报并提倡惩办决策，如更换                   第 115 页 共 160 页          国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 或就上述事项表决未通过的，基金合同自动隔绝。投资东说念主将靠近更换基金标的 指数、退换运作方式、与其他基金合并、或者隔绝基金合同等风险。  自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确定并实施前，基 金管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢免基金份额 持有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数阐明与干系商场阐明有在各别，影响投资收益。  本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，当标的指数成份券发生 彰着负面事件靠近失约风险时，可能出现导致本基金的追踪偏离度和追踪错误 扩大的风险。  四、流动性风险管制  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第八部分的内容。  本基金的投资者漫步度较高，单一投资者持有份额聚会度不存在达到或超 过 50%的情形，机构投资者之前不存在一致行动东说念主关系；基金管制东说念主将审慎确 认大额申购和大额赎回，强化对本基金多量赎回的事前监测、事中管控与过后 评估，保证不毁伤公众投资者的正当权益。  本基金主要投资于中债-1-5 年国开行债券指数的成份券及备选成份券，投 资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数中待偿期为 资范围上看主要为政策性金融债，基金资产的流动性考究；  从投资限制上看，本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃 基金资产净值的 15%，本基金流动性受限资产的比例成就稳健《流动性风险管 理规则》。  要而论之，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性考究，流动性风险相 对可控。                   第 116 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  根据《流动性风险管制规则》的干系要求，基金管制东说念主对本基金实施流动 性风险管制，并针对性制定流动性风险管制措施，尽量幸免或减小因发生流动 性风险而导致的投资者损失，最猛进度的裁减多量赎回情形下的可能出现的流 动性风险。  本基金管制东说念主在确保投资者得到公说念对待的前提下，当难以应酬多量赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险管制器具对赎回肯求等进行限定诊治，具 体包括但不限于：  （1）缓期办理多量赎回肯求；  （2）暂停接受赎回肯求；  （3）减慢支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价；  （7）侧袋机制。  针对实施上述备用的流动性风险管制器具，基金管制东说念主制定了干系业务程 序，确保流动性风险管制器具的实施。  侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于灵验阻碍并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额浅薄绽放赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。  实施侧袋机制期间，本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主 在基金如期申报中透露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成 特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的工作。                     第 117 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管制东说念主缱绻各项投资运作方针和基金事迹方针时仅 需商量主袋账户资产，并根据干系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金透露的事迹方针不成反馈特定资产的真 不二价值及变化情况。  同期，基金管制东说念主将密切照料商场资金动向，提前诊治投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得作假施上述备用风险管制器具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。  五、声明 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值高下 并不预示其畴昔事迹阐明。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者骄矜”原 则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行工作。                    第 118 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  第十九部分 基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在指定媒介公告。  二、基金合同的隔绝事由  有下列情形之一的，经履行干系步伐后，基金合同应当隔绝： 基金托管东说念主链接的； 的因素甚至标的指数不稳健要求或法律法例、监管机构另有规则的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额持有东说念主大会对惩办决策进 行表决，基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；  三、基金财产的算帐 算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。 管东说念主、具有证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。                  第 119 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （1）基金合同隔绝情形出刻下，由基金财产算帐小组调节接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申报；  （5）聘用司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 申报出具法律意见书；  （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。  四、算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产算帐剩余资产的分拨  依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。  六、基金财产算帐的公告  算帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经具有证券、 期货干系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清 算申报登载在指定网站上，并将算帐申报教唆性公告登载在指定报刊上。  七、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                    第 120 页 共 160 页          国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）          第二十部分 基金合同的内容节录  一、基金合同当事东说念主的权利与义务  （一）基金管制东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同零丁运用并管制基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法例规则或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及筹商法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度筹商法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；  （9）担任或寄托其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同规则的用度；  （10）依据基金合同及筹商法律规则决定基金收益的分拨决策；  （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鞭策权利，为基金的 利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或 者实施其他法律行动；  （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；                   第 121 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （16）在稳健筹商法律、法例的前提下，制订和诊治筹商基金认购、申购、 赎回、退换和非交易过户等业务法令；  （17）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以老诚信用、严慎费力的原则管制和运用基 金财产；  （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式管制和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互零丁，对所管制的不同基金分 别管制，折柳记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他筹商规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选定适当合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳健基金合同等法律文献的规则，按筹商规则缱绻并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；  （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；  （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他筹商规则，履行信息透露及 申报义务；  （12）保守基金交易机要，不泄露基金投资规画、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏激他筹商规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予覆盖， 不向他东说念主泄露；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主 分拨基金收益；                    第 122 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他筹商规则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他 