霸凌 拳交 诺安利鑫纯真配置夹杂A,诺安利鑫纯真配置夹杂C: 诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书(更新)2024年第2期

和学生的爸爸在他家做爱 诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金     招募讲解书（更新）    基金照料东说念主：诺安基金照料有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                 诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期                         环节指示   （一）诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《诺安利 鑫保本夹杂型证券投资基金基金合同》的约定，由诺安利鑫保本夹杂型证券投资基金保本周 期到期后转型而来。自 2017 年 12 月 12 日起，本基金转型谨慎收效，并自该日起《诺安利 鑫保本夹杂型证券投资基金基金合同》失效且《诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金基金 合同》同期收效。   诺安利鑫保本夹杂型证券投资基金经中国证券监督照料委员会 2015 年 11 月 10 日证监 许可【2015】2554 号文的注册，进行召募。《诺安利鑫保本夹杂型证券投资基金基金合同》 于 2015 年 12 月 2 日谨慎收效。该基金的第一个保本周期为两年，自 2015 年 12 月 2 日出手 至 2017 年 12 月 4 日。由于不稳健保本基金存续条件，根据《诺安利鑫保本夹杂型证券投资 基金基金合同》的关系章程，该基金第一个保本周期到期并完成过渡后，谨慎转型为诺安利 鑫纯真配置夹杂型证券投资基金。   （二）基金照料东说念主保证本《招募讲解书》的内容真是、准确、完满。本基金的基金合同 经中国证监会备案，但中国证监会对诺安利鑫保本夹杂型证券投资基金召募的注册以其转型 为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。   （三）本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担境内上市交 易股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的罕见风险，详见本招募讲解书的“风险揭示” 章节。本基金可根据投资策略需要，遴荐将部分基金资产投资于存托凭证或遴荐不将基金资 产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   （四）投资有风险，投资东说念主申购基金时应谨慎阅读本基金《招募讲解书》、《基金居品 贵寓概要》及《基金合同》、基金照料东说念主网站公示的《风险讲解书》、基金居品风险等第划 分方法及讲解等，全面意志本基金居品的风险收益特征，应充分研究投资东说念主自身的风险承受 才气，并对于申购基金的意愿、时机、数目等投资行径作出寥寂决策。基金照料东说念主提醒投资 者“买者抖擞”原则，在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的种种风险，包括： 商场风险、照料风险、流动性风险及本基金罕见风险等。   本基金属于夹杂型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币商场 基金，属于证券投资基金中的中高风险、中高收益的品种。投资者应当谨慎阅读《基金合同》、                  诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 《招募讲解书》等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期 限、投资训诫、资产情景等判断基金是否和自身的风险承受才气相稳健，并通过基金照料东说念主 或基金照料东说念主托福的具有基金代销业务经历的其他机构购买基金。   （五）基金的过往功绩并不预示其翌日阐发。基金照料东说念主照料的其他基金的功绩并不构 成新基金功绩阐发的保证。    基金照料东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤奋的原则照料和运用基金财产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   （六）基金照料东说念主根据投资者稳健性照料办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提 供个东说念主信息及解释材料，并对所提供的信息妥协释材料的真是性、准确性、完满性负责。投 资者须通晓并证明当个东说念主信息发生环节变化、可能影响投资者分类和稳健性匹配的，应实时 主动进行更新。   招募讲解书(更新)财务数据及净值阐发依然基金托管东说念主复核。本基金照料东说念主依据《公开 召募证券投资基金信息裸露照料办法》及《对于实施办法>联系问题的章程》对本基金招募讲解书进行更新，本招募讲解书（更新）所载内容的 截止日历为 2024 年 10 月 18 日，联系财务数据和净值阐发截止日历为 2024 年 6 月 30 日(财 务数据未经审计)。                                      诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期                                                         目         录             诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期                  第一部分     序论   本招募讲解书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运 作照料办法》、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照料章程》、《证券投资基金销 售照料办法》、《公开召募证券投资基金信息裸露照料办法》等联系法律、法例及《诺安利 鑫纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募讲解书的内容涵盖诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”） 的投资见解、投资理念、投资策略、风险以及申购和赎回的表率及费率等与投成本基金联系 的扫数关系事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募讲解书，并顾惜基金照料东说念主对 本招募讲解书裸露的更新信息。   基金照料东说念主承诺本招募讲解书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其真是性、准确性、完满性承担法律使命。基金照料东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在 本招募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、基金合同过头他联系章程享有权益、 承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权益和义务，应详实查阅基金合同。                诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期                      第二部分    释义   在《诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书》中，除非文意另有所指，下列 词语具有如下含义：                 本基金合同的任何灵验纠正和补充                 配置夹杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何                 灵验纠正和补充                 其更新                 要》过头更新                 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的                 决定、决议、通告等                 会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015                 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四                 次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改                和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证                 券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的纠正                 《证券投资基金销售照料办法》及颁布机关对其通常作念出的                 纠正                诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期                《公开召募证券投资基金信息裸露照料办法》及颁布机关对                其通常作念出的纠正                                       同庚 8 月 8 日实施的《公                开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其通常作念                出的纠正                《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照料章程》及颁                布机关对其通常作念出的纠正                律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主                法登记并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法                东说念主、劳动法东说念主、社会团体或其他组织                关法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资                基金的中国境外的机构投资者                法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合                称                购、赎回、转念、非交游过户、转托管及如期定额投资等业                务。                会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金照料东说念主                签订了基金销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机                构              诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期              投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业              务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建立并看守基金份              额持有东说念主名册和办理非交游过户等              限公司或接受诺安基金照料有限公司托福代为办理登记业务              的机构              照料的基金份额余额过头变动情况的账户              理申购、赎回、转念及转托管等业务而引起的基金份额变动              及结余情况的账户              日，《诺安利鑫保本夹杂型证券投资基金基金合同》自归拢              日失效              完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历              请的怒放日              基金照料东说念主所照料的怒放式证券投资基金登记方面的业务规              则，由基金照料东说念主和投资东说念主共同降服              定苦求购买基金份额的行径               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期               要求将基金份额兑换为现款的行径               告章程的条件，苦求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金               的基金份额转念为基金照料东说念主照料的其他基金基金份额的行               为               所持基金份额销售机构的操作               款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主               指定银行账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方               式               上基金转念中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及               基金转念中转入苦求份额总额后的余额)杰出上一怒放日基               金总份额的 10%的情形               行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来               的成本和用度的省俭               款过头他资产的价值总和               给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆               回购与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、               停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产相沿证券、               因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交游的债券等             诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期              基金份额净值的过程              金份额持有东说念主服务的用度              基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度，              但不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金              份额；在投资者申购时不收取申购用度，而是从本类别基金              资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额              方式，将基金营救投资组合的商场冲击成老实拨给执行申购、              赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利              影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公正对待              简称“指定报刊”）及互联网网站（以下简称“指定网站”，              包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电              子裸露网站）等媒介              件。                     诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期                      第三部分     基金照料东说念主   一、基金照料东说念主概况  公司称呼：诺安基金照料有限公司  住所：深圳市深南通衢 4013 号兴业银行大厦 19—20 层  法定代表东说念主：李强  诞诞辰期：2003 年 12 月 9 日  批准诞期望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字[2003]132 号  组织面孔：有限使命公司  注册成本：1.5 亿元东说念主民币  存续期限：不绝规划  电话：0755－83026688  传真：0755－83026677  连接东说念主：薛家萍  股权结构：  股东单元                             出资额(万元)   出资比例  中国对外经济贸易相信有限公司                   6000      40％  深圳市捷隆投资有限公司                      6000      40％  大恒新纪元科技股份有限公司                    3000      20％           所有这个词                      15000     100％   二、证券投资基金照料情况   放置 2024 年 10 月 18 日，本基金照料东说念主共照料六十一只怒放式基金：诺安平衡证券投 资基金、诺安货币商场基金、诺安前锋夹杂型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资 基金、诺安价值增长夹杂型证券投资基金、诺安纯真配置夹杂型证券投资基金、诺安成长混 合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安 中小盘精选夹杂型证券投资基金、诺安主题精选夹杂型证券投资基金、诺安全球黄金证券投 资基金、诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动夹杂型证券投资基金、诺安 多策略夹杂型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安全球收益不动              诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 产证券投资基金、诺安新能源纯真配置夹杂型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投 资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、 诺安鸿鑫夹杂型证券投资基金、诺安踏实收益一年如期怒放债券型证券投资基金、诺安泰鑫 一年如期怒放债券型证券投资基金、诺安上风行业纯真配置夹杂型证券投资基金、诺安天天 宝货币商场基金、诺安答理宝货币商场基金、诺安聚鑫宝货币商场基金、诺赋闲健酬报纯真 配置夹杂型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、 诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 指数 增强型证券投资基金、诺安更变驱动纯真配置夹杂型证券投资基金、诺安先进制造股票型证 券投资基金、诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金、诺安景鑫纯真配置夹杂型证券投资基 金、诺安益鑫纯真配置夹杂型证券投资基金、诺安安鑫纯真配置夹杂型证券投资基金、诺安 精选酬报纯真配置夹杂型证券投资基金、诺安和鑫纯真配置夹杂型证券投资基金、诺安积极 酬报纯真配置夹杂型证券投资基金、诺安优选酬报纯真配置夹杂型证券投资基金、诺安跳跃 酬报纯真配置夹杂型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势纯真 配置夹杂型证券投资基金、诺安瑞鑫如期怒放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎如期开 放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享如期怒放债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺 鑫债券型证券投资基金、诺安汇利纯真配置夹杂型证券投资基金、诺安积极配置夹杂型证券 投资基金、诺安优化配置夹杂型证券投资基金、诺安浙享如期怒放债券型发起式证券投资基 金、诺安精选价值夹杂型证券投资基金、诺安鼎利夹杂型证券投资基金、诺安恒鑫夹杂型证 券投资基金、诺安新兴产业夹杂型证券投资基金、诺安研究优选夹杂型证券投资基金、诺安 平衡优选一年持有期夹杂型证券投资基金等。   三、主要东说念主员情况   李强先生，董事长，博士。自1995年7月加入中化集团，曾先后在中国化工出进口总公 司承办室、企业发展部野心科、策略野心部，中国对外经济贸易相信投资公司，中国中化集 团公司中化照料学院、办公厅，中国中化集团有限公司金融劳动部，中化成本有限公司等多 个公司及部门任职。现任中化成本有限公司董事长、党委布告，中化成本投资照料有限使命 公司董事长，中国对外经济贸易相信有限公司董事长，中宏东说念主寿保障有限公司副董事长，中 国相信业协会会长，中国相信业保障基金理事会理事长，诺安基金照料有限公司董事长。   秦文杰先生，副董事长，博士研究生学历。历任中银国际亚洲有限公司高瓜分析师、诺             诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 安国际资产照料有限公司总经理、诺安成本照料有限公司总裁。现任诺安基金（香港）有限 公司董事、总裁助理，北京紫轩恒远科技有限公司施行董事、经理、财务负责东说念主，深圳鸿利 昌电子科技有限公司施行董事、总经理，深圳市大世林科技发展有限公司监事，深圳市银和 梓轩投资有限公司监事，诺安基金照料有限公司副董事长。   卫濛濛女士，董事，硕士。历任中国对外经济贸易相信有限公经答理服务中心职员、资 产照料五部职员、居品照料部总经理助理（主理就业）、副总经理（主理就业）、证券居品 部总经理、证券相信劳动部总经理（期间曾兼任证券相信劳动部详细部总经理）、资产照料 中心总经理（期间曾兼任资产中心照料部总经理）、总经理助理、副总经理、党委副布告等 职务。现任中国对外经济贸易相信有限公司党委布告、总经理、董事，中启私募基金照料（海 南）有限公司董事长，远东宏信有限公司董事，中国银行间商场交游商协会银行间债券商场 自律刑事使命会议内行，中国相信业协会行业发展研究专科委员会委员，北京信诺公益基金会法 定代表东说念主、理事长，诺安基金照料有限公司董事。   王学明先生，董事，大专。历任宁波浙东集团、维科控股集团股份有限公司资产财务部 部长、宁波维科投资发展有限公司副总经理等。现任大恒新纪元科技股份有限公司副董事长 兼副总裁、中国大恒（集团）有限公司董事兼总经理、北京大恒普信医疗时间有限公司董事 长兼总经理、北京中科大洋科技发展股份有限公司董事长兼总经理、北京大洋融云科技有限 使命公司施行董事、北京中科大洋信息时间有限公司施行董事、上海大陆期货有限公司董事， 诺安基金照料有限公司董事。   孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业照料有 限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司董事长。 现任上海奕珊硕科技有限公司施行董事、总经理，上海诺浦致诚文化创意有限公司施行董事、 总经理，深圳市捷隆投资有限公司施行董事、总经理，北京诺安企业照料有限公司总经理， 北京诺安小额贷款有限使命公司董事长，标旗世纪信息时间（北京）有限公司董事，诺安控 股集团有限公司董事，两山（青岛）私募基金照料有限公司监事，诺安基金照料有限公司董 事。   皆斌先生，董事，研究生学历。历任中国东说念主民银行总行照料干部学院团委布告、中国证 券交游系统有限公司职员、对外贸易经济合营部筹商财务司股份制处主任科员、中国驻新加 坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司策略规 划部副总经理、中国对外经济贸易相信有限公司副总经理等。现任诺安基金照料有限公司总 经理。                诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   汤小青先生，寥寂董事，博士。历任中国科学院筹商局基建局副处长、国度计委财政金 融司副处长、处长，中国农业银行商场开发部副主任，中国东说念主民银行总行筹商资金司、信贷 照料司助理梭巡员，中国东说念主民银行河南省分行副行长、国度外管局河南省分局副局长，中国 东说念主民银行非银行司、合营司副司长，中国银监会合营金融监管部副主任，中国银监会内蒙古 银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部、财务司帐部主任，招商银行党委委员、纪 委布告、副行长。现任中融国际相信有限公司寥寂董事、厦门国际银行股份有限公司寥寂董 事、厦门农村贸易银行股份有限公司寥寂董事、长城华西银行股份有限公司监事、诺安基金 照料有限公司寥寂董事。   史其禄先生，寥寂董事，博士。历任中国工商银行个体业务部主任科员，外事部详细处 副处长，国际业务部外汇规划处处长、外汇司帐处处长、外汇业务照料处处长，中国工商银 行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行总行个东说念主金融业务 部副总经理（总经理级），机构业务部副总经理，机构金融业务部资深内行。现任诺安基金 照料有限公司寥寂董事。   钱学宁先生，寥寂董事，博士。历任联华国际相信投资公司上海首席代表，中国社科院 陆家嘴研究基地副秘书长，中国社科院产业金融研究基地副主任，中国社科院上市公司研究 中心副主任。现任中国首席经济学家论坛学术秘书长，上海北外滩国际金融学会常务理事， 上海首席经济学家金融发展中心秘书长，浙江大学资产传承研究中心副主任、经济学院硕士 研究生校外导师，诺安基金照料有限公司寥寂董事。   秦江卫先生，监事会主席，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质料照料处 干部。2004 年加入中国对外经济贸易相信有限公司，历任中国对外经济贸易相信有限公司 稽核法律部职员、稽核法律部总经理助理、稽核法律部副总经理、风险法例部总经理（期间 曾兼任公司第二总部副总经理）、副总法律参谋人兼风控合规总部总经理。现任中国对外经济 贸易相信有限公司总法律参谋人、首席风控官、纪委布告、党委委员，诺安基金照料有限公司 监事会主席。   戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交游主管、国泰君安证券蔡屋围营 业部研发部经理。于 2003 年入职诺安基金照料有限公司，现任公司首席交游师（总助级） 兼交游中心总经理。   俞任君先生，监事，本科。历任深圳资富(集团)有限公司行政办公室主任、Simpower Worldwide Limited 外洋拓展部客户主管、金海港房地产经纪(深圳)有限公司总裁助理。于                诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   皆斌先生，研究生学历。历任中国东说念主民银行总行照料干部学院团委布告、中国证券交游 系统有限公司职员、对外贸易经济合营部筹商财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡使馆 商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司策略野心部副 总经理、中国对外经济贸易相信有限公司副总经理等。2019 年加入诺安基金照料有限公司， 现任公司总经理。   杨谷先生，硕士，CFA。曾任祥瑞证券公司详细研究所研究员、西北证券公司资产照料 部研究员。2003 年加入诺安基金照料有限公司，历任投资部总监、权益投资劳动部总经理、 公司副总经理，基金经理兼投资经理。   田冲先生，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工程师、光大证券信息时间部 高等经理。2004 年加入诺安基金照料有限公司，历任信息时间部总监，运营保障部总监， 网罗金融部总监，公司总裁助理。现任公司副总经理兼首席信息官兼财务部总经理。   李学君女士，学士。曾任职于海关总署秦皇岛海关学校、北京海关、海通证券（北京） 投行部、中国证券监督照料委员会、金好意思融资租出有限公司。2020 年 7 月加入诺安基金管 理有限公司，现任公司督察长。   赵森先生，硕士，具有基金从业经历。曾任职于华泰集会证券有限使命公司、华泰证券 股份有限公司，从事行业研究就业。2015 年 5 月加入诺安基金照料有限公司，历任研究员。 鑫纯真配置夹杂型证券投资基金基金经理。   周冬先生，曾于 2017 年 12 月至 2019 年 3 月担任本基金基金经理。   谢志华先生，曾于 2017 年 12 月至 2018 年 1 月担任本基金基金经理。   史高飞先生，曾于 2019 年 3 月至 2020 年 12 月担任本基金基金经理。   李迪光先生，曾于 2020 年 12 月至 2022 年 4 月担任本基金基金经理。   吴博俊先生，曾于 2022 年 4 月至 2024 年 6 月担任本基金基金经理。   本公司公募基金投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、债券类基金投资决策委 员会、量化类基金投资决策委员会及 QDII 类基金投资决策委员会，具体如下：                诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   股票类基金投资决策委员会主席由皆斌先生（公司总经理）担任，委员包括杨谷先生（基 金经理兼投资经理）、韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资劳动部总经理、基金经理）、 邓心怡女士（研究部总经理、基金经理）。   债券类基金投资决策委员会主席由张乐赛先生（首席投资官-固收业务、兼固定收益事 业部总经理）担任，委员包括皆斌先生（公司总经理）、孔 先生（多资产投资部总经理、 基金经理）。   量化类基金投资决策委员会主席由杨谷先生（基金经理兼投资经理）担任，委员包括皆 斌先生（公司总经理）、韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资劳动部总经理、基金经理）、 孔 先生（多资产投资部总经理、基金经理）。   QDII 类基金投资决策委员会主席由韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资劳动部总经 理、基金经理）担任，委员包括皆斌先生（公司总经理）、宋青先生（国际业务部总经理、 基金经理兼投资经理）。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   四、基金照料东说念主的职责   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度联系法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采用必要要领保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司控制股东权益，为基金的利益控制因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益控制诉讼权益或者实施其他法 律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在稳健联系法律、法例的前提下，制订和营救联系基金申购、赎回、转念和非交 易过户的业务法则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则照料和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产相互寥寂，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用稳健合理的要领使规划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基金合 同》等法律文献的章程，按联系章程规划并公告基金资产净值，细则基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度、半年度和年度基金陈述；               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系章程，履行信息裸露及陈述义务；   （12）保守基金贸易深沉，不清晰基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他联系章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予秘籍，不向他东说念主清晰；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产照料业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况兼保证投资者 好像按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被肃清或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益控制诉讼权益或实施其他法律行径；   （24）施行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   五、基金照料东说念主的承诺               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   基金照料东说念主承诺不从事违抗《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息裸露办法》、《领导意见》等法律法例的行径，并承诺建立健全的里面约束轨制，采 取灵验要领，防患坐法行径的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法例联系章程，由中国证监会章程辞让的其他行径及基金合同禁 止的行径。