迪丽热巴 ai换脸 中证证券: 易方达中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金更新的招募说明书

易方达中证全指证券公司往复型绽开式指  数证券投资基金更新的招募说明书    基金不断东谈主：易方达基金不断有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司        二〇二四年十二月                        垂危请示 指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20163137 号）进行 召募。本基金的基金合同于 2017 年 7 月 27 日隆重奏效。 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、收 益及商场远景作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金不断东谈主依照恪称拖累、安分信用、严慎勤勉的原则不断和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）选样方法 样本； 名后 10%的证券以及蕴蓄总市值占比达行业内整个证券 98%以后的证券，剔除过程中优先确 保剩余证券数目不少于 50 只，将剩余证券动作相应行业指数的样本。    （3）指数诡计    指数诡计公式为：陈诉期指数=陈诉期样本的调整市值/除数×1000。其中，调整市值 ＝Σ（证券价钱×调整股本数×权重因子）。调整股本数的诡计方法、除数修正方法参见中 证指数有限公司网站发布的诡计与贯注详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权 重不杰出 15%。    有 关 标的 指数 具体 编制 方 案及 成份 股信 息详 见中 证指 数 有限 公司 网站 ，网 址 ： www.csindex.com.cn。 的 80%且不低于基金资产净值的 90%，其投资策动是细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和 追踪短处的最小化。本基金投资于证券期货商场，基金净值会因为证券期货商场波动等因 素产生波动，投资者在投成本基金前，请谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金 居品贵府概要等信息流露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品性情，充分考 虑自身的风险承受能力，感性判断商场，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出 寂然决策，承担基金投资中可能出现的各种风险。投成本基金可能遭遇的主要风险包括： 本基金独到风险、商场风险、不断风险、流动性风险、本基金法律文献中触及基金风险特 征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险过头他风险等。本基金独到风险 包括：指数化投资的风险、标的指数的风险、基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风 险、追踪短处限定未达约定策动的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风 险、基金往复价钱与份额净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计舛错的风险、 投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、场 表里份额申购赎回对价方式、业务功令等不同的风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、 退市风险、第三方机构服务的风险等。本基金属股票型基金，预期风险与预期收益水平高 于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金为指数型基金，主要接管完全复制法 追踪标的指数的阐发，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金以 1 元运行面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌 破 1 元运行面值的风险。   基金不断东谈主提醒投资者基金投资的“买者惬心”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金不同于银行储蓄，基金投资东谈主有可能得回较高的收益，也有可能损失本金。投资 有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 平、印花税率等干系往复成本的变动而调整。投资者在办理场外申购、赎回业务时之前应 仔细阅读本基金的招募说明书及基金不断东谈主的干系公告。   本基金本次更新招募说明书对基金不断东谈主章节进行更新，干系信息更新截止日为 2024 年 12 月 21 日。本基金相关财务数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，净值阐发截止日为 有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 1 月 16 日。（本陈诉中财务数据未 经审计）                                                               I                                                          II                  一、媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作不断办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督不断办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息流露不断办法》（以下简称《信息流露办法》）、《证券投资基金信息流露内容与容貌 准则第 5 号》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管 理轨则》（以下简称“《不断轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号—— 指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《易方达中证全指证券公司往复型 绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）过头它相关轨则等编写。   基金不断东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性阐发或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求募 集的。本基金不断东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他相关轨则享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内 容与届时有用的法律法则的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法则的轨则为准。                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用改造和补充 往复型绽开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改造和补充 明书》过头更新 基金居品贵府概要》过头更新 基金份额发售公告》 资基金基金份额上市往复公告书》 求实施详情》界说的“往复型绽开式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 接管绽开式运作方式的基金 释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 《公开召募证券投资基金信息流露不断办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 开召募绽开式证券投资基金流动性风险不断轨则》及颁布机关对其往往作念出的改造 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的 改造 主体，包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、休养、转托管及依期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金不断东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金 销售业务的机构，包括发售代理机构、办理本基金场外申购赎回的销售机构和办理场内申 购赎回业务的申购赎回代理券商 东谈主指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构 不断东谈主指定的、在《基金合同》奏效后代理办理本基金场内申购、赎回业务的证券公司， 又称为代办证券公司 东谈主基金账户的建立和不断、基金份额注册登记、基金往复的证据、清理和结算、代理披发 红利、建立并督察基金份额握有东谈主名册等 登记结算有限使命公司 （简称“中国结算”）和易方达基金不断有限公司。