干系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时刻发出，并 且保证投资者大约按照基金合同规则的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监 会并文告基金托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金 托管东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商 基金事务的行动承担工作；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成生 效，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：                    第 123 页 共 160 页          国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的规则安全看守基金 财产；  （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情 形，应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据干系商场法令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；  （7）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以老诚信用、费力尽责的原则持有并安全看守基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场面，配备饱和的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金折柳成就账户，零丁核算，分账 管制，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；  （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他筹商规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；  （5）看守由基金管制东说念主代表基金坚定的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；  （6）按规则开设基金财产的托管资金专门账户、证券账户等投资所需其他 账户，按照基金合同的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交 割事宜；  （7）保守基金交易机要，除《基金法》、基金合同偏激他筹商规则另有规 定外，在基金信息公开透露前给予覆盖，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外 部专科顾问人提供的情况除外；                   第 124 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （8）复核、审查基金管制东说念主缱绻的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息透露事项；  （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见， 说明基金管制东说念主在各症结方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如若 基金管制东说念主有未实行基金合同规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了 适当的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以 上；  （12）从基金管制东说念主或其寄托的登记机构处继承并保存基金份额持有东说念主名 册；  （13）按规则制作干系账册并与基金管制东说念主查对；  （14）依据基金管制东说念主的指示或筹商规则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他筹商规则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的规则监督基金管制东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现 和分拨；  （18）靠近结果、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监 会和银行监管机构，并文告基金管制东说念主；  （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，答允担抵偿工作，其抵偿责 任不因其退任而免除；  （20）按规则监督基金管制东说念主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务， 基金管制东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金管制东说念主追偿；  （21）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例、中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，                     第 125 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；  （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；  （7）监督基金管制东说念主的投资运作；  （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）发扬阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息透露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）照料基金信息透露，实时欺骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者基金合同隔绝的有限 工作；  （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行动；  （7）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；  （9）遵守基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系交易及业                     第 126 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 务法令；  （10）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步伐和法令  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额持有东说念主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应 当根据干系法律法例和中国证监会的规则进行。  （一）召开事由  （1）隔绝基金合同；  （2）更换基金管制东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）退换基金运作方式；  （5）诊治基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬范例或调高销售服务费，但法律 法例要求诊治该等报酬范例或调高销售服务费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会步伐；  （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法例、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 质不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不                     第 127 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 需召开基金份额持有东说念主大会：  （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （2）在法律法例和基金合同规则的范围内且在对现有基金份额持有东说念主利益 无履行性不利影响的前提下，诊治申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变 更收费方式、诊治本基金的基金份额类别的成就；  （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；  （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；  （5）在法律法例和基金合同规则的范围内且在对现有基金份额持有东说念主利益 无履行性不利影响的前提下，经中国证监会允许，基金管制东说念主、基金销售机构、 登记机构在法律法例规则的范围内诊治筹商基金认购、申购、赎回、退换、非 交易过户、转托管等业务的法令；  （6）在法律法例和基金合同规则的范围内且对现有基金份额持有东说念主利益无 履行性不利影响的前提下，推出新业务或服务；  （7）按照法律法例和基金合同规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。  （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日                  第 128 页 共 160 页          国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议 的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的， 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关偏激 筹商方式和筹商东说念主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。                   第 129 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效能。  （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金管制东说念主、 基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主欺骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现 场开会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说稳健法律法例、基金合 同和会议文告的规则，何况持有基金份额的凭证与基金管制东说念主理有的登记贵府 相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清晰， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。 再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。  