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系章程， 不泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的贸易深沉、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资筹商等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过头他行为。   六、基金照料东说念主的里面约束轨制   公司为灵验留意和约束规划风险和基金资产运气魄险，保证公司表率规划、稳健运作， 确保基金、公司财务和其他信息真是、准确、完满，实时调遣公司的邃密声誉及股东正当利 益，在充分研究表里部环境成分的基础上，通过构建科学的组织机制、运用灵验的照料方法、 实施严格的操作表率与约束要领等，建立了运行高效、约束严实的里面约束机制，制定了科 学合理、切实灵验的里面约束轨制。   公司里面约束的总体见解是要建立一个决策科学、运营表率、照料高效和不绝、平稳、 健康发展的资产照料实体。具体来说，公司实行里面约束应达到以下见解： 表率运作的规划想想和规划理念；              诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 安全完满，达成公司的不绝、平稳、健康发展； 受扰乱； 决策机制、施行机制和监督机制； 健运行； 干预公司浅薄的规划照料行为。  公司里面约束轨制的建立严格遵命以下原则： 员，并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个口头，幸免照料间隙的存在； 控轨制的灵验施行；另一方面，强化里面照料轨制的高度巨擘性，要求扫数职工严格降服。 施行里面照料轨制不行有任何例外，任何东说念主不得领有超越轨制或违抗规章的权力； 和岗亭职能上保持相对寥寂性。里面约束的查验、评价部门必须寥寂于里面约束的建立和执 行部门，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 可行的相互制约要领来废除里面约束中的盲点； 合理的约束成本达到最好的里面约束效率。  （1）公司诞生了以下里面约束机构及职能部门：             诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 正当、合规性进行全面、要点的查验分析评价，对公司规划和基金投资照料中的风险进行合 规查验和风险约束评估。并出具相应的就业陈述和专科意见提交董事会。 长的职责进行就业。 策，对风险约束部提交的《风控月报》、监察稽核部提交的《合规月报》作出相应反馈和指 示，从而使风险政策得到有劲的施行。 察的基础上依照所章程的职责权限、就业表率进行寥寂的再监监就业，对公司规划的法律法 规风险进行照料和监察，与公司各部门保持相对寥寂的关系。 险范畴（投资、运作、信用等）的风险照料和绩效评估方法，并监督其施行对风险进行定性 和定量评估，改进风险照料方法、时间和模子，组织推动建立、不绝优化风险照料信息系统； 对新址品、新业务进行寥寂监测和评估，建议风险留意和约束建议；如期向照料层和合规风 控委员会提交风险监控陈述。   （2）公司以各机构及职能部门为依托，从上至下，建立了包括公司治理结构层、公司 规划照料层、职能机构层、具体操作层在内的四级合规风险照料组织体系：   第一层为公司治理结构层：由董事会合规审查与风险约束委员会进行合规照料和风险控 制的宏不雅指示，负责对公司规划照料和基金投资照料中的正当、合规性进行全面、要点的检 查分析评价，对公司规划和基金投资照料中的风险进行合规查验和风险约束评估。   第二层为公司规划照料层：在公司督察长指示下，公司下设公司合规风控委员会进行中 不雅照料。公司合规风控委员会每月召开例会，听取监察稽核部、风险约束部申诉公司合规管 理和风险约束情况，并作出相应反馈和指示。   第三层为合规风控职能机构层：公司在合规风险约束运作模式上采用双线寥寂运作模式。 公司诞生寥寂的监察稽核部和风险约束部，看成公司合规风控照料的职能部门，开展合规管 理和风险约束的具体就业。   第四层为具体操作层：公司各业务部门及子公司，负责具体合规风控照料职责的施行和 操作，对本部门合规风控照料的灵验性承担顺利使命和第一使命。   里面约束内容包括环境约束和业务约束。               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   （1）环境约束：指与里面约束关系的环境成分相互作用的详细效率过头对业务、职工 的影响力，环境约束组成公司里面约束的基础。公司竭力于于从治理结构、组织机构、企业文 化、职工训导约束等方面达成邃密的环境约束。   （2）业务约束：包括投资照料业务约束、基金销售业务约束、信息裸露约束、信息技 术系统约束、司帐系统约束、监察稽核约束过头它里面约束等。 和对关联方交游的监控。   I) 研究业务约束主要包括：   公司的研究就业应保持寥寂、客不雅，研究部门为公司基金投资运作（包括投资策略、资 产配置、投资组合、投资对象以及为公司的业务发展等）提供全场合的相沿；建立严实的研 究就业照料历程；根据各项研究业务的不同特色和需要，明确岗亭单干及职责，并形成科学、 灵验的研究方法；建立投资对象备选库轨制，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立 和调遣备选库；建立研究与投资的业务交流、疏通轨制，保持畅通的渠说念，确保研究服务的 实时性和准确性；建立研究陈述质料评价体系。   II) 投资决策业务约束主要包括：   严格降服法律法例的联系章程及基金合同所章程的投资见解、投资范围、投资策略、投 资组合和投资限定等要求；建立健全投资决策授权轨制，实行投资决策委员会指示下的基金 经理负责制；投资决接应当有充分的投资依据，环节投资要有详实的研究陈述和风险分析支 持，并保留决策记录；建立投资风险评估与照料轨制；建立科学的投资照料功绩评价体系； 督察长和监察稽核部、风险约束部对投资决策和投资施行的过程进行合规性监督查验；关系 业务东说念主员应遵命邃密的劳动说念德表率，严禁损伤基金份额持有东说念主利益事件的发生。   III)基金交游业务约束主要包括：   实行集会交游轨制；投资决策和交游施行实行严格的东说念主员和空间分离轨制，建立交游执 行的权限约束体系和交游操作法则；建立完善的交游监测、预警和反馈系统；对投资指示的 正当合规及完满进行审核；施行公正的交游分拨轨制，确保不同投资者的利益好像得到公正 对待；建立完善的交纪行录轨制，实时查对并归档看守逐日投资组合列表等文献；制定相应 的特殊交游的历程和法则；建立科学的交游绩效评价体系；建立关联方交游的监控轨制。 金销售轨制，诚信、正当、灵验开展基金销售业务；销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗 位相互分离，销售业务后台的信息处理和资金处理岗亭相互分离、相互制约；降服国度联系              诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 法律法例和关系监管法则，建立科学的销售决策机制；按照国度联系法律法例及销售业务的 性质，对基金销售业务施行历程进行约束；制定并完善了基金业务法则、基金销售业务账户 照料轨制、资金算帐历程、客户服务表率；加强对宣传推介材料制作和披发的约束；建立严 格的基金份额持有东说念主信息照料轨制和秘籍轨制；建立非常交游的监控、记录和陈述轨制；建 立完善档案照料轨制。 露轨制，保证公开裸露的信息真是、准确、完满、实时。按照表率进行信息的组织、审核和 发布。公司制定了严格的秘籍轨制。公司掌执内幕信息的东说念主员在信息公开裸露前不得清晰其 内容。 性原则，制定了信息系统的照料轨制。公司信息时间系统硬件及软件的遐想、开发均稳健国 家、金融行业软件工程表率的要求并达成了全面的业务电子化；公司实行严格的授权轨制、 岗亭使命轨制、门禁轨制、表里网分离轨制、信息数据的保存和备份轨制、信息时间系统的 稽核查验轨制等照料要领，确保系统安全运行。 关法律、法例制定了基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐就业操作历程和司帐岗亭就业手册， 并针对各个风险约束点建立严实的司帐系统约束。 对公司规划层负责，开展监察稽核就业，并保证监察稽核部的寥寂性和巨擘性，确保公司各 项规划照料行为的灵验运行。 制、授权约束、危境处理约束、不绝的约束考试等。                 诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期                   第四部分     基金托管东说念主   一、基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   连接电话：010-66105799   连接东说念主：郭明   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   放置 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年事 38 岁，   三、基金托管业务规划情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，袭取“憨厚信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照料和里面约束 体系、表率的照料模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职 责，为境表里浩大投资者、金融资产照料机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟谙的产 品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司贴近资产照料筹商、 证券公司定向资产照料筹商、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产照料、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险照料等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。放置 2024 年 6 月，中 国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年获取香 港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证 券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖； 是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融范畴的不绝认同和 世俗好评。                诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   四、资产托管东说念主的里面约束轨制   中国工商银行资产托管部在风险照料的实操过程中根据国际公认的里面约束 COSO 准则从里面环境、风险评估、约束行为、信息与疏通、监督与评价五个方面构建起了 托管业务里面风险约束体系，并纳入调解的风险照料体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇耐久秉持表率运作的原则，将建立系统、 高效的风险留意和约束体系视为就业要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题新情况的握住出现，资产托管部彻心澈骨将风险照料置于与业务发展同等 环节的位置，视风险留意和约束为托管业务糊口与发展的生命线。资产托管部实施全 员风险照料，将风险约束使命落实到具体业务部门和关系业务岗亭，每位职工均有义 务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十 七次成功通过评估组织里面约束和安全要领最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部获取无保留 意见的约束及灵验性陈述，充分标明寥寂第三方对中国工商银行托管服务在风险照料、 里面约束方面的健全性和灵验性的全面认同，也解释中国工商银行托管服务的风险控 制才气依然与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务规划照料正当合规；   （2）促进达成资产托管业务发展策略和规划见解；   （3）资产托管业务风险照料的灵验性和资产安全；   （4）提升资产托管规划效率和效率；   （5）业务记录、司帐信息和其他规划照料关系信息的真是、准确、完满、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面约束应链接决策、施行和监督全过程，消除 资产托管业务各项业务历程和照料行为，消除扫数机构、部门和从业东说念主员。   （2）环节性原则。资产托管业务里面约束应在全面约束基础上，照顾环节业务事 项、要点业务口头和高风险范畴。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面约束应在机构建立、权责分拨及业务历程等 方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）稳健性原则。资产托管业务里面约束应当与规划范畴、业务范围和风险特色 相稳健，并进行动态营救，以合理成本达成里面约束见解。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面约束应坚持风险为本、审慎规划的理念，设 立机构或开展各项规划照料行为均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面约束应量度实施成本与预期效益，以合理 成本达成存效约束。               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   资产托管业务里面约束纳入全行调解的里面约束体系。   （1）总行资产托管部根据里面约束基本章程建立健全资产托管业务里面约束体系， 看周全行托管业务的牵头照料部门，根据行内里面约束基本章程建立健全里面约束体 系，建立与托管业务条线相稳健的里面约束运行机制，细则各项业务行为的风险约束 点，制定表率调解的业务轨制；采用稳健的约束要领，合理保证托管业务历程的规划 效率和效率，组织开展资产托管业务里面约束要领的施行、监督和查验，督促各机构 落实约束要领。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控照料就业，根据年度就业要点，定 期或不如期在全行开展关系业务监督查验，将托管业务查验面孔整合到全行业务监督 查验就业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面约束的施行机构，负责组织开 展本机构里面约束的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部青睐里面约束轨制的开发，坚持把风险留意和约束的理念和 方法融入岗亭职责、轨制开发和就业历程中，建立了一整套里面约束轨制体系，包括 《资产托管业务照料章程》、《资产托管业务里面约束照料办法》、《资产托管业务 全面风险照料办法》、《资产托管业务营运照料办法》、《资产托管业务合同照料办 法》、《资产托管业务档案照料办法》、《资产托管业务系统照料办法》、《资产托 管业务要紧突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员照料办法》等，在环境、 轨制、历程、岗亭职责、东说念主员、授权、更变、合同、图章、服务质料、收费、反洗钱、 防患利益拦截、业务连气儿性、窥察、信息系统等全方面施行里面约束要领。   资产托管业务切实履行风险照料第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的照猜想路，主动将资产托管业务的风险照料纳入全行全面风险照料体系， 以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为照料要点，搭建稳健资产托管业务特 点的风险照料架构，通过鼓励托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托 管风险照料委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务戎行开发、 科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员照料等措 施，灵验约束操气魄险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性就业筹商和济急预案，具备行之 灵验的灾备归附决策、充足的出动办公诱骗、同城异城相团结的备份办公形势、必要 的就业主说念主员、科学浮现的 AB 岗亭建立及如期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根            诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，当令遴荐或顺序启动“原形势 现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换” 四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周全球、全天候营 运网罗，向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常交游的实时算帐和交割。  五、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、基金合同、托管合同和联系基金法例的章程，基金托管东说念主对基 金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞让行径、基金参与银行间债 券商场、基金资产净值的规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及 收入细则、基金收益分拨、关系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数 据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个 月出手。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管合同或联系基 金法律法例章程的行径，应实时以书面面孔通告基金照料东说念主限期纠正，基金 照料东说念主收 到通告后应实时查对，并以书面面孔对基金托管东说念主发出回函证明。在限期内，基金托 管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主 通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。 基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧非法行径，应立即陈述中国证监会，同期通告基金 照料东说念主限期纠正。                      诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期                      第五部分        关系服务机构   一、基金份额销售机构   （一）A 类基金份额   （1）直销柜台   办公地址：深圳市福田区深南通衢 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   邮政编码：518048   电话：0755-83026603 或 0755-83026620   传真：0755-83026630   连接东说念主：祁冬灵   机构投资者可通过本公司直销柜台办理开户、本基金 A 类基金份额的申购、赎回等业 务，具体交游法则详见基金照料东说念主网站公示的业务法则。   （2）直销网上交游系统（官网、微信公众号、APP）   个东说念主投资者可通过本公司直销网上交游系统办理开户及本基金 A 类基金份额的申购、 赎回等业务，具体交游法则详见基金照料东说念主网站公示的业务法则。   网址：www.lionfund.com.cn   注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713 号   法定代表东说念主：王凯   客服电话：400-830-8003   网址：www.cgbchina.com.cn   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   客服电话：95566   网址：www.boc.cn                   诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期  注册地址：新疆克拉玛依市世纪通衢 7 号  办公地址：北京市西城区金融街 1 号 B 座  法定代表东说念主：王忠来  客服电话：95379  网址：www.klb.cn  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  法定代表东说念主：高迎欣  客服电话：95568  网址：www.cmbc.com.cn  注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号  办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号  法定代表东说念主：王兰凤  客服电话：96067  网址：www.suzhoubank.com  注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  法定代表东说念主：缪建民  客服电话：95555  网址：www.cmbchina.com  注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号  办公地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号  法定代表东说念主：陈颖  客服电话：95395  网址：www.hfbank.com.cn  注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦  办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦                   诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期  法定代表东说念主：郭浩  客服电话：95186  网址：www.zybank.com.cn  注册地址：中国福州市湖东路 154 号  办公地址：中国福州市湖东路 154 号  法定代表东说念主：吕家进  客服电话：95561  网址：www.cib.com.cn  注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  法定代表东说念主：缪建民  客服电话：95555  网址：www.cmbchina.com  注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  法定代表东说念主：陆华裕  客服电话：95574  网址：www.nbcb.com.cn  注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  法定代表东说念主：谢永林  客服电话：95511-3  网址：http://bank.pingan.com  注册地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号  办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号  法定代表东说念主：李庆萍                   诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期  客服电话：95558  网址：www.citicbank.com  注册地址：天津市河东区海河东路 218 号  办公地址：天津市河东区海河东路 218 号  法定代表东说念主：李伏安  客服电话：95541  网址：www.cbhb.com.cn  注册地址：上海市中山东沿路 12 号  办公地址：上海市中山东沿路 12 号  法定代表东说念主：张为忠  客服电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  注册地址：南京市中华路 26 号  办公地址：南京市中华路 26 号  法定代表东说念主：夏平  客服电话：95319  网址：www.jsbchina.cn  注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号  办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号  法定代表东说念主：张小军  客服电话：96008  网址：www.zjrcbank.com  注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼  办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼  法定代表东说念主：王金山                     诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期  客服电话：400-88-96198、96198  网址：www.bjrcb.com  注册地址：南京市玄武区中山路 288 号  办公地址：南京市山河大街 88 号  法定代表东说念主：谢宁  客服电话：95302  网址：www.njcb.com.cn  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  法定代表东说念主：廖林  客服电话：95588  网址：www.icbc.com.cn  注册地址：贵州省贵阳市云岩区瑞金中路 41 号  办公地址：贵州省贵阳市南明区中华南路 149 号中都大厦  法定代表东说念主：李志明  客服电话：96655（全省）、40006-96655（宇宙）  网址：www.bgzchina.com  注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  法定代表东说念主：任德奇  客服电话：95559  网址：www.bankcomm.com  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 16 楼  法定代表东说念主：戴彦  客服电话：95357                     诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期  网址：http://www.xzsec.com/  注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101  办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101  法定代表东说念主：王晟  客服电话：95551 或 4008-888-888  网址：www.chinastock.com.cn  注册地址：天津经济时间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室  办公地址：天津市河西区宾水说念 8 号  法定代表东说念主：安志勇  客服电话：956066  网址：www.ewww.com.cn  注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  法定代表东说念主：翁振杰  客服电话：400-818-8118  网址：www.guodu.com  注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号  办公地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号  法定代表东说念主：吴坚  客服电话：95355  网址：www.swsc.com.cn  注册地址：福州市湖东路 268 号  办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号  法定代表东说念主：杨华辉  客服电话：95562                   诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期  网址：www.xyzq.com.cn  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦  法定代表东说念主：张佑君  客服电话：95548  网址：www.cs.ecitic.com  注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室  办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦  法定代表东说念主：张海文  客服电话：95390  网址：https://www.crsec.com.cn/  注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层  办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层  法定代表东说念主：王达  客服电话：95322  网址：www.wlzq.cn  注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层  办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层  法定代表东说念主：何之江  客服电话：95511-8  网址：http://stock.pingan.com  注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001  办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层  法定代表东说念主：肖海峰  客服电话：95548                   诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期  网址：http://sd.citics.com  注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号  办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座  法定代表东说念主：吴承根  客服电话：95345  网址：www.stocke.com.cn  注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼  办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼  法定代表东说念主：祝瑞敏  客服电话：95321  网址：www.cindasc.com  注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦  办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦  法定代表东说念主：杨炯洋  客服电话：400-8888-818、95584  网址：www.hx168.com.cn  注册地址：南京市江东中路 389 号  办公地址：南京市江东中路 389 号  法定代表东说念主：李剑锋  客服电话：95386  网址：www.njzq.com.cn  注册地址：东莞市莞城区可园南路一号  办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼  法定代表东说念主：陈照星  客服电话：95328                       诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期     网址：www.dgzq.com.cn     注册地址：长春市生态大街 6666 号     办公地址：长春市生态大街 6666 号     法定代表东说念主：李福春     客服电话：95360     网址：www.nesc.cn     注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     法定代表东说念主：章宏韬     客服电话：95318     网址：www.hazq.com     注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南通衢 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号     法定代表东说念主：俞洋     客服电话：95323、4001099918     网址：www.cfsc.com.cn     