其中：本基金 认购份额的登记结算由中国结算负责办理；本基金份额在上海证券往复所场内上市往复以 及申购、赎回等干系业务的登记结算由中国结算负责办理；本基金的场外申购、赎回等相 关业务的登记结算由易方达基金不断有限公司负责办理 的基金份额余额过头变动情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证据的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 金份额的行动 金合同轨则的对价向基金不断东谈主购买基金份额的行动 要求将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的行动 的干系业务功令过头往往作念出的改造 额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的场所 易业务的场所 参考那时商场的往复佣金、印花税等干系往复成本水平，收取一定的申购冲击成本和/或赎 回冲击成本并归入基金资产，确保遮掩场外现款申购、赎回引起的证券往复用度 件，适用于场内份额的申购、赎回 募说明书轨则应托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价；在场外申购赎回方式 下，指投资东谈主申购基金份额时，按基金合同和招募说明书轨则应向基金不断东谈主支付的现款 理东谈主按基金合同和招募说明书轨则应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头 他对价；在场外申购赎回方式下，指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金不断东谈主按基金 合同和招募说明书的轨则应支付的现款 招募说明书的轨则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 收盘价诡计的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回 时应支付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的最 小申购、赎回单元数目诡计 清单中公布确当日现款差额的猜想值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司） 预先冻结 申购、赎回的本基金场内份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计，并通过上海证券往复所发布的基金份 额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行动 基准日 用剔除上市后折算因素的基金份额净值）与基金上市前一上海证券往复所往复日基金份额 净值之比减去 100% 往复所往复日标的指数收盘值之比减去 100% 息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 其他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金不断东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 行政区和台湾地区 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期入款 （含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开荒行股 票、资产支握证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或往复的债券等                       三、基金不断东谈主   （一）基金不断东谈主概况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   计议电话：400 881 8088   计议东谈主：李红枫   注册成本：13，244.2 万元东谈主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督不断委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金不断、基金销售、特定客户资产不断                 鼓动称号             出资比例             广东粤财信托有限公司           22.6514％             广发证券股份有限公司           22.6514％              盈峰集团有限公司            22.6514％          广东省广晟控股集团有限公司           15.1010％         广州市广永国有资产经营有限公司          7.5505％        珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5087％        珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.6205％        珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5309％        珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）         1.7558％        珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）         1.4396％        珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）         1.5388％                  总    计           100％   （二）主要东谈主员情况  詹余引先生，工商不断博士。现任易方达基金不断有限公司董事长、量化投资决策委 员会委员，易方达资产不断有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国 吉祥保障公司证券部计议参谋室总司理助理，吉祥证券有限使命公司计议参谋部副总司理 （主握服务）、国债部副总司理（主握服务）、资产不断部副总司理、资产不断部总司理， 中国吉祥保障股份有限公司投资不断部副总司理（主握服务），宇宙社会保障基金理事会 投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。  刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金不断有限公司董事长（联席）、总司理， 广州投资参谋人学院不断有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资本旨部副司理、基 金司理、基金投资本旨部副总司理，易方达基金不断有限公司督察员、监察部总司理、总 裁助理、商场总监、副总司理、副董事长，易方达资产不断有限公司董事，易方达资产管 理（香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。  周泽群先生，高等不断东谈主职工商不断硕士（EMBA）。现任易方达基金不断有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限使命公司副董事长。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。  