在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为灵验：  （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个工作日内一语气公 布干系教唆性公告；  （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督                  第 130 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 下按照会议文告规则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主 或基金管制东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效能；  （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面意见或授权他 东说念主代表出具书面意见；  （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证 明稳健法律法例、基金合同和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相符。 份额持有东说念主亦可接纳其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会。 在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场 方式相麇集的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议步伐比照现场开会和通信方 式开会的步伐进行。基金份额持有东说念主不错接纳书面、收罗、电话或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。  （五）议事内容与步伐  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定隔绝基金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律法例及基金合同规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主 大会计划的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                    第 131 页 共 160 页          国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （1）现场开会  在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条规则步伐确定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如若基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管制东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的效能。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须 以相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更 换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、隔绝基金合同、本基金与其他基金合并以相配 决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。  选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解说，不然提 交稳健会议文告中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，                   第 132 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 口头稳健会议文告规则的书面表决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总和。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议运行后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。  （3）如若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当马上公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。                     第 133 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行收效的基金份额持有 东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管制东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主折柳持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若 干系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过；                      第 134 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 分之二以上（含三分之二）通过。  兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步伐、 表决条件等规则，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例 或监管法令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管制东说念主提前公告后，可直 接对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  三、基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐  （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在指定媒介公告。  （二）基金合同的隔绝事由  有下列情形之一的，经履行干系步伐后，基金合同应当隔绝： 基金托管东说念主链接的； 的因素甚至标的指数不稳健要求或法律法例、监管机构另有规则的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额持有东说念主大会对惩办决策进 行表决，基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。                  第 135 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 管东说念主、具有证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同隔绝情形出刻下，由基金财产算帐小组调节接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申报；  （5）聘用司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 申报出具法律意见书；  （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分拨  依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产算帐的公告  算帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经具有证券、 期货干系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清 算申报登载在指定网站上，并将算帐申报教唆性公告登载在指定报刊上。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  第 136 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  四、争议的处理和适用的法律  各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同筹商的一切争议，如 经友好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有 效的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对干系 各方均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚恳、费力、尽 责地履行基金合同规则的义务，顾惜基金份额持有东说念主的正当权益。  基金合同适用于中华东说念主民共和国法律（就本基金合同而言，不包括香港特 别行政区、澳门相配行政区和台湾地区）并从其解释。  五、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场面和营业场面查阅。                  第 137 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）          第二十一部分 托管条约的内容节录   一、托管条约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称号：国联基金管制有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-   办公地址：北京市东城区镇静门外大街 208 号中粮置地广场 A 座 11 层   邮政编码：100011   法定代表东说念主：王瑶   成立时刻：2013 年 5 月 31 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号   组织时势：有限工作公司   注册成本：东说念主民币柒亿伍仟万元整   存续期间：连续运筹帷幄   （二）基金托管东说念主   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74 号   组织时势：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：连续运筹帷幄   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资比例进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好收场投资方针， 还不错投资于具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的政策性金                     第 138 页 共 160 页             国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 融债、债券回购以及银行入款。   本基金不投资于除政策性金融债之外的债券资产。