注册地址：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：济南市市中区经七路 86 号     法定代表东说念主：王洪     客服电话：95538     网址：www.zts.com.cn     注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦     法定代表东说念主：段文务                      诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期    客服电话：95517    网址：www.essence.com.cn    注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼；深圳市福田区福田街说念岗 厦社区深南通衢南侧金地中心大厦 9 楼；北京市向阳区沉静路 5 号院 3 号楼中建资产国际中 心 27 层    法定代表东说念主：吕春卫    客服电话：956006    网址：www.lczq.com    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法定代表东说念主：徐朝日    客服电话：95582    网址：www.west95582.com    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东说念主：丛中    客服电话：95335、400-88-95335    网址：www.avicsec.com    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华沿路 125 号国信金融大厦    法定代表东说念主：张纳沙    客服电话：95536    网址：www.guosen.com.cn    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号                     诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期  办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F  法定代表东说念主：邓晖  客服电话：95305-8  网址：www.huayuanstock.com  注册地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 20 楼  办公地址：广东省深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 20 楼  法定代表东说念主：刘学民  客服电话：95358  网址：www.firstcapital.com.cn  注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号  办公地址：成都市东城根上街 95 号  法定代表东说念主：冉云  客服电话：95310  网址：www.gjzq.com.cn  注册地址：北京市向阳区沉静路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层  办公地址：北京市向阳区沉静路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层  法定代表东说念主：毕劲松  客服电话：95381  网址：www.sczq.com.cn  注册地址：上海市广东路 689 号  办公地址：上海市广东路 689 号  法定代表东说念主：周杰  客服电话：95553  网址：www.htsec.com  注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01），1001 室                       诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期     办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     法定代表东说念主：陈可可     客服电话：95548     网址：www.gzs.com.cn     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层     办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层     法定代表东说念主：郭岩     客服电话：4008-169-169     网址：www.daton.com.cn     注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层     办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦     法定代表东说念主：王文卓     客服电话：95531、400-8888-588     网址：www.longone.com.cn     注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 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   法定代表东说念主：TEOWEEHOWE    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法定代表东说念主：李兴春    客服电话：400-032-5885    网址：http://www.leadbank.com.cn    注册地址：天津经济时间开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801    办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层    法定代表东说念主：陈萍    客服电话：400-111-0889    网址：www.gomefund.com    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城路 116、128 号 7 楼层（口头楼层，执行 楼层 6 层）03 室    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银行大厦 703 室                   诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期  法定代表东说念主：郑新林  客服电话：021-68889082  网址：www.weonefunds.com  注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室  办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国际中心 16 层  法定代表东说念主：戴晓云  客服电话：02138909613  网址：www.wanjiawealth.com  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室  办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 楼  法定代表东说念主：许欣  客服电话：021-68609700  网址：https://www.zocaifu.com/  注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  法定代表东说念主：王德英  客服电话：400-610-5568  网址：www.boserawealth.com 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 客服电话：400-6099-200  网址：www.yixinfund.com  注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  法定代表东说念主：杨健  客服电话：400-673-7010  网址：www.jianfortune.com  注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层  办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心  法定代表东说念主：李科                    诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期  客服电话：95510  网址：fund.sinosig.com  注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  法定代表东说念主：马永谙  客服电话：4000808208  网址：https://www.licaimofang.com/  注册地址：北京市东城区崇文门外 16 号 1 幢 8 层 802  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711  法定代表东说念主：邢耀  客服电话：010-64068617  网址：https://fundsure.cn/  注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 14 层  办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 层 806  法定代表东说念主：杨新章  客服电话：952303  网址：www.huaruisales.com  注册地址：北京市西城区金融大街 16 号  办公地址：北京市西城区金融大街 16 号  法定代表东说念主：白涛  客服电话：95519  网址：www.e-chinalife.com  （二）C 类基金份额  （1）直销柜台  办公地址：深圳市福田区深南通衢 4013 号兴业银行大厦 19-20 层                       诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   邮政编码：518048   电话：0755-83026603 或 0755-83026620   传真：0755-83026630   连接东说念主：祁冬灵   机构投资者可通过本公司直销柜台办理开户、本基金 C 类基金份额的申购、赎回等业 务，具体交游法则详见基金照料东说念主网站公示的业务法则。   （2）直销网上交游系统（官网、微信公众号、APP）   个东说念主投资者可通过本公司直销网上交游系统办理开户及本基金 C 类基金份额的申购、 赎回等业务，具体交游法则详见基金照料东说念主网站公示的业务法则。   网址：www.lionfund.com.cn   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   注册地址：中国福州市湖东路 154 号   办公地址：中国福州市湖东路 154 号   法定代表东说念主：吕家进   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号                       诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期  法定代表东说念主：谢永林  客服电话：95511-3  网址：http://bank.pingan.com  注册地址：南京市中华路 26 号  办公地址：南京市中华路 26 号  法定代表东说念主：夏平  客服电话：95319  网址：www.jsbchina.cn  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  法定代表东说念主：廖林  客服电话：95588  网址：www.icbc.com.cn  注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  法定代表东说念主：陆华裕  客服电话：95574  网址：www.nbcb.com.cn  注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层  办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦  法定代表东说念主：王文卓  客服电话：95531、400-8888-588  网址：www.longone.com.cn  注册地址：上海市广东路 689 号  办公地址：上海市广东路 689 号  法定代表东说念主：周杰                      诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期  客服电话：95553  网址：www.htsec.com  注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层  办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层  法定代表东说念主：王达  客服电话：95322  网址：www.wlzq.cn  注册地址：济南市市中区经七路 86 号  办公地址：济南市市中区经七路 86 号  法定代表东说念主：王洪  客服电话：95538  网址：www.zts.com.cn  注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼  办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼  法定代表东说念主：祁建邦  客服电话：95368  网址：www.hlzqgs.com  注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层  办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层  法定代表东说念主：张剑  客服电话：95523、400-889-5523  网址：www.swhysc.com  注册地址：天津经济时间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室  办公地址：天津市河西区宾水说念 8 号  法定代表东说念主：安志勇                    诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期  客服电话：956066  网址：www.ewww.com.cn  注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室  办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室  法定代表东说念主：徐朝日  客服电话：95582  网址：www.west95582.com  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层  法定代表东说念主：刘加海  客服电话：400-820-9898  网址：www.cnhbstock.com  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层  办公地址：深圳市福田区福华沿路 125 号国信金融大厦  法定代表东说念主：张纳沙  客服电话：95536  网址：www.guosen.com.cn  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦  法定代表东说念主：张佑君  客服电话：95548  网址：www.cs.ecitic.com  注册地址：南京市江东中路 389 号  办公地址：南京市江东中路 389 号  法定代表东说念主：李剑锋                         诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期     客服电话：95386     网址：www.njzq.com.cn     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     法定代表东说念主：王献军     客服电话：95523、400-889-5523     网址：www.swhysc.com     注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号     办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦     法定代表东说念主：张明     客服电话：95363     网址：www.95363.com         深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     注册地址：     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层     法定代表东说念主：高涛     客服电话：95532、400-6008-008     网址：www.ciccwm.com     注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室     办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦     法定代表东说念主：张海文 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 客服电话：400-1818-188、95021  网址：www.1234567.com.cn                       诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期  注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室  办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层  法定代表东说念主：吴强  客服电话：952555  网址：www.5ifund.com  注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室  办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室  法定代表东说念主：薛峰  客服电话：4006788887  网址：https://www.zlfund.cn/  注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层、1 层  办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号  法定代表东说念主：何帅  客服电话：0851-88235678  网址：www.urainf.com  注册地址：厦门市想明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室  办公地址：厦门市想明区鹭江说念 2 号第一广场 1501-1502 室  法定代表东说念主：林劲  客服电话：0592-3122716  网址：www.xds.com.cn  注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室  办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层  法定代表东说念主：章知方  客服电话：4009200022  网址：http://licaike.hexun.com/                       诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心 A 栋   法定代表东说念主：吴卫国   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 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于 2015 年 12 月 2 日完成召募获取成立。基金照料东说念主为诺安基金照料有限公司，基金托管东说念主 为中国工商银行股份有限公司。 合保本基金存续条件，根据《诺安利鑫保本夹杂型证券投资基金基金合同》的关系章程，该 基金保本周期到期后转型为非保本的夹杂型基金，称呼相应变更为“诺安利鑫纯真配置夹杂 型证券投资基金”。    诺安利鑫保本夹杂型证券投资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后 月 12 日诺安利鑫保本夹杂型证券投资基金谨慎转型为诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基 金，转型后的《诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》自该日起收效。              诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期                第七部分    基金的存续   《基金合同》收效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在如期陈述中给以裸露；连气儿 60 个就业日 出现前述情形的，基金照料东说念主应当向中国证监会陈述并建议处分决策，如转念运作方式、与 其他基金合并或者完了基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有章程时，从其章程。                 诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期              第八部分      基金份额的申购与赎回   一、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回形势   本基金申购和赎回形势为基金照料东说念主的直销网点及基金场外代销机构的代销网点。具体 的销售网点将由基金照料东说念主在招募讲解书或其他关系公告中列明。基金照料东说念主可根据情况变 更或增减销售机构，并在基金照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业形势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的怒放日实时刻   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证 券交游所的浅薄交游日的交游时刻，但基金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理时刻以销售机构公布的时 间为准。   基金合同收效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时刻变更或其他特殊情况， 基金照料东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的营救，但应在实施日前依照《信息 裸露办法》的联系章程在指定媒介上公告。   本基金于 2017 年 12 月 12 日谨慎转型收效，并于 2017 年 12 月 15 日起出手办理本基金 的日常申购、赎回等业务。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或者赎回或 者转念。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转念苦求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或转念价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回或转念的价 格。 申购/赎回的时刻进行营救，但此项营救不搪塞投资者利益酿成本质影响并应报中国证监会 备案，并按照《信息裸露照料办法》的联系章程在至少一家指定媒介公告。 间建议申购、赎回或者转念苦求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日的相应价钱。   （三）申购与赎回的原则              诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 基准进行规划； 持有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注册登记证明日历在先的基金份额先 赎回，注册登记证明日历在后的基金份额后赎回，以细则被赎回基金份额的持有期限和所适 用的赎回费率。对于由转型前基金转入变更后基金的基金份额，其持有期将从原份额取得之 日起连气儿规划。   基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行营救。基金照料东说念主必须在新规 则出手实施前依照《信息裸露办法》的联系章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构章程的表率，在怒放日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在章程时刻内全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回苦求成功后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券交游 所或交游商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金照料东说念主及 基金托管东说念主所能约束的成分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至下一个就业日划出。在发 生无数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照本基金合同联系要求处理。   基金照料东说念主应以交游时刻收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日看成申购或赎回苦求 日(T 日)，在浅薄情况下，本基金登记机构在 T+1 日内(包括该日)对该交游的灵验性进行确 认。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规 定的其他方式查询苦求的证明情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定成功，而仅代表销售机构如实接纳                  诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 到申购、赎回苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于申购苦求及申购份 额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善控制正当权益。   （五）申购与赎回的数额限定 个基金账户初度申购的最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额为东说念主民币 低份额为 0.01 份基金份额。基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回 导致该基金份额持有东说念主在单个渠说念的基金份额余额少于相应的最低赎回名额时，余额部分的 基金份额必须一同赎回。 销机构的业务章程为准。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见关系公告。 限定。基金照料东说念主必须在营救前依照《信息裸露办法》的联系章程在指定媒介上公告。   （六）申购与赎回的用度   本基金 A 类基金在申购时收取申购用度，申购费率随申购金额的增多而递减，具体费率 如下：            申购金额（M）                申购费率            M＜100 万元               1.5%            M≥500 万元               每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金 的商场推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申 购用度。                     诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   投资东说念主在赎回基金份额时，应缴纳赎回费。   （1）本基金 A 类份额   相不绝持有本基金少于 7 日（不含 7 日）的投资东说念主收取不低于 1.5%的赎回费，相不绝 持有本基金不少于 7 日但少于 30 日（不含 30 日）的投资东说念主收取不低于 0.75%的赎回费，并 将上述赎回费全额计入基金财产；相不绝持有本基金不少于 30 日但少于 3 个月（不含 3 个 月）的投资东说念主收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；相持 续持有本基金不少于 3 个月但少于 6 个月（不含 6 个月）的投资东说念主收取不低于 0.5%的赎回 费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；                        相不绝持有本基金不少于 6 个月的投资东说念主， 应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其 他必要的手续费。具体费率如下：    持有基金份额期限                              赎回费率    T ＜ 7 日                               1.50%   注： 1 年指 365 天。   （2）本基金 C 类份额   相不绝持有本基金少于 7 日（不含 7 日）的投资东说念主收取不低于 1.5%的赎回费，相不绝 持有本基金不少于 7 日但少于 30 日（不含 30 日）的投资东说念主收取不低于 0.5%的赎回费，并 将上述赎回费全额计入基金财产。具体费率如下：        持有基金份额期限               赎回费率        T ＜ 7 日                    1.5%        T ≥ 30 日                    0 金销售服务费率。费率如发生变更，基金照料东说念主应依照《信息裸露办法》的联系章程在指定                    诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 媒介上公告。 基金促销筹商，针对以特定交游方式(如网上交游、电话交游等)等进行基金交游的投资东说念主定 期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部门要求履行必要手续 后，基金照料东说念主不错稳健调低基金申购费率、基金赎回费率和基金销售服务费率。 金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵命关系法律法例以及监管部门、自律法则的规 定。   （七）申购和赎回金额的数额和价钱   （1）申购份额及余额的处理方式：申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金 份额净值，灵验份额单元为份，上述规划结果均按四舍五入法方法，保留到一丝点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别规划 基金份额净值。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按执行证明的灵验赎回份额乘以当日该类基金 份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述规划结果均按四舍五入法，保留到小 数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）A类基金份额   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，      净申购金额＝申购金额 /（1+申购费率）      申购用度=申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额 / 申购当日 A 类基金份额净值   基金份额的规划保留一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。   例一：假设 T 日 A 类的基金份额净值为 1.4500 元。某投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/（1+1.5%）= =9，852.22 元   申购用度=10，000－9，852.22=147.78 元                      诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期    申购份额=9，852.22/1.4500=6794.63 份    即：投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 1.5%，假设申购当 日 A 类基金份额净值为 1.4500 元，则其可得到 6794.63 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额    若投资东说念主遴荐申购 C 类基金份额，则申购 C 类基金份额的规划公式如下：    申购份额=申购金额/ 申购当日 C 类基金份额净值    例二：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.1100 元。