易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金不断有限公司董事，广发证券股份有限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室老师，江西省永修县招商开荒局招商办科 员，广发证券有限使命公司投资银行总部、投资本旨总部、投资自营部业务员、副司理， 广发基金不断有限公司筹备组成员、投资不断部职员、基金司理、投资不断部总司理、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产不断有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元成本不断有限公司董事。  苏斌先生，不断学硕士。现任易方达基金不断有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事长，宁波盈峰股权投资基金不断有限公司司理、 扩充董事，南京柯勒复合材料有限使命公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠 海澳斐盈峰私募基金不断有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业不断有限公司副董事长， 大天然家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限使命公司投行部司理，鸿商产业控 股集团有限公司产业投资部扩充董事，名力中国成长基金合伙东谈主，复星动力环境与智能装 备集团总裁，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份 有限公司董事，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。  邓谦先生，不断学硕士。现任易方达基金不断有限公司董事，广东省广晟控股集团有 限公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业 不断部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限 公司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展 部部长、董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投 资有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金不断有限公司寂然董事，中山大学法学院副 训导、博士生导师，广东省法学会国际法学计议会秘书长，中国国际私法学会理事，广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司寂然董事，艾尔玛科技股份有 限公司寂然董事，祥鑫科技股份有限公司寂然董事，广州恒运企业集团股份有限公司寂然 董事。曾任好意思国天普大学法学院探听副训导，广东凯金新动力科技股份有限公司寂然董事， 江苏凯强医学检修有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司寂然董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金不断有限公司寂然董事，清华大学经济不断学 院训导、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非扩充董事， 南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘巨匠委员。曾任重庆建筑工程学院建筑不断工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济不断学院讲师、副训导、本事经济与不断 系主任、转换创业与战术系主任、院长助理、副院长、党委文牍，山东新北洋信息本事股 份有限公司寂然董事，中融东谈主寿保障股份有限公司寂然董事，深圳市力合科创股份有限公司 寂然董事。   刘劲先生，工商不断博士。现任易方达基金不断有限公司寂然董事，长江商学院司帐 与金融训导、投资计议中心主任、训导不断委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师， 加州大学洛杉矶分校安德森不断学院助理训导、副训导、终生训导，长江商学院行政副院 长、DBA 花式副院长、创创社区花式发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司寂然董 事，瑞士银行（中国）有限公司寂然董事，秦川机床器具集团股份公司寂然董事，浙江红 蜻蜓鞋业股份有限公司寂然董事，中国天伦燃气控股有限公司寂然非扩充董事。   刘发宏先生，工商不断硕士。现任易方达基金不断有限公司监事会主席，广东粤财融 资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限使命公司监事。曾任天津商学院团总 支文牍兼政事指点员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三 英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海 市国弘财务参谋人有限公司花式司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有 限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企 业）财务总监，珠海港置业开荒有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤 财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信托有限 公司党委委员、副文牍、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金不断有限公司监事，广州市广永国有资产经 营有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总 司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业开荒部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研 究处干部、货币信贷不断处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限 公司行政办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产往复中心有 限公司董事，广州股权往复中心有限公司董事，广州广永华丽栈房有限公司董事长，万联 证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金不断有限公司董事长，广州跑马文娱总公 司董事，广州广永投资不断有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金不断有限公司监事、总裁助理、党群服务部 联席总司理，易方达资产不断有限公司监事，易方达私募基金不断有限公司监事，广东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管 理有限公司综合不断部副总司理、东谈主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融部总 司理、综合不断部总司理、行政不断部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金不断有限公司监事、权益投资不断部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员， 深圳和君创业计议参谋有限公司不断参谋花式司理，湖南证券投资银行总部花式司理，融 通基金不断有限公司计议策划部计议员，易方达基金不断有限公司权益投资总部副总司理、 待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金不断有限公司监事、东谈主力资源部总司理，易 方达资产不断有限公司董事，易方达私募基金不断有限公司董事，易方达资产不断（香港） 有限公司董事。曾任江南证券有限使命公司职员，金鹰基金不断有限公司投资不断部往复 员，易方达基金不断有限公司聚合往复室往复员、总司理助理、副总司理，计议部总司理 助理、副总司理，权益运作支握部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金不断有限公司扩充总司理、权益投资决策委 员会委员，易方达资产不断（香港）有限公司董事。曾任易方达基金不断有限公司计议员、 投资不断部司理、基金司理、基金投资部副总司理、计议部副总司理、计议部总司理、基 金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总 监、副总司理级高等不断东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商不断硕士（EMBA）。