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当步伐后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 于本基金非现金基金资产的 80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资 比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履 行适当步伐后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标 的指数中待偿期为 1-5 年的成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基 金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％， 完全按照筹商指数的组成比例进行投资的部分不受前述条件的限制；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％，完全按照筹商指数的组成比例进行投资的部分不受前述条件的限制；   （5）本基金参预天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，参预天下银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （6）本基金的基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等本基金管制东说念主 之外的因素甚至基金不稳健该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受                      第 139 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 限资产的投资；  （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；  （9）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。  除第（2）、（7）、（8）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金管制东说念主之外的因素甚至基金投资比例不稳健上述规则投资比例的， 基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。  基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健 基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日 起运行。  法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行适当步伐后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准，不 需要经基金份额持有东说念主大会审议，但须提前公告。  （三）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规则及基金合同的约定，对本托管 条约项下的基金投资回绝行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金 管制东说念主基金投资回绝行动进行监督。  基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、实 际控制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当稳健本基金的投资方针和投资策略，罢免 基金份额持有东说念主利益优先原则，阻拦利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场公说念合理价钱实行。干系交易必须事前得到基金托管东说念主同意， 并按法律法例给予透露。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。  法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行适当步伐后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。  根据法律法例筹商基金从事的关联交易的规则，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应事前相互提供与本机构有控股关系的鞭策、履行控制东说念主或者与其有其他紧要                    第 140 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 犀利关系的公司名单及筹商关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并 确保所提供的关联交易名单的真确性、竣工性、全面性。基金管制东说念主及基金托 管东说念主有工作看守真确、竣工、全面的关联交易名单，并负责如期更新该名单。 名单如期变更后基金管制东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个工 作日内进行回函阐明已著名单的变更。一方收到另一方书面阐明后，新的关联 交易名单运行收效。  （四）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。  基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳健法律法例及行业 范例的、经安然采纳的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定 各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东说念主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券商场采纳交易敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提 供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金管制东说念主在基金投资运作之 前未向基金托管东说念主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金管制东说念主招供 全商场交易敌手。基金管制东说念主应如期或不如期对银行间债券商场交易敌手名单 及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结 算的交易，仍应按照条约进行结算。  基金管制东说念主负责对交易敌手的资信控制，按银行间债券商场的交易法令进 行交易，并负责惩办因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主 不承担由此形成的任何法律工作及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与 基金管制东说念主确定的时刻前仍未承担失约工作偏激他干系法律工作的，基金管制 东说念主有权向干系交易敌手追偿，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。基金托管 东说念主根据银行间债券商场成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手偏激结算方 式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的交易敌手 或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒 基金管制东说念主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由 此形成的相应损构怨工作。如若基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金 出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东说念主答允担相应工作。  （五）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银                  第 141 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 行入款业务账目及核算的真确、准确。基金管制东说念主应当按照筹商法例规则，与 基金托管东说念主、入款机构坚定干系书面条约。基金托管东说念主应根据筹商干系法例及 条约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核干系条约、账户资 料、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。  基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵守《基金法》、 《运作办法》等筹商法律法例，以及国度筹商账户管制、利率管制、支付结算 等的各项规则。  基金投资银行入款的，基金管制东说念主应根据法律法例的规则及基金合同的约 定，确定稳健条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否稳健筹商规则进行监督。如基 金管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金 管制东说念主招供整个银行。  基金管制东说念主对如期入款提前支取的损失由其承担。  （六）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资 产净值缱绻、各种基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、干系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐明数 据等进行监督和核查。  （七）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作 违抗法律法例、基金合同和本托管条约的规则，应实时以电话提醒或书面教唆 等方式文告基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管制东说念主收到书面文告后应不才一工作日前实时查对并以书面 时势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法 原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托 管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金 托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。 如若基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损 失的，基金托管东说念主答允担相应工作。  （八）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同 和本托管条约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管制 东说念主应在规则时刻内修起并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基                    第 142 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基 金监督申报的事项，基金管制东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。  （九）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易步伐依然收效的指示违抗法 律、行政法例和其他筹商规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或 以两边招供的其他方式文告基金管制东说念主，由此形成的相应损失由基金管制东说念主承 担。  （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违法行动，应实时申报中国证监 会，同期文告基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管制 东说念主无刚直意义，断绝、阻抑对方根据本托管条约规则欺骗监督权，或选定拖延、 讹诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改 正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。  （十一）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息透露等方面进行复核和监督。  三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户、复核基金管制东说念主缱绻的基金资产净值和各种 基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理算帐交收、干系信息透露和监督基金 投资运作等行动。  （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管制、未实行或无故蔓延实行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违抗《基金法》、基金合同、本托管条约偏激他筹商规则时，应实时以书 面时势文告基金托管东说念主限期纠正。  基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面时势给基金管制东说念主发出回函， 说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金管制东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主 应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵府以供基金管 理东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在规则时刻内修起基金管制东说念主并改正。  （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时申报中国证监 会，同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。                     第 143 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  基金托管东说念主无刚直意义，断绝、阻抑对方根据本托管条约规则欺骗监督权， 或选定拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主提 出劝诫仍不改正的，基金管制东说念主应申报中国证监会。  四、基金财产的看守  （一）基金财产看守的原则 户； 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的竣工与独 立； 看守基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办； 确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文告基金管制东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金管制东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要 的协助与配合，但对此不承担相应工作； 不得自走运用、刑事工作、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东说念主履行灵验控制 下的什物证券的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担工作； 机构的基金财产，或交由证券公司负责算帐交收的基金资产偏激收益；由于该 等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的讹诈、武断、邪恶或歇业 等原因给基金财产形成的损失等不承担工作； 基金财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资                  第 144 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 开立的“基金召募专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 基金份额持有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》、基金合同等筹商规则后， 基金管制东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户， 同期在规则时刻内，聘用具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所进行验 资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为灵验。 规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应给予充分的协助与配合。  （三）基金银行账户的开立和管制 包含本基金称号，具体称号以履行开立为准。本基金的一切货币进出行动，包 括但不限于投资、支付赎回金额、支付规画收益、收取认购/申购款，均需通过 该托管资金账户进行。 管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 关规则。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 的管制和运用由基金管制东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司 的一级法东说念主算帐工作，基金管制东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基                  第 145 页 共 160 页          国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限工作公司的规则实行。 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系规则，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则实行。  （五）债券托管专户的开设和管制  基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 工作公司的筹商规则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限工作公司与银 行间商场算帐所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场 债券的结算。  （六）其他账户的开立和管制 定，由基金管制东说念主与基金托管东说念主协商后办理。新账户按筹商规则使用并管制。 理。  （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的看守  基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的看守库，也可存入中央国债登记结算有限工作公司、中国证券登记结算有限 工作公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有限公司或单子营业 中心的代看守库，看守凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和 转让，由基金管制东说念主和基金托管东说念主共同办理。属于基金托管东说念主履行灵验控制下 的什物证券在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失，由此产生的工作应由基金托 管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构履行灵验控制的证券不承担保 管工作。  （八）与基金财产筹商的紧要合同的看守  由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金财产筹商的紧要合同的原件折柳由 基金管制东说念主、基金托管东说念主看守。除条约另有规则外，基金管制东说念主在代表基金签 署与基金财产筹商的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基 金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管制东说念主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并实时将蓝本投递基金托管东说念主处。 因基金管制东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，                   第 146 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 由基金管制东说念主负责。紧要合同的看守期限为基金合同隔绝后 15 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 周折。   五、基金资产净值缱绻和司帐核算   （一）基金资产净值的缱绻、复核与完成的时刻及步伐   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有规则 的，从其规则。   基金管制东说念主于每个工作日缱绻基金资产净值及各种基金份额净值，并按规 定公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延缱绻或公告。   基金管制东说念主应于每个工作日对基金资产进行估值后，以两边约定的方式将 基金净值信息结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主 按照规则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除外）， 考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （2）初次公开辟行未上市的债券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）银行间商场交易的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （4）兼并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场折柳 估值。                     第 147 页 共 160 页          国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （5）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。  （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。  （7）干系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。  