某投资东说念主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，则可得到的申购份额为：    申购份额=100，000/1.1100=90，090.09 份    即：投资东说念主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额 净值为 1.1100 元，则其可得到 90，090.09 份 C 类基金份额。    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中：    赎回总额＝赎回份数×T日种种基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    例三：假设 T 日的 A 类基金份额净值为 1.4500 元。某投资东说念主赎回本基金 10，000 份 A 类 基金份额，持随机刻为三个月，对应的赎回费率为 0.5%，则其可得到的赎回金额为：    赎回总额=10，000×1.4500=14，500 元    赎回用度=14，500×0.5%=72.50 元    赎回金额=14，500-72.5=14，427.50 元    即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.4500 元，则其可得到的赎回金额为 14，427.50 元。    例四：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.1320 元。某投资东说念主赎回 10，000.00 份 C 类基 金份额，持随机刻为三天，对应的赎回费率为 1.5%，则其获取的赎回金额规划如下：    赎回金额=10，000×1.1320=11，320.00 元    赎回用度=10，000×1.1320×1.5%=169.80 元    赎回金额=10，000×1.1320-169.80=11，150.20 元    即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1320 元，则其可得到的赎回金额为 11，150.20 元。               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别规划基金份额净值。具体规划公式为：   T 日某类基金份额净值 = T 日该类基金资产净值 / T 日该类基金份额总额。   T 日的种种基金份额净值在今日收市后规划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的种种基金份额净值在今日收市后规划，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经中 国证监会同意，不错稳健延长规划或公告。   （八）断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采用估 值时间仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金照料东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 达到或者杰出 50%的情形时。出现上述情形时，基金照料东说念主有权将上述申购苦求全部或部分 证明失败。   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形时，基金照料东说念主应当根据联系章程在指定媒 介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况废除时，基金照料东说念主应实时归附申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项：               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 回苦求或减速支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃商场价钱且采用估值时间仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商证明 后，基金照料东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形时，基金照料东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比 例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付，并以后续怒放日的基金份额净值为依据规划 赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额持有东说念主在申 请赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以肃清。在暂停赎回的情况废除时，基金管 理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金转念中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转念中转入苦求份额总额后的余额)杰出前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按浅薄赎回 表率施行。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有困难或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照料东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细则当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。 遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被肃清。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 无优先权并以下一怒放日对应类别的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎 回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限定。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求杰出上一怒放日基金总 份额的 30%，基金照料东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 30%的赎回苦求实施缓期 办理，而对该单个基金份额持有东说念主 30%以内（含 30%）的赎回苦求与其他基金份额持有东说念主 的赎回苦求，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合情景或无数赎回份额占比情况决定全 额赎回或部分缓期赎回。扫数缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并 以下一怒放日对应类别的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 具体见关系公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金照料东说念主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得杰出 20 个 就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书规 定的其他方式在 3 个交游日内通告基金份额持有东说念主，讲解联系处理方法，同期在指定媒介上 刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 停公告。2、如发生暂停的时刻为 1 日，基金照料东说念主应于从头怒放日，在指定媒介上刊登基 金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的种种基金份额净值。 法律法例的章程根据《信息裸露办法》的章程在指定媒介上刊登基金从头怒放申购或赎回公 告，并公布最近 1 个怒放日的种种基金份额净值。   二、基金的转念   基金转念是指投资者在持有基金照料东说念主刊行的任一已通畅基金转念业务的怒放式基金 后，可将其持有的基金份额顺利转念成基金照料东说念主照料的其它已通畅基金转念业务的怒放式 基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购见解基金的一种业务模式。   基金照料东说念主已在直销机构及部分代销机构通畅了本基金与基金照料东说念主旗下其他已通畅                  诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 转念业务基金间的转念业务。本公司旗下各基金转念业务的通畅情况详见各基金招募讲解书 或关系临时公告。除特殊讲解外，归拢基金不同基金份额之间不得相互转念。    （一）基金转念用度    基金转念费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分组成，具体收取情况视每 次转念时两只基金的申购费率互异情况和赎回费率而定。基金转念用度由基金持有东说念主承担。    转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。    当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即“申 购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适用 申购费率便是或低于转出基金的适用申购费率时， 不收取申购费补差。    （二）转念份额规划公式    规划公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E    其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转念苦求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E 为转念苦求当日转入基 金的基金份额净值；F 为货币商场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益 （仅限转出基金为货币商场基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的规划 结果四舍五入保留到一丝点后两位，由此症结产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产扫数。    例 1：诺安优化收益债券 50000 份转念为诺安利鑫纯真配置夹杂 A    假设某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安优化收益债券，至 T 日其持有期不少于 7 日但未满 31 个当然日，现拟在 T 日全部转念为诺安利鑫纯真配置夹杂 A。    T 日，诺安优化收益债券的净值为 1.1000，赎回费率为 0.5%，适用申购费率为 0；诺安 利鑫纯真配置夹杂 A 的净值为 1.2000，T 日该代销机构的适用申购费率为 1.5%。则规划如 下：    转入诺安利鑫纯真配置夹杂 A 的基金份额＝转出诺安优化收益债券的基金份额×T 日 诺安优化收益债券的净值×（1－诺安优化收益债券的赎回费率）÷（1+申购费补差费率） ÷ T 日诺安利鑫纯真配置夹杂 A 的净值=50000×1.1000×（1－0.5%）÷（1＋1.5%）÷1.2000 ＝44930.21 份    例 2：诺安利鑫纯真配置夹杂 A 50000 份转念为诺安货币 A    假设某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安利鑫纯真配置夹杂 A，至 T 日其持有期大                 诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 于 7 日且未满三旬日，现拟在 T 日全部转念为诺安货币 A。     T 日，诺安利鑫纯真配置夹杂 A 的净值为 1.2000，赎回费率为 0.75%，T 日该代销机构 的适用申购费率为 1.5%。则规划如下：     因诺安货币 A 的申购费率为 0，低于 1.5%，故本次转念不收取申购费补差（即申购费 补差费率为 0）；而诺安货币 A 的面值（即净值）为 1.0000。     转入诺安货币 A 的基金份额＝转出诺安利鑫纯真配置夹杂 A 的基金份额×T 日诺安利 鑫纯真配置夹杂 A 的净值×（1－诺安利鑫纯真配置夹杂 A 的赎回费率）÷（1＋申购费补 差费率）÷T 日诺安货币 A 的净值＝50000×1.20×（1－0.75%）÷（1＋0）÷1＝59550.00 份     三、转托管     基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的表率收取转托管费。     四、基金的非交游过户     基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、稳健法律法例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。     继承是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于稳健条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的表率收费。     五、如期定额投资筹商     基金照料东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹商，具体法则由基金照料东说念主另行章程。投 资东说念主在办理如期定额投资筹商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募讲解书中所章程的如期定额投资筹商最低申购金额。     六、基金的冻结与解冻             诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益（包括现款分成和红利再投资）一并冻结。              诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期               第九部分     基金的投资   一、投资见解   本基金通过大类资产的优化配置和个股精选，在灵验约束风险的前提下，谋求基金资产 的耐久升值，力求达成超越功绩比拟基准的投资酬报。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过头他经中国证监会核准刊行并上市的股票）、存托凭证、债券（包含国债、 金融债、公司债/企业债、次级债、可转念债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行 单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产相沿证券、债券回购、银行入款、 货币商场器具、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须稳健中国证监会关系章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行稳健表率后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为夹杂型基金，股票、存托凭证资产占基金资产的比例为 0-95%，在扣除股指期 货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金 资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。   三、投资策略   本基金通过积极配置大类资产，动态约束组合风险，并在各大类资产中进行个股、个券 精选。以获取超越功绩比拟基准的投资酬报。   本基金采用“从上至下”的分析视角，详细考量中国宏不雅经济发展远景、国内股票商场 的估值、国内债券商场收益率的期限结构、CPI 与 PPI 变动趋势、外围主要经济体宏不雅经济 与成本商场的运行情景等成分，分析研判货币商场、债券商场与股票商场的预期收益与风险， 并据此进行大类资产的配置与组合构建，合理细则本基金在股票、债券、现款等金融器具上 的投资比例，并跟着种种金融风险收益特征的相对变化，当令动态地营救各金融器具的投资 比例。                诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   本基金将团结定性与定量分析，充分阐扬基金照料东说念主研究团队和投资团队“从下到上” 的主动选股才气，遴荐具有耐久不绝增长才气的公司。具体从公司基本情景和股票估值两个 方面进行筛选：   （1）公司基本情景分析   本基金将通过分析上市公司的规划模式、居品研发才气、公司治理等多方面的运营照料 才气，判断公司的中枢价值与成长才气，遴荐具有邃密规划情景的上市公司股票。   规划模式方面，遴荐主营业务昭着、行业地位杰出、居品与服务稳健行业发展趋势的上 市公司股票；居品研发才气方面，遴荐具有较强的自主更变和商场拓展才气的上市公司股票； 公司治理方面，遴荐公司治理结构表率，照料水平较高的上市公司股票。   本基金将要点照顾上市公司的盈利才气、成长和股本扩张才气以及现款流照料水平，选 择优良财务情景的上市公司股票。盈利才气方面，主要覆按销售毛利率、净资产收益率（ROE） 等贪图；成长和股本扩张才气方面，主要覆按主营业务收入增速、净资产增速、净利润增速、 每股收益（EPS）增速、每股现款流净额增速等贪图；现款流照料才气方面，主要覆按每股 现款流净额等贪图。   （2）股票估值分析   本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，覆按市盈率（P/E）、 市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、目田现款流贴现（DCF）等一系列估 值贪图，给出股票详细评级，从中遴荐估值水平相对合理的公司。   本基金将团结公司情景以及股票估值分析的基本论断，遴荐具有竞争上风且估值具有吸 引力的股票，组建并动态营救股票库。基金经理将按照本基金的投资决策表率，审慎精选， 量度风险收益特征后，根据商场波动情况构建股票组合并进行动态营救。   本基金将根据投资见解和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判断，进行 存托凭证的投资。   本基金在债券资产的投资过程中，将采用积极主动的投资策略，团结宏不雅经济政策分析、 经济周期分析、商场短期和中耐久利率分析、供求变化等多种成分分析来配置债券品种，在 兼顾收益的同期，灵验约束基金资产的全体风险。在个券的遴荐上，诺安利鑫纯真配置夹杂 型证券投资基金将详细运用估值策略、久期照料策略、利率预期策略等多种方法，团结债券 的流动性、信用风险分析等多种成分，对个券进行积极的照料。                诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   本基金留神对可转债的刊行要求、对应基础股票进行分析与研究，要点照顾那些有着较 好盈利才气或成永远景的上市公司的可转债，并遴荐具有较高投资价值的个券进行投资。   权证为本基金赞成性投资器具，其投资原则为成心于基金资产升值，成心于加强基金风 险约束。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同期详细研究权证订价 模子、商场供求关系、交游轨制遐想等多种成分对权证进行订价。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、交游活跃的期货合约，通过对质券商场和期货商场运行趋势的研究，团结股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金照料东说念主将充分研究股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到缩小投资组合的全体风险的目的。   翌日，根据商场情况，基金可相应营救和更新关系投资策略，并在招募讲解书更新中公 告。   四、投资限定   本基金的投资组合应遵命以下限定：   （1）股票、存托凭证资产占基金资产的比例为 0-95%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约缴纳的保证金后，基金保留的现款及到期日 在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中，现款类资产不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款；   （3）持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10%；   （5）本基金照料东说念主照料的全部怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放期的如期怒放 基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得杰出该上市公司可流通股票的 15%；   （6）本基金照料东说念主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%；              诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   （7）持有的全部权证，其市值不得杰出基金资产净值的 3%；   （8）照料东说念主照料的全部基金持有的归拢权证，不得杰出该权证的 10%；   （9）在职何交游日买入权证的总金额，不得杰出上一交游日基金资产净值的 0.5%；   （10）投资于归拢原始权益东说念主的种种资产相沿证券的比例，不得杰出基金资产净值的   （11）持有的全部资产相沿证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%，中国证监会规 定的特殊品种除外；   （12）持有的归拢(指归拢信用级别)资产相沿证券的比例，不得杰出该资产相沿证券规 模的 10%；   （13）照料东说念主照料的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产相沿证券，不得杰出其 种种资产相沿证券所有这个词范畴的 10%；   （14）应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产相沿证券。基金持有资产支 持证券期间，若是其信用等第着落、不再稳健投资表率，应在评级陈述发布之日起 3 个月内 给以全部卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值的 40%，   （16） 在宇宙银行间同行商场的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （17）在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值的   （18）在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得杰出基 金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、权证、资产相沿证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等，本基金未投 资股指期货时，基金持有的有价证券市值比例不受本要求的限定；   （19）在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得杰出基金持有的股票总市值的 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得杰出上一交游日基金资产净值的 20%；   （20）总资产不得杰出基金净资产的 140%；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得杰出该基金资产净值的 15%。   （21）              诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金不符 合前述所章程比例限定的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （23）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票施行，与境内上市交游 的股票合并规划；   （24）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（14）、（21）、（22）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，基金 照料东说念主应当在 10 个交游日内进行营救。法律法例另有章程的，从其章程。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的联系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当稳健本基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起出手。   若是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限定，但须 提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为调遣基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过头他不方正的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他行为。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、执行约束东说念主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳健基金的投资见解和投资策略，遵命持有东说念主利益优先原则，留意利益拦截，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱施行。关系交游必须预先得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法例给以裸露。要紧关联交游应提交基金照料东说念主董事会审议，并经                   诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 过三分之二以上的寥寂董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。      法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限定。      五、功绩比拟基准      本基金的功绩比拟基准为沪深 300 指数与中证全债指数的夹杂指数，即：沪深 300 指数 ×60%+中证全债指数×40%      沪深 300 指数为中证指数公司于 2005 年 4 月 8 号发布的详细反应沪深证券商场全体状 况的指数，指数基期为 2004 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。其选样方法是对样本空间股票 在最近一年（新股为上市以来）的日均成交额由高到低排行，剔除排行后 50%的股票，然 后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排行，考取排行在前 300 名的股票看成样本股。      同期，中证全债指数是中证指数公司编制的详细反应银行间债券商场和沪深交游所债券 商场的跨商场债券指数，亦然中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由 银行间商场和沪深交游所商场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司逐日规划并 发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性贪图，为债券投资者提供投资分析器具和功绩评 价基准。该指数的一个环节特色在于对非常价钱和无价情况下使用了模子价，能更为真是地 反应债券的执行价值和收益率特征。      若是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场浩瀚接受的功绩比拟基准推 出，或者是商场上出现愈加妥贴用于本基金的功绩基准的股票指数时，本基金不错在报中国 证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告。      六、风险收益特征      本基金属于夹杂型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币商场 基金，属于证券投资基金中的中高风险、中高收益的品种。      七、基金投资组合陈述      本投资组合陈述所载数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，本陈述中所列财务数据未经审计。 （一） 陈述期末基金资产组合情况 序号           面孔             金额（元）               占基金总资产的比例（%）      其中：股票                      62，189，456.02            77.81                      诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期          其中：债券                                   -            -          资产相沿证券                                  -            -          其中：买断式回购的买入返售金                                                  -            -          融资产 （二） 陈述期末按行业分类的股票投资组合 代码                 行业类别            公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）  A       农、林、牧、渔业                                -            -  B       采矿业                          8，501，940.00         11.07  C       制造业                         50，224，307.02         65.39  D       电力、热力、燃气及水出产和供应业             1，365，472.00          1.78  E       建筑业                                     -            -  F       批发和零卖业                         632，712.00          0.82  G       交通运载、仓储和邮政业                             -            -  H       住宿和餐饮业                                  -            -  I       信息传输、软件和信息时间服务业                760，225.16          0.99  J       金融业                                     -            -  K       房地产业                                    -            -  L       租出和商务服务业                       701，943.00          0.91  M       科学研究和时间服务业                              -            -  N       水利、环境和人人设施照料业                    2，856.84          0.00  O       住户服务、修理和其他服务业                           -            -  P       西宾                                      -            -  Q       卫生和社会就业                                 -            -  R       文化、体育和文娱业                               -            -  S       详细                                      -            -          所有这个词                          62，189，456.02         80.96 （三） 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                           占基金资产净值比例 序号         股票代码      股票称呼    数目（股） 公允价值（元）                                              （%）                  诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 （四） 陈述期末按债券品种分类的债券投资组合          本基金本陈述期末未持有债券。 （五） 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细          本基金本陈述期末未持有债券。 （六）陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产相沿证券投资明细   本基金本陈述期末未持有资产相沿证券。 （七）陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细   本基金本陈述期末未持有贵金属。 （八）陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细   本基金本陈述期末未持有权证。 （九）陈述期末本基金投资的股指期货交游情况讲解   本基金本陈述期末未投资股指期货。   本基金本陈述期未投资股指期货。 （十）陈述期末本基金投资的国债期货交游情况讲解   本基金本陈述期未投资国债期货。   本基金本陈述期末未投资国债期货。   本基金本陈述期未投资国债期货。                诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 （十一）投资组合陈述附注 受到公开评论、处罚讲解   本基金投资的前十名证券的刊行主体，本陈述期莫得出现被监管部门立案拜谒的情形， 也莫得出当今陈述编制日前一年内受到公开评论、处罚的情形。 序号             称呼                   金额（元）   本基金本陈述期末未持有处于转股期的可转念债券。   本基金本陈述期末持有的前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入原因，投资组合陈述均分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                         诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期                          第十部分         基金的功绩    本基金的过往功绩不代表翌日阐发。      一、本基金自基金合同收效以来基金份额净值增长率与同期功绩基准收益率比拟表                               诺安利鑫纯真配置夹杂 A                                    份额净      功绩比       功绩比拟                          份额净                                    值增长      较基准       基准收益          阶段              值增长                                    ①-③      ②-④                                    率表率      收益率       率表率差                          率①                                    差②         ③        ④                            诺安利鑫纯真配置夹杂 C                                        功绩比            功绩比拟                                 净值增                          净值增           较基准            基准收益          阶段                     长率标                             ①-③      ②-④                          长率①           收益率            率表率差                                 准差②                                         ③              ④ 注：1、2017 年 12 月 12 日（含当日）起，原“诺安利鑫保本夹杂型证券投资基金”转型为 本基金，转型后，本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数×60%+中证全债指数×40%。 中 C 类份额自 2021 年 12 月 22 日出手有申购数据，C 类基金份额的贪图规划自申购数据确 认日（2021 年 12 月 23 日）算起。    二、本基金自基金合同收效以来累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对 比图             诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期                诺安利鑫纯真配置夹杂 A                诺安利鑫纯真配置夹杂 C  注：2017 年 12 月 12 日（含当日）起，原“诺安利鑫保本夹杂型证券投资基金”转型 为本基金。               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期               第十一部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表随心文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寥寂。   四、基金财产的看守和刑事使命   本基金财产寥寂于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产控制请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章肃清或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期               第十二部分    基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游形势的交游日以及国度法律法例章程需要对 外裸露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、权证、股指期货合约、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   对于存在活跃商场的情况下，以活跃商场上未经营救的报价看成计量日的公允价值；对 于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行营救以细则计量日的公 允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，则采用估值时间细则其公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化成分，营救最近交游市价，细则公允价钱。   （2）在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），考取第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交游所商场上市交游的可转念债券，按照逐日收盘价看成估值全价。   （4）对在交游所商场挂牌转让的资产相沿证券和私募证券，估值日不存在活跃商场时 采用估值时间细则其公允价值进行估值。如成本好像近似体现公允价值，应不绝评估上述作念 法的稳健性，并在情况发生改变时作念出稳健营救。               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，采用估值时间细则公允价值，在估值 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经营救的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本搪塞商场报价进行营救，证明计量日的公允价值；对于不 存在商场行为或商场行为很少的情况下，则采用估值时间细则公允价值。   （4）初度公开刊行有明确锁如期的股票，归拢股票在交游所上市后，按交游所上市的 归拢股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系规 定细则公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未控制回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 昭着互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行如期入款或通告入款以本金列示，按合同或合同利率逐日证明利息收入。   （1）股票指数期货合约以结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后 经济环境未发生要紧变化的，采用最近交游日结算价估值。   （2）在职何情况下，基金照料东说念主如采用本项第（1）小项章程的方法对基金资产进行估 值，均应被以为采用了稳健的估值方法。关联词，若是基金照料东说念主以为按本项第（1）小项规 定的方法对基金资产进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金照料东说念主可根据具体情况，并 与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （3）国度有最新章程的，按其章程进行估值。             诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   （1）从持有证明日起到卖出日或行权日止，上市交游的权证按估值日在证券交游所挂 牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，将参考监管机构 或行业协会联系章程，或者近似投资品种的现行市价及要紧变化成分，营救最近交游市价， 细则公允价值。   （2）初度刊行未上市的权证，采用估值时间细则公允价值，在估值时间难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及住手交游但未行权的权证，采用估值时间细则 公允价值进行估值。在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公正性。 章程估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及关系法 律法例的章程或者未能充分调遣基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据联系法律法例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分究诘后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东说念主对基金净值信息的规划 结果对外给以公布。   五、估值表率                诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从 其章程。   每个就业日规划基金资产净值及种种基金份额净值，并按《信息裸露办法》的联系章程 公告。 同的章程暂停估值时除外。基金照料东说念主每个就业日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳健、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为该类基 金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的症结酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，症结的使命东说念主应当对由于该 估值诞妄遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄使命方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估值诞妄使命方对顺利损失承担抵偿 使命；若估值诞妄使命方依然积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值诞妄使命方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的使命方对子系当事东说念主的顺利损失负责，分歧辗转损失负责，况兼仅对 估值诞妄的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄                诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 使命方仍搪塞估值诞妄负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；若是获取 欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿 额加上依然获取的欠妥得利返还的总和杰出其执行损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。   （4）估值诞妄营救采用尽量归附至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因细则 估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东说念主进行证明。   （1）任一类基金份额净值规划出现诞妄时，基金照料东说念主应当立即给以纠正，通报基金 托管东说念主，并采用合理的要领防患损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 值时间仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金照料东说念主应当 暂停基金估值； 有东说念主的利益，已决定延长估值时；               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 产时；   八、基金净值的证明   用于基金信息裸露的基金净值信息由基金照料东说念主负责规划，基金托管东说念主负责进行复核。 基金照料东说念主应于每个怒放日交游收尾后规划当日的基金净值信息并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值规划结果复核证明后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值信息给以公 布。   九、特殊情形的处理 酿成的症结不看成基金资产估值诞妄处理； 基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然依然采用必要、稳健、合理的要领进行查验，关联词未能发现该 诞妄的，由此酿成的基金资产估值诞妄，基金照料东说念主和基金托管东说念主不错罢职抵偿使命。但基 金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的要领缩小或废除由此酿成的影响。               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期              第十三部分    基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放置收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行 收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；投资者可对 A 类基金份额和 C 类基金 份额分别遴荐不同的收益分拨方式；若投资者不遴荐，基金默许的收益分拨方式是现款分成； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值。 基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同，具体收益分拨安排详见基金照料东说念主届时公告。 本基金归拢类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的细则、公告与实施             诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   本基金收益分拨决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》 的联系章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润规划截止日）的时刻不得杰出   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务法则》 施行。               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期             第十四部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、与基金运作联系的用度   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。照料费的规划方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金照料费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日前 2 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定 节沐日、休息日收尾之日起 2 个就业日内或不可抗力情形废除之日起 2 个就业日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个就业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾 之日起 2 个就业日内或不可抗力情形废除之日起 2 个就业日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%， 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。规划方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管 东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日前 2 个就业日内从基金财产 中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个就业日内或不 可抗力情形废除之日起 2 个就业日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应合同章程，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金照料费和基金托管费的营救   基金照料东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况营救基金照料费率和基金托管费率。基金 照料东说念主必须依照《信息裸露办法》的联系章程于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。             诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的章程代扣代缴。               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期               第十五部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 按照联系章程编制基金司帐报表； 式证明。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需根据《信息裸露办法》的章程在指定媒介公告。               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期               第十六部分    基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《基 金合同》过头他联系章程。关系法律法例对于信息裸露的章程发生变化时，本基金从其最 新章程。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的真是性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会指定媒介裸露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者 复制公开裸露的信息贵寓。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开裸露的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基金信息裸露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开裸露的信息采用阿拉伯数字；除非常讲解外，货币单元为东说念主民币元。               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵寓概要 有东说念主大会召开的法则及具体表率，讲解基金居品的性情等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东说念主服务等内 容。《基金合同》收效后，基金招募讲解书的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当在三个 就业日内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的， 基金照料东说念主至少每年更新一次。基金完了运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募讲解书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当 在三个就业日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金完了运作 的，基金照料东说念主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 讲解书、    《基金合同》纲目登载在指定媒介上；基金照料东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 基金托管合同登载在网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在指定网站裸露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露怒放日的种种基金份额净值和种种基金 份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱              诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （四）基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在指定网站上，将年度陈述指示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈述中的财务司帐陈述 应当经过具有证券、期货关系业务经历的司帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在指定网站上，并将中期陈述指示性公告登载在指定报刊上。   基金照料东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈述指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   本基金不绝运作过程中，基金照料东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中裸露基金组结伴 产情况过头流动性风险分析等。   陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在基金如期陈述“影响投资者决策的其他环节信息”项 下裸露该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及居品的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （五）临时陈述   本基金发生要紧事件，联系信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；              诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 变动； 东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （六）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒体中出现的或者在商场神秘传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，关系               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开清醒，并将联系情况立即陈述中国证监会。   （七）算帐陈述   基金合同完了的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈述。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在指定网站上，并将算帐陈述指示性公 告登载在指定报刊上。   （八）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督照料机构核准或者备案， 并给以公告。   （九）投资股指期货信息裸露   在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募讲解书（更新）等文献中裸露股指 期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险贪图等，并充分揭示股指期货交 易对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资见解等。   （十）投资资产相沿证券信息裸露   本基金投资资产相沿证券，基金照料东说念主应在基金年报及中期报中裸露其持有的资产相沿 证券总额、资产相沿证券市值占基金净资产的比例和陈述期内扫数的资产相沿证券明细。基 金照料东说念主应在基金季度陈述中裸露其持有的资产相沿证券总额、资产相沿证券市值占基金净 资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产相沿证券明细。   （十一）投资于存托凭证的信息裸露   本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市交游的股票施行。   （十二）中国证监会章程的其他信息。   六、信息裸露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露照料轨制，指定特地部门及高等照料东说念主 员负责照料信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当稳健中国证监会关系基金信息裸露内容与 口头准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募讲解书、基金居品贵寓概要、基金算帐陈述等公开裸露的关系基金信息进行 复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子证明。              诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关系报送信 息的真是、准确、完满、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒体裸露信息，关联词其他人人媒体不得早于指定媒介裸露信息，况兼在不同媒介上裸露归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》完了后 15 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例章程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长裸露基金关系信息的情形   当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长裸露基金信息：   （1）基金投资所触及的证券、期货交游商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金照料东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）占基金非常比例的投资品种的估值出现要紧迂曲，而基金照料东说念主为保障基金份额 持有东说念主的利益，已决定延长估值；   （4）出现基金照料东说念主以为属于会导致基金照料东说念主不行出售或评估基金资产的挫折事故 的任何情况；   （5）法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。             诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期              第十七部分         风险揭示   一、投资于本基金的主要风险  基金风险阐发为基金收益的波动，基金照料过程中任何影响基金收益的成分都是基金风 险的来源。看成代理基金投资东说念主进行投资的器具，科学严谨的风险照料对于基金投资照料成 功与否至关环节。因此在基金照料过程中，对风险的识别、评估和约束应链接基金投资照料 的全过程。基金的风险按来源不错分为商场风险、照料风险、流动性风险、投资策略风险和 其他风险。  （一）商场风险  金融资产价钱受经济成分、政事成分、投资热沈和交游轨制等多样成分的影响，资产价 格的变化导致基金收益水平变化，产生风险。  货币政策、财政政策、产业政策和证券商场监管政策等国度政策的变化对质券商场产生 一定的影响，可能导致商场价钱波动，从而影响基金收益。  金融商场利率波动会导致股票商场价钱及利息收益的变动，同期顺利影响企业的融资成 本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。  指基金在交游过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现负约、断绝支付到 期本息，或者上市公司信息裸露不真是、不完满，都可能导致基金资产损构怨收益变化。  由于通货推广率提升，基金的执行投资价值会因此缩小。  再投资风险反应了利率着落对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影响。当利 率着落时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资时，将获取比夙昔 少的收益率。  由于法律法例方面的原因，某些商场行径受到限定或合同不行浅薄施行，导致了基金资 产损失的风险。              诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   （二）照料风险   在基金照料运作过程中基金照料东说念主的学问、训诫、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能 因为基金照料东说念主的照料水平、照料技能和照料时间等成分影响基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金是怒放式基金，基金范畴将跟着投资者对基金份额的申购与赎回而握住变化，若 是由于投资者的连气儿多量赎回而导致基金照料东说念主被动抛售持有投资品种以应付基金赎回的 现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   因为商场剧烈波动或其他原因而连气儿出现无数赎回，并导致基金照料东说念主的现款支付出现 困难，基金投资者在赎回基金份额时，可能会遭受部分顺延赎回或暂停赎回等风险。   （四）投资股指期货的风险 交游中因基差波动的不细则性而导致的风险被称为基差风险。 同成分的影响下，价钱变动不同。阐发为两种情况：1）价钱变动的见解相背；2）价钱变动 的幅度不同。近似合约品种的价钱，在不异成分作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品 种互异的风险。 的结构装假足一致，导致投资组合特定风险无法实足锁定所带来的风险。 择。由于模子遐想、成本商场的剧烈波动或不可抗力，按模子结果营救股指期货合约或者持 仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   （五）投资存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中 国境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主执行享有的权益与境外基础证券持有 东说念主的权益诚然基本非常，但并不行等同于顺利持有境外基础证券。