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等管 理东谈主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产不断委员会委员，易方达 资产不断有限公司董事，易方达私募基金不断有限公司董事长，易方达资产不断（香港） 有限公司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有 限公司投资部副总司理，广发证券有限使命公司计议员，易方达基金不断有限公司基金经 理、固定收益部总司理、现款不断部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益 投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产不断（香港）有限公司商场及居品委员会委 员。   娄利舟女士，工商不断硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金不断有限公司副 总司理级高等不断东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金不断有限公司董事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达资产不断（香港）有限公司董事。曾任联合证券 有限使命公司证券营业部分析师、计议所策略计议员、经纪业务部高等司理，易方达基金 不断有限公司销售支握中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司总经 理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达资产不断有限公司总司理、董事长。  陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等不断东谈主员。曾 任中国经济开荒信托投资公司成都营业部研发部副司理、往复部司理、研发部司理、证券 总部计议部行业计议员，易方达基金不断有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场部华 东区大区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分 公司总司理、总裁助理、商场总监，易方达国际控股有限公司董事。  张南女士，经济学博士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等不断东谈主员、发 展计议中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金不断有限 公司商场拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。  范岳先生，工商不断硕士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等不断东谈主员、 基础设施资产不断委员会委员，易方达资产不断有限公司董事，易方达资产不断（香港） 有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公 室司理、国际部司理，深圳证券往复所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副 总监、基金不断部总监，易方达资产不断有限公司副董事长。  高松凡先生，工商不断硕士（EMBA）。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等 不断东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达基金 不断有限公司待业金业务总监。  陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等不断东谈主员，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计计议处科员，易方达基金管 理有限公司运作支握部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资 风险不断部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产不断（香港） 有限公司董事，易方达私募基金不断有限公司监事，易方达资产不断有限公司监事。  张坤先生，理学硕士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等不断东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金不断有限公司行业计议员、基金司理助 理、计议部总司理助理。  陈丽园女士，不断学硕士、法律硕士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等 不断东谈主员，易方达资产不断（香港）有限公司董事。曾任易方达基金不断有限公司监察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规不断总部总司理兼合规内审部总经 理，首席营运官，易方达资产不断有限公司董事。  胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等不断东谈主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产不断委员会委员、基金司理。曾任易 方达基金不断有限公司债券计议员、基金司理助理、固定收益计议部负责东谈主、固定收益总 部总司理助理、固定收益计议部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部 总司理。  张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等不断东谈主员、 固定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目 分析师，中信证券股份有限公司计议员，易方达基金不断有限公司投资司理、固定收益基 金投资部总司理、夹杂伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。  冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等不断东谈主员、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金不断有限公司市 场拓展部计议员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业 计议员、基金司理助理、计议部总司理助理、计议部副总司理、计议部总司理。  陈皓先生，不断学硕士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等不断东谈主员、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金不断有限公司行业 计议员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。  萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等不断东谈主员、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金不断有限公司行业计议员、基金司理助理、投 资司理、计议部副总司理。  管勇先生，理学硕士。现任易方达基金不断有限公司首席信息官、信息安全与运维中 心总司理。曾任长城证券有限使命公司信息本事中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金 不断有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金不断有限公司信息技 术部副总监（主握服务）、总监，易方达基金不断有限公司信息本事部副总司理、系统研 发部副总司理、本事运营部总司理、数据平台研发中心总司理、诡计与支握中心总司理。  