如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 步伐及干系法律法例的规则或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商惩办。  根据筹商法律法例，基金资产净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金司帐工作方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金筹商 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管制东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外给予公布。  （三）基金份额净值乖张的处理方式  基金管制东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 乖张时，视为基金份额净值乖张。  基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，如若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的过错形成估值乖张，导致其他当事东说念主遭逢损失的， 过错的工作东说念主应当对由于该估值乖张遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值乖张处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。  上述估值乖张的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值乖张已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值乖张工作方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值乖张发生的用度由估值乖张工作方承 担；由于估值乖张工作方未实时更正已产生的估值乖张，给当事东说念主形成损失的，                   第 148 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 由估值乖张工作方对径直损失承担抵偿工作；若估值乖张工作方依然积极融合， 何况有协助义务确当事东说念主有饱和的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿工作。估值乖张工作方应酬更正的情况向筹商当事东说念主进行阐明，确保估值 乖张已得到更正。  （2）估值乖张的工作方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值乖张的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值乖张而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值乖张工作方仍应酬估值乖张负责。如若由于获取不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误工作方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得 利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如若获取不妥得利确当事东说念主依然将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然 获取的不妥得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值乖张工作方。  （4）估值乖张诊治接纳尽量规复至假设未发生估值乖张的正确情形的方式。  估值乖张被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步伐如下：  （1）查明估值乖张发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值乖张发生 的原因确定估值乖张的工作方；  （2）根据估值乖张处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乖张形成的损失 进行评估；  （3）根据估值乖张处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乖张的工作方进行 更正和抵偿损失；  （4）根据估值乖张处理的方法，需要修改登记机构交易数据的，由登记机 构进行更正，并就估值乖张的更正向筹商当事东说念主进行阐明。  （1）基金份额净值缱绻出现乖张时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施防御损失进一步扩大。  （2）乖张偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；乖张偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管制 东说念主应当公告，并报中国证监会备案。                     第 149 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如若行 业另有通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。  （四）暂停估值的情形 商阐明后，基金管制东说念主应当暂停估值；  （五）基金司帐轨制  按国度筹商部门规则的司帐轨制实行。  （六）基金账册的建立  基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金管制东说念主、基 金托管东说念主折柳独马上成就、记录和看守本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基 金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的缱绻和公告的， 以基金管制东说念主的账册为准。  （七）基金财务报表与申报的编制和复核  基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。  基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。 查对不符时，应实时文告基金管制东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据 完全一致。  （1）报表的编制  基金管制东说念主应当在每月收尾后 5 个工作日内完成月度报表的编制；《基金合 同》收效后，招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个工作 日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次；基金隔绝运作的，基金管制东说念主不再更新招募说                    第 150 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 明书。基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报， 将年度申报登载在指定网站上，并将年度申报教唆性公告登载在指定报刊上。 基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中 期申报登载在指定网站上，并将中期申报教唆性公告登载在指定报刊上。基金 管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度申报，将季度 申报登载在指定网站上，并将季度申报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度申报的财务司帐申报应当经具有从事证券、期货干系业务经验的司帐师事务 所审计。基金合同收效不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度申报、 中期申报或者年度申报。  基金居品贵府纲领的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个工作日 内，更新基金居品贵府纲领并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。 基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。  （2）报表的复核  基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管制东说念主。 基金管制东说念主在季度申报完成当日，将筹商申报提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 5 个工作日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管制东说念主。 基金管制东说念主在中期申报完成当日，将筹商申报提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 15 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管制东说念主。基金管 理东说念主在年度申报完成当日，将筹商申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管制东说念主。基金管制东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献交易均以传简直方式或两边约定的其他方式进行。  基金管制东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核干系报表及申报。  基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东说念主在基金管制东说念主提供的申报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书，两边各自留存一份。如若基金管制东说念主与基金托管东说念主不成于应当发 布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。                  第 151 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   基金托管东说念主在对上述申报复核收场后，需盖印阐明或出具相应的复核阐明 书，以备有权机构对干系文献审核时教唆。   除上述约定外，基金管制东说念主、基金托管东说念主不错选定监管招供的其他时势 （包括但不限于书面方式、电子阐明方式）办理本基金干系申报或报表的阐明、 复核事项。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 透露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的看守   基金管制东说念主和基金托管东说念主须折柳妥善看守的基金份额持有东说念主名册，包括 《基金合同》收效日、《基金合同》隔绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内 容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册由 基金的基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和看守，保存期限自基金账户 销户之日起不得少于 20 年。