投资存托凭证除与其他仅 投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同风险外，还濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较 大亏空的风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券             诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 刊行东说念主的股东在法律地位、享有权益等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分 红派息、控制表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动敛迹存托凭证持有东说念主 的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的 风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不绝信息裸露监管方面与 境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险等。  （六）本基金罕见的风险  本基金为纯真配置夹杂型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、商场环 境或照料东说念主对市形势处的经济周期和产业周期的判断不及等成分的影响，导致基金的大类资 产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。  （七）其他风险  规划机、通信系统、交游网罗等时间保障系统或信息网罗相沿出现非常情况，可能导致 基金日常的申购赎回无法按浅薄时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按浅薄时限显 示产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。 基金资产的损失。 约束才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主的利益受损。   二、声明 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保证其 收益或本金安全。   基金照料东说念主承诺以憨厚信用、勤奋尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净值上下并不预示其翌日功绩阐发。基 金照料东说念主提醒投资者基金投资的“买者抖擞”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。             诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 券商场浩瀚章程等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下同类型基金的耐久风险收益特 征。销售机构(包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风 险评价，不同的销售机构采用的评价方法可能不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法 律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受才气与居品风险之间的匹配考试。               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期    第十八部分      基金合同的变更、完了与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后根据《信息裸露办法》的联系章程在指定媒介公告。   二、《基金合同》的完了事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当完了： 连续的；   三、基金财产的算帐 组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》完了情形出当前，由基金财产算帐小组调解继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   （4）制作算帐陈述；   （5）聘任司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈述出具法 律意见书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨； 停牌或其他流通受限的情形除外。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述经具有证券、期货关系业务 经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在指定网站上，并将算帐陈述指示性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期              第十九部分     基金合同内容纲目   一、基金合同当事东说念主的权益和义务   根据《基金法》、《运作办法》过头他联系章程，基金照料东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度联系法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采用必要要领保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司控制股东权益，为基金的利益控制因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益控制诉讼权益或者实施其他法 律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在稳健联系法律、法例的前提下，制订和营救联系基金申购、赎回、转念和非交 易过户的业务法则；                诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。   根据《基金法》、《运作办法》过头他联系章程，基金照料东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则照料和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产相互寥寂，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用稳健合理的要领使规划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基金合 同》等法律文献的章程，按联系章程规划并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系章程，履行信息裸露及陈述义务；   （12）保守基金贸易深沉，不清晰基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他联系章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予秘籍，不向他东说念主清晰；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产照料业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 15 年以上；                诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况兼保证投资者 好像按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被肃清或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益控制诉讼权益或实施其他法律行径；   （24）施行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过头他联系章程，基金托管东说念主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应禀报中国证监 会，并采用必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法则，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；                诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。   根据《基金法》、《运作办法》过头他联系章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）诞生特地的基金托管部门，具有稳健要求的营业形势，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂；对 所托管的不同的基金分别建立账户，寥寂核算，分账照料，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金照料东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 照料东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易深沉，除《基金法》、《基金合同》过头他联系章程另有章程外， 在基金信息公开裸露前给以秘籍，不得向他东说念主清晰；   （8）复核、审查基金照料东说念主规划的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额 累计净值、种种基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，讲解基金照料 东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金照料东说念主有未施行《基 金合同》章程的行径，还应当讲解基金托管东说念主是否采用了稳健的要领；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金照料东说念主的投资运作；             诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   （17）复核、审查基金算帐陈述，参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、 估价、变现和分拨；   （18）复核、审查基金照料东说念主更新的基金居品贵寓概要、招募讲解书；   （19）濒临终结、照章被肃清或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会和银行监管 机构，并通告基金照料东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而罢职；   （21）按章程监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （22）施行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （23）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过头他联系章程，基金份额持有东说念主的权益包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。   根据《基金法》、《运作办法》过头他联系章程，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并降服《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自行承担投资风险；   （3）照顾基金信息裸露，实时控制权益和履行义务；   （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；                诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》完了的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）施行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 所改变。   二、 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和法则 代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。   本基金份额持有东说念主大会不诞诞辰常机构。   （1）完了《基金合同》（法律法例、中国证监会和基金合同另有章程的除外）；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转念基金运作方式（法律法例、基金合同、中国证监会另有章程的除外）；   （5）营救基金照料东说念主、基金托管东说念主的酬报表率或提升销售服务费率，但法律法例或中 国证监会要求提升该等费率表率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法例、基金合同、中国证监会另有章程的除外）；   （8）变更基金投资见解、范围或策略，但法律法例、基金合同、中国证监会另有章程 的除外；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率（法律法例、基金合同、中国证监会另有章程的除 外）；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金照料东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；              诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   （12）对基金当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在不违抗法律法例章程且对已有基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下， 增多或营救基金份额类别建立、营救基金份额分类方法与法则、营救现存基金份额类别的申 购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式、住手现存基金份额类别的销售 等；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；   （5）基金照料东说念主、登记机构、基金销售机构营救联系基金申购、赎回、转念、转托管、 基金交游、非交游过户、如期定额投资、收益分拨等业务法则；   （6）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情 形。   （1）除法律法例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金照料东说念主 召集；   （2）基金照料东说念主未按章程召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金照料东说念主建议书面 提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项书面要求召开基金 份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提                诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项要求召开基金份额 持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦截、干 扰。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐细则开会时刻、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金 份额持有东说念主大知道知应至少载明以下内容： 投递时刻和地点;   （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通告中讲解本 次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关过头连接方式和连接东说念主、书 面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金照料东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金照料东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金照料东说念主和基金托管 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决 意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集东说念主细则。              诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福解释请托代表出席， 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照料东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程： 的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释稳健法律法例、《基金合同》和会议通告的章程， 况兼持有基金份额的凭证与基金照料东说念主理有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述章程比例的，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面面孔在表 决放置日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 示性公告； 东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份额 持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经通告不参加收取书面表决意见的，不影 响表决遵守； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述章程比例的，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含                诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托福东说念主理有 基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释稳健法律法例、《基金合同》和会议通告 的章程，并与基金登记注册机构记录相符；   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议通告载明，基金份额持有东说念主也不错 采用网罗、电话或其他方式进行表决，或者采用网罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会 议并表决。   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会究诘的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   ①现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条章程表率细则和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经究诘后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；若是基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 连接方式等事项。   ②通信开会   在通信表决开会的方式下，最初由召集东说念主在会议通告中公布提案，在所通告的表决截止 日历第二个就业日由大会聘任的公证机关的公证员统计全部灵验表决并形成决议，报经中国               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 证监会核准或备案后收效。   （1）基金份额持有东说念主所持每份基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议：   一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以非常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议 的方式通过。   非常决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 2/3 以上（含 2/3） 通过方可作念出。转念基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、完了《基金合同》以 非常决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，不然提交稳健会议通 知中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳健法律法例、基金合 同和会议通告章程的书面表决意见即视为灵验的表决；表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 出手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由 基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有 东说念主大会的主理东说念主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额 持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 果。               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以一 次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当迅速公布从头盘点结果。 计票的遵守。   (2）通信方式开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是采用通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。 但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，经与基 金托管东说念主协商一致，基金照料东说念主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和营救，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、施行方式   （一）基金收益分拨原则 益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；投资者可对 A 类基金份额和 C 类基金份额               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 分别遴荐不同的收益分拨方式；若投资者不遴荐，基金默许的收益分拨方式是现款分成； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值。 基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同，具体收益分拨安排详见基金照料东说念主届时公告。 本基金归拢类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 个就业日内在指定 媒介公告并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润规划截止日）的时刻不得杰出   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务法则》 施行。   四、与基金财产照料、运用联系用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。照料费的规划方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金照料费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日前 2 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定 节沐日、休息日收尾之日起 2 个就业日内或不可抗力情形废除之日起 2 个就业日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个就业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾 之日起 2 个就业日内或不可抗力情形废除之日起 2 个就业日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%， 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。规划方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管 东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日前 2 个就业日内从基金财产              诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个就业日内或不 可抗力情形废除之日起 2 个就业日内支付。   上述“(一)基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据联系法例及相应合同章程，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金照料费和基金托管费的营救   基金照料东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况营救基金照料费率和基金托管费率。基金 照料东说念主必须依照《信息裸露办法》的联系章程于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。   (五)基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的章程代扣代缴。   五、基金财产的投资见解和投资限定   （一）投资见解   本基金通过大类资产的优化配置和个股精选，在灵验约束风险的前提下，谋求基金资产 的耐久升值，力求达成超越功绩比拟基准的投资酬报。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过头他经中国证监会核准刊行并上市的股票）、存托凭证、债券（包含国债、 金融债、公司债/企业债、次级债、可转念债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行 单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产相沿证券、债券回购、银行入款、 货币商场器具、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 须稳健中国证监会关系章程）。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行稳健表率后，可 以将其纳入投资范围。    本基金为夹杂型基金，股票、存托凭证资产占基金资产的比例为 0-95%，在扣除股指期 货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金 资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。    （三）投资限定    本基金的投资组合应遵命以下限定：    （1）本基金股票、存托凭证资产占基金资产的比例为 0-95%；    （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约缴纳的保证金后，基金保留的现款及到期日 在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中，现款类资产不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；    （4）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10%；    （5）本基金照料东说念主照料的全部怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放期的如期怒放 基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得杰出该上市公司可流通股票的 15%；    （6）本基金照料东说念主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%；    （7）本基金持有的全部权证，其市值不得杰出基金资产净值的 3%；    （8）本基金照料东说念主照料的全部基金持有的归拢权证，不得杰出该权证的 10%；    （9）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得杰出上一交游日基金资产净值的    （10）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产相沿证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10%；    （11）本基金持有的全部资产相沿证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%，中国证 监会章程的特殊品种除外；    （12）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产相沿证券的比例，不得杰出该资产相沿 证券范畴的 10%；    （13）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产相沿证券，不得 杰出其种种资产相沿证券所有这个词范畴的 10%；              诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产相沿证券。基金持有资 产相沿证券期间，若是其信用等第着落、不再稳健投资表率，应在评级陈述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，在宇宙银行间同行商场的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （17）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净 值的 10%；   （18）在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得杰出基 金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产相沿证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等，本基金未投资 股指期货时，基金持有的有价证券市值比例不受本要求的限定；   （19）在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得杰出基金持有的股票总市值的 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得杰出上一交游日基金资产净值的 20%；   （20）本基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得杰出该基金资产净值的 15%。 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金不符 合前述所章程比例限定的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （23）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票施行，与境 内上市交游的股票合并规划；   （24）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（14）、（21）、（22）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，基金 照料东说念主应当在 10 个交游日内进行营救。法律法例另有章程的，从其章程。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 的联系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当稳健本基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起出手。   若是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限定，但须 提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   六、基金资产净值的规划方法和公告方式 份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从 其章程。   每个就业日规划基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金照料东说念主每个就业日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。   七、基金合同的变更、完了与基金财产的算帐   （1）变更基金合同触及法律法例章程或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自表决通事后收效，自决议生 效后根据《信息裸露办法》的联系章程在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当完了：   （1）基金份额持有东说念主大会决定完了的；   （2）基金照料东说念主、基金托管东说念主职责完了，在 6 个月内莫得新基金照料东说念主、新基金托管 东说念主连续的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）关系法律法例和中国证监会章程的其他情况。               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》完了事由之日起 30 个就业日内成立算帐 小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐表率： 意见书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，若遇基金持有的股票或其他有价证券出现耐久休 市、停牌或其他流通受限的情形除外。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述经具有证券、期货关系业务 经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在指定网站上，并将算帐陈述指示性公告 登载在指定报刊上。             诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有敛迹力。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚挚、勤奋、尽责地履行基金 合同章程的义务，调遣基金份额持有东说念主的正当权益。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同存放在基金照料东说念主和基金托管东说念主住所，投资者在支付工本费后，可在合理时刻 内取得上述文献复印件，基金合同要求及内容应以基金合同原来为准。                  诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期                第二十部分     基金托管合同纲目   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金照料东说念主   称呼：诺安基金照料有限公司   住所：广东省深圳市深南通衢 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   法定代表东说念主：李强   成立时刻：2003 年 12 月 9 日   批准诞期望关：中国证监会   批准诞生文号：证监基金字【2003】132 号   组织面孔：有限使命公司   注册成本：1.5 亿元东说念主民币   规划范围：基金召募、基金销售、资产照料、中国证监会许可的其他业务   存续期间：不绝规划   （二）基金托管东说念主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   基金托管业务批准文号：中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号   组织面孔：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   规划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；看守箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照料 服务；年金账户照料服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督照料机构批准的其他业务。   存续期间：不绝规划   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资行径控制监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过头他经中国证监会核准刊行并上市的股票）、存托凭证、债券（包含国债、 金融债、公司债/企业债、次级债、可转念债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行 单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产相沿证券、债券回购、银行入款、 货币商场器具、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须稳健中国证监会关系章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行稳健表率后，可 以将其纳入投资范围。 进行监督：   （1）本基金的投资资产配比比例为：   本基金为夹杂型基金，股票、存托凭证资产占基金资产的比例为 0-95%，在扣除股指期 货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金 资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。   基金照料东说念主应将拟投资的股票库提供给基金托管东说念主，基金照料东说念主不错根据执行情况的变 化，对上述股票库给以营救和更新，并通告基金托管东说念主，基金托管东说念主根据上述范围对基金的 投资比例进行监督。   （2）本基金投资组合遵命以下投资限定：               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中，现款类资产不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款； 处于怒放期的如期怒放基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得杰出该上市公司可 流通股票的 15%； 的可流通股票，不得杰出该上市公司可流通股票的 30%； 的 10%； 会章程的特殊品种除外； 券范畴的 10%； 过其种种资产相沿证券所有这个词范畴的 10%； 产相沿证券期间，若是其信用等第着落、不再稳健投资表率，应在评级陈述发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金不稳健              诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 前述所章程比例限定的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 上市交游的股票合并规划。   基金照料东说念主应当自《诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金》收效之日起后 6 个月内使 基金的投资组合比例稳健基金合同的联系约定。期间，本基金的投资范围应当稳健本基金合 同的约定。   若是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的章程为准。 但须与基金托管东说念主协商一致后方可纳入基金托管东说念主投资监督范围。法律法例或监管部门取消 上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限定，但须提前公告，不需要经基金 份额持有东说念主大会审议。   （3）法例允许的基金投资比例营救期限   除上述第 2）、14）、18）、19）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴 变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，基金照料东说念主应 当在 10 个交游日内进行营救。法律法例另有章程的，从其章程。   基金照料东说念主应在出现可猜想资产范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业日谨慎向基 金托管东说念主发函讲解基金可能变动范畴和公司搪塞要领，便于托管东说念主实施交游监督。   （4）本基金不错按照国度的联系章程进行融资融券。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自本基金合同收效之日起开 始。 为进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院证券照料机构另有章程的除外；   （5）向基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、执行约束东说念主或者              诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，应当稳健基金的投资见解 和投资策略，遵命持有东说念主利益优先原则，留意利益拦截，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公正合理价钱施行。关系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以 裸露。   如法律法例或监管部门取消上述辞让性章程，基金照料东说念主在履行稳健表率后可不受上述 章程的限定。 间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金照料东说念主参与银行间商场交游的交游敌手资信风险控 制要领进行监督。   基金照料东说念主向基金托管东说念主提供稳健法律法例及行业表率的银行间商场交游敌手的名单， 并按照审慎的风险约束原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个就业日内回函证明收到该名单。基金照料东说念主应如期或不如期对银行间商场 现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间商场交游敌手时须提前书面 通告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个就业日内回函证明收到后，对名单进行更新。基金照料 东说念主收到基金托管东说念主书面证明后，被证明营救的名单出手收效，新名单收效前已与本次剔除的 交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算。   若是基金托管东说念主发现基金照料东说念主与不在名单内的银行间商场交游敌手进行交游，应实时 提醒基金照料东说念主肃清交游，经提醒后基金照料东说念主仍施行交游并酿成基金资产损失的，基金托 管东说念主不承担使命，发生此种情形时，托管东说念主有权陈述中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金照料东说念主参与银行间商场交游的交游方式的约束   基金照料东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交游结算方式进行交游。若是基金托管东说念主发现基金照料东说念主莫得按照预先约定 的交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金照料东说念主与交游敌手从头细则交游方式， 经提醒后仍未改正时酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。   （3）基金照料东说念主参与银行间商场交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中国银行、中 国开发银行、中国农业银行和交通银行，基金照料东说念主在通告基金托管东说念主后，不错根据那时的 商场情况营救中枢交游敌手名单。基金照料东说念主有使命约束交游敌手的资信风险，在与中枢交 易敌手除外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的损失先由基金照料东说念主承担， 自后有权要求关系使命东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核             诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 交游敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付才气等 触及到入款银行遴荐方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国开发银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出现由 于入款银行信用风险而酿成的损失机，先由基金照料东说念主负责抵偿，之后有权要求关系使命东说念主 进行抵偿。基金照料东说念主在通告基金托管东说念主后，不错根据那时的商场情况对于中枢入款银行名 单进行营救。基金托管东说念主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名 单内列明。   （1）基金投资流通受限证券，应降服《对于表率基金投资非公开刊行证券行径的挫折 通告》、《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券联系问题的通告》等联系法律法例 章程。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行照料办法》表率的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布 要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受 限证券。   （3）基金照料东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金照料东说念主 董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险约束轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金照料东说念主还应提供基金照料东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例约束情况。   基金照料东说念主应至少于初度施行投资指示之前两个就业日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个就业日内， 以书面或其他两边认同的方式证明收到上述贵寓。   （4）基金投资流通受限证券前，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供稳健法律法例要求的 联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金照料东说念主应保证上述信息的真是、 完满，并应至少于拟施行投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有弥散的时刻进行审核。               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期  （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券联系问题的通 知》章程，对基金照料东说念主是否降服法律法例进行监督，并审核基金照料东说念主提供的联系书面信 息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金照料东说念主在投资流通受 限证券前就该风险的废除或留意要领进行补充书面讲解，并保留查抄基金照料东说念主风险照料部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估陈述等备查贵寓的权益。不然，基金托管东说念主有权 断绝施行联系指示。因断绝施行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命， 并有权陈述中国证监会。  如基金照料东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。若是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主本旨担连带使命。  （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 规划、种种基金份额净值规划、种种基金份额累计净值规划、应收资金到账、基金用度开支 及收入细则、基金收益分拨、关系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等 进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资运作过头他运作违抗《基金法》、                                  《基金合同》、 基金托管合同联系章程时，应实时以书面面孔通告基金照料东说念主限期纠正，基金照料东说念主收到通 知后应不才一个就业日实时查对，并以书面面孔向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料 东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金照料东说念主抵偿因其违抗《基金合同》而致使投资者遭受的损失。  对于依据交游表率尚未成交的且基金托管东说念主在交游前好像监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违抗关系法律法例章程或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝施行，立即 通告基金照料东说念主，并向中国证监会陈述。  对于必须于估值完成后方可获知的监控贪图或依据交游表率依然成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通告基金照料 东说念主，并陈述中国证监会。  基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时刻内恢复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督陈述的，基金照料东说念主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。  基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧非法行径，应立即陈述中国证监会，同期通告基金管              诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 理东说念主限期纠正。  基金照料东说念主无方正事理，断绝、贫乏基金托管东说念主根据本合同章程控制监督权，或采用拖 延、欺骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正 的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。  三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查  基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金照料东说念主规划的基金资 产净值、种种基金份额净值和种种基金份额累计净值根据照料东说念主指示办理算帐交收、关系信 息裸露和监督基金投资运作等行径。  基金照料东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、无故未执 行或无故延长施行基金照料东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违抗《基金法》、《基金 合同》、本托管合同过头他联系章程时，基金照料东说念主应实时以书面面孔通告基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对质明并以书面面孔向基金照料东说念主发出回函。在限期 内，基金照料东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金 托管东说念主对基金照料东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金照料东说念主应陈述中国证监会。 基金照料东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。  基金照料东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行径，应立即陈述中国证监会和银行业监督照料 机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。  基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金 照料东说念主核查托管财产的完满性和真是性，在章程时刻内恢复基金照料东说念主并改正。  基金托管东说念主无方正事理，断绝、贫乏基金照料东说念主根据本合同章程控制监督权，或采用拖 延、欺骗等技能妨碍基金照料东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金照料东说念主建议申饬仍不改正 的，基金照料东说念主应陈述中国证监会。  四、基金财产的看守  （一）基金财产看守的原则 分、分拨基金的任何财产。               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的完满与寥寂。   对于因基金申购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金照料东说念主负责与联系当事东说念主 细则到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应 实时通告基金照料东说念主采用要领进行催收。由此给基金酿成损失的，基金照料东说念主应负责向联系 当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担使命。   （二）基金的银行账户的开立和照料   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看守基金的银行入款。 该账户的开设和照料由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东说念主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于夸口开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照料 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行为。   资产托管专户的照料应稳健《东说念主民币银行结算账户照料办法》、                              《现款照料暂行条例》、 《东说念主民币利率照料章程》、《利率照料暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督照料 机构的其他章程。   （三）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和照料   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于夸口开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照料 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。   （四）债券托管账户的开立和照料 业拆借商场的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限使命公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债 券的后台匹配及资金的算帐。              诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 议，原来由基金托管东说念主看守，基金照料东说念主保存副本。   （五）其他账户的开设和照料   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事稳健法律法例章程和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是触及关系账户的开设和使用，由基金照料东说念主协助托管东说念主根 据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法则使用并管 理。   （六）基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的看守   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代看守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照料 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主执行灵验约束下的什物证券在基金托管东说念主看守期间的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构执行灵验控 制或看守的证券不承担看守使命。   （七）与基金财产联系的要紧合同的看守   由基金照料东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 照料东说念主看守。除本合同另有章程外，基金照料东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应 保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原 件。基金照料东说念主在合同签署后 5 个就业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金照料东说念主和基金托管东说念主各自文献看守部门 15 年以 上。   五、基金资产净值规划和司帐核算   （一）基金资产净值的规划   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指规划日该类 基金资产净值除以该规划日该类基金份额总份额后的数值。种种基金份额净值的规划均保留 到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。   基金照料东说念主应每就业日对基金资产估值。估值原则应稳健《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务指引》过头他法律、法例的章程。用于基金信息裸露的基金资产净值和种种               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 基金份额净值由基金照料东说念主负责规划，基金托管东说念主复核。基金照料东说念主应于每个就业日交游结 束后规划当日的种种基金份额资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值规划结果复核后以两边认同的方式发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值给以 公布。   根据《基金法》，基金照料东说念主规划并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主规划的基金资产净值。因此，本基金的司帐使命方是基金照料东说念主，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分究诘后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东说念主 对基金净值信息的规划结果对外给以公布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。 如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、权证、股指期货合约、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游 日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似 投资品种的现行市价及要紧变化成分，营救最近交游市价，细则公允价钱。 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 用估值时间细则其公允价值进行估值。如成本好像近似体现公允价值，应不绝评估上述作念法 的稳健性，并在情况发生改变时作念出稳健营救。   （2）处于未上市期间的有价证券应区别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；                诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 活跃商场上未经营救的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本搪塞商场报价进行营救，证明计量日的公允价值；对于不存 在商场行为或商场行为很少的情况下，则采用估值时间细则公允价值。 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系章程 细则公允价值。   （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未控制回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在昭着互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）入款的估值方法   持有的银行如期入款或通告入款以本金列示，按合同或合同利率逐日证明利息收入。   （5）股票指数期货合约估值方法： 济环境未发生要紧变化的，采用最近交游日结算价估值。 均应被以为采用了稳健的估值方法。关联词，若是基金照料东说念主以为按本项第 1）小项章程的方 法对基金资产进行估值不行客不雅反应其公允价值的，   基金照料东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （6）其它投资证券养殖品的估值方法 的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按              诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，将参考监管机构或 行业协会联系章程，或者近似投资品种的现行市价及要紧变化成分，营救最近交游市价，确 定公允价值。 允价值的情况下，按成本估值。 允价值进行估值。在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。  （7）本基金不错采用第三方估值机构按照上述公允价值细则原则提供的估值价钱数据。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票施行。  （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金照料东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错采用舞动订价机制，以确保基金 估值的公正性。  （11）关系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。  如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及关系法 律法例的章程或者未能充分调遣基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处分。  根据联系法律法例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分究诘后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东说念主对基金资产净值的规划 结果对外给以公布。  （三）估值差错处理  因基金估值诞妄给投资者酿成损失的应先由基金照料东说念主承担，基金照料东说念主对不应由其承 担的使命，有权向症结东说念主追偿。  当基金照料东说念主规划的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告的， 由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金照料东说念主与基金托管东说念主按照照料费率和托管费率的              诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东说念主提供的信息诞妄，另一方当事东说念主在采用了必要合理的要领后仍不行发现 该诞妄，进而导致基金资产净值、基金份额净值规划诞妄酿成投资者或基金的损失，以及由 此酿成以后交游日基金资产净值、基金份额净值规划顺延诞妄而引起的投资者或基金的损失， 由提供诞妄信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券交游所、期货交游所过头登记结算公司发送的数据诞妄，或由于其他不可抗力 原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然依然采用必要、稳健、合理的要领进行查验，关联词未能 发现该诞妄的，由此酿成的基金资产估值诞妄，基金照料东说念主和基金托管东说念主不错罢职抵偿使命。 