基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照当今干系法令折柳 看守基金份额持有东说念主名册。看守方式不错接纳电子或文档的时势。看守期限为   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》隔绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》隔绝日等波及到基金症结事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发 寿辰后十个工作日内提交。   基金托管东说念主以电子版时势妥善看守基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应遵守覆盖义务。若基金管制东说念主或基金托管 东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份额持有东说念主名册，应按筹商法例规则各自承 担相应的工作。   七、争议惩办方式                    第 152 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约筹商的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为 北京市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承 担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚恳、费力、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，顾惜基金份额 持有东说念主的正当权益。  本托管条约受中华东说念主民共和国法律（为本托管条约之目的，不包括香港、 澳门和台湾法律）统领。  八、基金托管条约的变更、隔绝与基金财产的算帐  （一）托管条约的变更步伐  本托管条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与基金合同的规则有任何突破。基金托管条约的变更报中国证 监会备案。  （二）基金托管条约隔绝出现的情形 权；  （三）基金财产的算帐  （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个工作日 内成立算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。  （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管制东说念主、基金 托管东说念主、具有证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。  （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看守、清                    第 153 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产算帐小组调节接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申报；  （5）聘用司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 申报出具法律意见书；  （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分拨。  （1）支付算帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）退回基金债务；  （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款（1）－（3）项规则退回前，不得分拨给基金份额持有 东说念主。  算帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产算帐结果经具有证券、 期货干系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备                    第 154 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清 算申报登载在指定网站上，并将算帐申报教唆性公告登载在指定报刊上。  基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  第 155 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）      第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务  基金管制东说念主为基金份额持有东说念主提供以下一系列的服务。基金管制东说念主有权根 据基金份额持有东说念主的需要、商场现象以及基金管制东说念主服务才调的变化，增多、 修改以下服务神气或服务内容：  一、主动文告服务  基金管制东说念主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东说念主意愿 为基金份额持有东说念主提供各项主动文告服务。主动文告服务内容包括账户交易确 认文告、与基金份额持有东说念主干系的基金管制东说念主公告及症结信息文告等服务。请 基金份额持有东说念主钟情各筹商方式的竣工性和准确性。  二、查询服务  基金管制东说念主通畅了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东说念主 可通过以上方式进行基金管制东说念主信息查询和持有东说念主账户信息查询。客服专员在 工作时刻还可为基金份额持有东说念主提供周密的东说念主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金居品先容、基金管制东说念主先容等基金管制 东说念主信息；基金交易信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分拨等账户信息。  三、贵府索求服务  为便捷基金份额持有东说念主办理种种直销交易手续，基金管制东说念主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东说念主也可通过客户服务热线向客服专员索求业务 表格。另外，基金管制东说念主还可提供对账单、资产解说等贵府。  四、资讯服务定制  为进一步栽植服务品性，旺盛基金份额持有东说念主个性化需要，基金管制东说念主推 出全处所资讯服务定制规画。基金份额持有东说念主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制各种资讯服务。  基金管制东说念主会按照基金份额持有东说念主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 交易阐明文告、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金管制东说念主可不如期发送其他资讯，以便基金份额持有东说念主实时了解基金管 理东说念主发布的公告信息、商场研判、最新动态等。  五、基金理会业务商议  为更好地与基金份额持有东说念主疏导，客服专员不错在工作时刻内为基金份额                    第 156 页 共 160 页            国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 持有东说念主解答基金理会方面的疑问，提供对于基金理会的商议服务。  六、投诉建议受理  如若基金份额持有东说念主对基金管制东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金管制东说念主提倡。基金管制东说念主将采 用限期处理、分级管制的原则，实时处理基金份额持有东说念主的投诉建议。  七、互动行动  基金管制东说念主不错为基金份额持有东说念主如期或不如期地举办种种互动行动，以 加强基金份额持有东说念主与基金管制东说念主之间的互动筹商。  八、基金管制东说念主客户服务中心筹商方式  客户服务热线：400-160-6000；010-56517299  东说念主工坐席服务时刻：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法剖析的内容，请通过上述方式 筹商基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面剖析了本招募说明书。                      第 157 页 共 160 页           国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）           第二十三部分 其他应透露事项  自 2024 年 6 月 7 日至 2024 年 10 月 23 日，本基金的临时申报刊登于《上海 证券报》。 序号            临时申报称号                  透露日历        备注      国联基金管制有限公司对于基金司理放假期间      由他东说念主代为履职的公告      国联基金管制有限公司对于公司董事变更的公      告      国联基金管制有限公司对于国联基金直销电子      交易平台等业务临时暂停服务的公告      国联基金管制有限公司对于提醒投资者连续完      善客户身份信息的公告      国联基金管制有限公司对于国联基金直销电子      交易平台等业务临时暂停服务的公告      国联基金管制有限公司对于暂停武汉佰鲲基金      告      国联基金管制有限公司基金司理变更公告（国      联中债 1-5 年国开行）                    第 158 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）     第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东说念主也可在基金管制东说念主指定的网站上进行查阅。  基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                  第 159 页 共 160 页         国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）            第二十五部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金召募注 册的文献  （二）《国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》  （三）《国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金托管条约》  （四）对于肯求募聚会融中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金之法律意 见书  （五）基金管制东说念主业务经验批件、营业派司  （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  以上第（六）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公场面，其他文献存放在 基金管制东说念主的办公场面，投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻 内取得上述文献的复制件或复印件。                                    国联基金管制有限公司                  第 160 页 共 160 页

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