但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的要领废除或缩小由此酿成的影响。   当基金照料东说念主规划的基金资产净值与基金托管东说念主的规划结果不一致时，关系各方应本着 勤奋尽责的立场从头规划查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金照料东说念主的规划结果为准 对外公布，由此酿成的损失以及因该交游日基金资产净值规划顺延诞妄而引起的损失由基金 照料东说念主承担抵偿使命，基金托管东说念主不负抵偿使命。   （四）基金账册的建立   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照关系各方约定的归拢记账方法 和司帐处理原则，分别寥寂时建立、登录和看守本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金照料东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金照料东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的规划和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。   （五）基金如期陈述的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主每月分别寥寂编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成。   在《基金合同》收效后，基金招募讲解书、基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的， 基金照料东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募讲解书和基金居品贵寓概要并登载在指定网 站上；基金招募讲解书、基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新 一次。基金完了运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募讲解书和基金居品贵寓概要。基金管 理东说念主在每个季度收尾之日起 15 个就业日内完成季度陈述编制并公告；在上半年收尾之日起 两个月内完成中期陈述编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度陈述编制并公告。               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   基金照料东说念主在 5 个就业日内完成月度陈述，在月度陈述完成当日，将联系陈述提供基金 托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个就业日内进行复核，并将复核结果实时书面通告基金照料东说念主。 基金照料东说念主在 7 个就业日内完成季度陈述，在季度陈述完成当日，将联系陈述提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个就业日内进行复核，并将复核结果书面通告基金照料东说念主。 基金照料东说念主在一个月内完成中期陈述，在中期报完成当日，将联系陈述提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面通告基金照料东说念主。基金照料东说念主在 一个半月内完成年度陈述，在年度陈述完成当日，将联系陈述提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面通告基金照料东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行营救，营救以关系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金照料东说念主提供的陈述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，关系各方各自留存一份。若是基金照料东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前 就关系报抒发成一致，基金照料东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐陈述、中期陈述或年度陈述复核完毕后，需盖印证明或出具相 应的复核证明书，以备有权机构对关系文献审核时指示。   六、基金份额持有东说念主名册的看守   基金照料东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》完了日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持 有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和看守，基 金照料东说念主和基金托管东说念主应按照面前关系法则分别看守基金份额持有东说念主名册。看守方式不错采 用电子或文档的面孔。登记机构的看守期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金照料东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》完了日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内 提交；《基金合同》收效日、《基金合同》完了日等触及到基金环节事项日历的基金份额持              诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 有东说念主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   基金托管东说念主以电子版面孔妥善看守基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应降服秘籍义务。   若基金照料东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份额持有东说念主名册，应按联系 法例章程各自承担相应的使命。   七、争议处分方式   关系各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，除经友好协商可 以处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，赓续诚挚、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和托管合同章程的义务，调遣基金份额持有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统辖。   八、基金托管合同的变更、完了与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更与完了   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何拦截。基金托管合同的变更报中国证监会备案后收效。   发生以下情况，本托管合同完了：   （1）《基金合同》完了；   （2）基金托管东说念主终结、照章被肃清、收歇或有其他基金托管东说念主继承基金资产；   （3）基金照料东说念主终结、照章被肃清、收歇或有其他基金照料东说念主继承基金照料权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的完了事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。                诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 同》和本托管合同的章程赓续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金完了情形出现后，由基金财产算帐小组调解继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）聘任司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈述出具法 律意见书；   （6）将算帐陈述陈述中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨；   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由基 金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程璧还前，不分拨给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述经具有证券、期货关系业务 经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在指定网站上，并将算帐陈述指示性公告 登载在指定报刊上。           诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 （四）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期            第二十一部分    对基金份额持有东说念主的服务   基金照料东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务面孔。主要服务内容如下：   一、公开信息裸露服务   二、对账服务 东说念主将在每个年度收尾后的 5 个就业日内向投资者发送基金账户对账单。基金照料东说念主指示，凡 无法接纳电子邮件或短信年度对账单的投资者，须在开户成功后与基金照料东说念主客户服务中心 连接 400-888-8998（免远程费），基金照料东说念主在查对投资者连接方式完满无误后，可为基金 投资者提供上述对账单服务。   三、查询服务   对于基金照料东说念主所照料基金的基金份额持有东说念主，基金照料东说念主都会给予其独一的基金账号 及运转密码。基金份额持有东说念主在客户服务中心和基金照料东说念主的直销网上交游平台都不错凭借 客户基金账号或身份证号参加本东说念主的账户，实时查询了解账户信息，包括本东说念主的基本贵寓、 基金称呼、照料东说念主称呼、基金代码、基金风险等第、持有份额、单元净值、基金投资收益情 况等。   通过基金照料东说念主直销渠说念购买的基金份额持有东说念主不错顺利通过直销渠说念修改账户信息， 如连接地址、电话等；通过代销渠说念购买的基金份额持有东说念主则可通过代销机构或致电基金管 理东说念主客户服务中心进行修改。                  诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期   通过基金照料东说念主直销渠说念购买的基金份额持有东说念主不错根据我方的需求通过基金照料东说念主 网站定制所提供的信息，包括基金邮件服务、短服气务等方面的内容。基金照料东说念主按照需求 将如期或不如期向客户发送信息，客户也不错顺利登录基金照料东说念主网站浏览关系信息。若是 客户不需要或需要营救，也不错顺利在线修改和营救。代销渠说念客户如需关系服务，可通过 致电基金照料东说念主客户服务中心进行定制。   四、基金投资的服务 者可遴荐现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，基金默许 的收益分拨方式是现款分成；   （1）基金照料东说念主通过直销网上交游系统为投资者办理如期定额投资业务，具体出手或 收尾办理的时刻和法则请查阅本基金照料东说念主关系公告。   （2）投资者可通过部分代销机构办理如期定额投资业务，通过代销机构办理基金定投 业务出手或收尾办理的时刻和法则以代销机构的联系章程为准。   五、投诉照料与建议受理服务   基金照料东说念主的投诉照料与建议受理服务由客户服务中心调解照料，投诉东说念主不错通过基金 照料东说念主客服热线、在线客服、客服邮箱等渠说念对基金照料东说念主所提供的服务进行投诉或建议建 议。   诺安基金照料有限公司宇宙调解客户服务电话：400-888-8998   诺安基金照料有限公司网址：www.lionfund.com.cn   诺安基金照料有限公司客服邮箱：services@lionfund.com.cn               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期             第二十二部分      其他应裸露事项 序号             公告事项             裸露媒介        裸露日历      诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募      公告                       《上海证券报》      2023-11-17      诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募      讲解书（更新）2023 年第 2 期       基金照料东说念主网站      2023-11-17      诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金基金      居品贵寓概要更新                 基金照料东说念主网站      2023-11-17                               《证券时报》、      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金增      《上海证券报》、      加江苏银行径销售机构并通畅定投、转念业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠行为的公告           《证券日报》       2023-11-21                               《证券时报》、      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金增      《上海证券报》、      加贵文基金为销售机构并通畅定投、转念业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠行为的公告           《证券日报》       2023-11-24      诺安基金照料有限公司对于诺安利鑫纯真配      置夹杂增多招商银行招赢通平台为销售机构      并通畅定投、转念业务及参加基金费率优惠活      动的公告                     《上海证券报》       2024-1-2                               《证券时报》、                               《上海证券报》、      诺安基金照料有限公司对于旗下基金参加广      《中国证券报》、      发银行费率优惠行为的公告             《证券日报》        2024-1-8                               《证券时报》、                               《上海证券报》、      诺安基金照料有限公司旗下基金 2023 年第 4 《中国证券报》、      季度陈述指示性公告                《证券日报》       2024-1-22      诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金 2023      年第 4 季度陈述                基金照料东说念主网站      2024-1-22                               《证券时报》、      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金增      《上海证券报》、      加玄元保障为销售机构并通畅定投、转念业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠行为的公告           《证券日报》        2024-2-2                               《证券时报》、      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金增      《上海证券报》、      加排排网基金为销售机构并通畅定投、转念业 《中国证券报》、      务及参加基金费率优惠行为的公告          《证券日报》       2024-2-29      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金增      《证券时报》、      及参加基金费率优惠行为的公告           《中国证券报》、      2024-3-7               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 序号            公告事项              裸露媒介        裸露日历                               《证券日报》      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金增      《证券时报》、      及参加基金费率优惠行为的公告           《中国证券报》      2024-3-20                               《证券时报》、                               《上海证券报》、      诺安基金照料有限公司旗下基金 2023 年年度 《中国证券报》、      陈述指示性公告                  《证券日报》       2024-3-29      诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金 2023      年年度陈述                    基金照料东说念主网站      2024-3-29                               《证券时报》、                               《上海证券报》、      诺安基金照料有限公司旗下基金 2024 年第 1 《中国证券报》、      季度陈述指示性公告                《证券日报》       2024-4-22      诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金 2024      年第 1 季度陈述                基金照料东说念主网站      2024-4-22                               《证券时报》、      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金增      《上海证券报》、      加销售机构并通畅定投、转念业务及参加基金 《中国证券报》、      费率优惠行为的公告                《证券日报》        2024-5-7                               《证券时报》、      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金增      《上海证券报》、      加国信证券为销售机构并通畅定投、转念业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠行为的公告           《证券日报》       2024-5-23                               《证券时报》、      诺安基金照料有限公司对于营救旗下部分基      《上海证券报》、      金在直销渠说念的申购来源金额、最小追加申购 《中国证券报》、      金额及最低赎回份额的公告             《证券日报》       2024-5-24                               《证券时报》、      诺安基金照料有限公司对于完了北京懒猫基      《上海证券报》、      金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业      《中国证券报》、      务的公告                     《证券日报》        2024-6-7                               《证券时报》、      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金增      《上海证券报》、      加申万宏源西部证券为销售机构并通畅定投、 《中国证券报》、      转念业务及参加基金费率优惠行为的公告       《证券日报》       2024-6-12                               《证券时报》、      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金增      《上海证券报》、      加申万宏源证券为销售机构并通畅定投、转念 《中国证券报》、      业务及参加基金费率优惠行为的公告         《证券日报》       2024-6-12                               《证券时报》、      金居品贵寓概要（更新）的指示性公告        《中国证券报》、     2024-6-26               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 序号            公告事项               裸露媒介       裸露日历                                《证券日报》      诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金基金      居品贵寓概要更新                  基金照料东说念主网站     2024-6-26      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金变      更基金经理的公告                  《上海证券报》     2024-6-29      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金增       《证券时报》、      及参加基金费率优惠行为的公告            《中国证券报》      2024-7-1      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金招      性公告                       《上海证券报》      2024-7-3      诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募      讲解书（更新）2024 年第 1 期        基金照料东说念主网站      2024-7-3      诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金基金      居品贵寓概要更新                 基金照料东说念主网站       2024-7-3                               《证券时报》、      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金增      《上海证券报》、      加星河证券为销售机构并通畅定投、转念业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠行为的公告           《证券日报》        2024-7-3                               《证券时报》、                               《上海证券报》、      诺安基金照料有限公司旗下基金 2024 年第 2 《中国证券报》、      季度陈述指示性公告                《证券日报》       2024-7-19      诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金 2024      年第 2 季度陈述                基金照料东说念主网站      2024-7-19                               《证券时报》、      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金增      《上海证券报》、      加华福证券为销售机构并通畅定投、转念业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠行为的公告           《证券日报》       2024-7-19                               《证券时报》、                               《上海证券报》、      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金的      《中国证券报》、      销售机构由中植基金变更为华源证券的公告      《证券日报》       2024-7-30                               《证券时报》、      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金增      《上海证券报》、      加东莞证券为销售机构并通畅定投、转念业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠行为的公告           《证券日报》       2024-8-14                               《证券时报》、      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金增      《上海证券报》、      加宜信普泽为销售机构并通畅定投、转念业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠行为的公告           《证券日报》       2024-8-15      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金增      《证券时报》、      加渤海证券为销售机构并通畅定投、转念业务 《上海证券报》、         2024-8-22               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 序号           公告事项              裸露媒介         裸露日历      及参加基金费率优惠行为的公告          《中国证券报》、                              《证券日报》                              《证券时报》、      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金增     《上海证券报》、      加万联证券为销售机构并通畅定投、转念业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠行为的公告          《证券日报》        2024-8-23      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金增     《上海证券报》、      及参加基金费率优惠行为的公告          《证券日报》        2024-8-29                              《证券时报》、                              《上海证券报》、      诺安基金照料有限公司旗下基金 2024 年中期 《中国证券报》、      陈述指示性公告                 《证券日报》        2024-8-30      诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金 2024      年中期陈述                   基金照料东说念主网站       2024-8-30                              《证券时报》、      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金增     《上海证券报》、      加中泰证券为销售机构并通畅定投、转念业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠行为的公告          《证券日报》         2024-9-3                              《证券时报》、      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金增     《上海证券报》、      加天迎合顾为销售机构并通畅定投、转念业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠行为的公告          《证券日报》         2024-9-6                              《证券时报》、      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金增     《上海证券报》、      加天鼎证券投资为销售机构并通畅定投、转念 《中国证券报》、      业务及参加基金费率优惠行为的公告        《证券日报》        2024-9-10                              《证券时报》、      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金增     《上海证券报》、      加挖财基金为销售机构并通畅定投、转念业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠行为的公告          《证券日报》        2024-9-10                              《证券时报》、      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金增     《上海证券报》、      加厦门鑫蓬勃为销售机构并通畅定投、转念业 《中国证券报》、      务及参加基金费率优惠行为的公告         《证券日报》        2024-9-10                              《证券时报》、      诺安基金照料有限公司对于旗下部分基金增     《上海证券报》、      加大河资产为销售机构并通畅定投、转念业务 《中国证券报》、      及参加基金费率优惠行为的公告          《证券日报》        2024-9-13                              《证券时报》、      诺安基金照料有限公司对于暂停海银基金销     《上海证券报》、      售有限公司办理旗下基金销售关系业务的公     《中国证券报》、      告                       《证券日报》        2024-9-18               诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期 注：上述公告同期在本公司网站（www.lionfund.com.cn）及中国证监会基金电子裸露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）裸露。             诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期        第二十三部分     招募讲解书存放及查阅方式   招募讲解书文本存放在基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售网点的营业形势，投资者可 在营业时刻免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。投资者也可 以顺利登录基金照料东说念主的网站进行查阅。对投资者按上述方式所获取的文献过头复印件，基 金照料东说念主和基金托管东说念主应保证与所公告的内容实足一致。           诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金招募讲解书（更新）2024 年第 2 期           第二十四部分         备查文献 一、《诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》 二、《诺安利鑫纯真配置夹杂型证券投资基金托管合同》 三、法律意见书 四、基金照料东说念主业务经历批件和营业牌照 五、基金托管东说念主业务经历批件和营业牌照