杨冬梅女士，工商不断硕士、经济学硕士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级 高等不断东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司 投资本旨部职员、发展计议中心商场计议部负责东谈主，南边证券股份有限公司计议所高等研 究员，招商基金不断有限公司机构本旨部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金管 理有限公司宣传策划专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总司理、 宣传策划部总司理，易方达资产不断（香港）有限公司董事。  刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等不断东谈主员（首 席数据与风险监测官）、投资风险不断部总司理。曾任易方达基金不断有限公司金融工程 计议员、绩效与风险评估计议员、投资发展部总司理助理、投资风险不断部总司理助理、 投资风险不断部副总司理、投资风险不断与数据服务总部总司理。  王玉女士，法学硕士。现任易方达基金不断有限公司督察长、内审稽核部总司理，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会服务，曾任易方达 基金不断有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产不断有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等不断东谈主员（首席 商场官）、渠谈与营销不断部总司理、居品遐想与业务转换部总司理。曾在普华永谈中天 司帐师事务所、证监会广东监管局服务，曾任易方达资产不断有限公司副总司理、合规风 控负责东谈主、常务副总司理、董事。   张湛先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金不断有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任易方达基金不断有限公司数目化投资计议员、量化计议员、投资司理。 张湛历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                         任职时辰         离任时辰 易方达中证科技 50ETF                     2020-03-16       - 易方达中证东谈主工智能主题 ETF                   2020-07-27       - 易方达中证万得生物科技指数（LOF）                2020-12-03       - 易方达中证生物科技主题 ETF                   2021-01-14       - 易方达中证新动力 ETF                      2021-03-11       - 易方达中证云诡计与大数据主题 ETF                2021-03-29       - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF                 2021-04-15       - 易方达中证医疗 ETF                       2021-07-08       - 易方达中证芯片产业 ETF                     2021-12-15       - 易方达中证科技 50 联合                     2022-02-14       - 易方达中证东谈主工智能主题 ETF 联合                2022-03-01       - 易方达中证全指证券公司 ETF 联合                2022-03-02       - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF 联合              2022-04-07       - 易方达恒生科技 ETF（QDII）                 2022-12-02       - 易方达中证云诡计与大数据主题 ETF 联合发起式          2023-03-15       - 易方达中证医疗 ETF 联合发起式                 2023-03-15       - 易方达中证信息安全主题 ETF                   2023-05-31       - 易方达中证芯片产业 ETF 联合发起式               2023-06-13       - 易方达中证新动力 ETF 联合发起式                2023-09-26       - 易方达中证全指证券公司 ETF                   2024-12-21       - 易方达中证军工 ETF                       2020-04-30   2022-11-01 易方达中证全指证券公司指数（LOF）                2021-01-01   2022-11-01 易方达中证军工指数（LOF）                    2021-01-01   2022-11-01 易方达中证全指证券公司 ETF                   2020-04-30   2023-05-20 易方达中证物联网主题 ETF                    2021-10-13   2023-05-20 易方达中证 500 增强策略 ETF                2023-02-17   2024-11-30 现任基金司理助理的基金 易方达中证港股通中国 100ETF           易方达创业板 ETF 易方达恒生科技 ETF 联合（QDII）        易方达中证 A500ETF 联合 易方达上证科创板 100ETF                    易方达中证 A500ETF 易方达中证港股通中国 100ETF 联合发起式            易方达黄金 ETF 联合 易方达上证 50 增强策略 ETF                  易方达黄金 ETF 易方达上证科创板 100ETF 联合发起式    本基金历任基金司理情况：余海燕，不断时辰为 2017 年 7 月 27 日至 2021 年 4 月 14 日；张湛，不断时辰为 2020 年 4 月 30 日至 2023 年 5 月 19 日；鲍杰，不断时辰为 2022 年    本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。    林伟斌先生，易方达基金不断有限公司指数投资部总司理、基金司理。    庞亚平先生，易方达基金不断有限公司指数计议部总司理、基金司理。    余海燕女士，易方达基金不断有限公司指数投资部副总司理、基金司理。    （三）基金不断东谈主的职责 为；    （四）基金不断东谈主的承诺 监会的相关轨则，建立健全里面限定轨制，采用有用方法，驻守违抗现行有用的相关法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会相关轨则的行动发生。 限定轨制，采用有用方法，驻守下列行动发生：    （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公道地对待其不断的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的往复行动；   （7）马虎拖累，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会闭塞的其他行动。 律、法则及行业范例，安分信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法经营；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）专门毁伤基金份额握有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、干预、禁绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）马虎拖累、挥霍权益；   （7）违抗现行有用的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关轨则，泄 露在职职时间瞻念察的相关证券、基金的买卖私密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资策动等信息；   （8）违抗证券往复场所业务功令，利用对敲、倒仓等技巧主宰商场价钱，烦嚣商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中专门含有空虚、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会闭塞的行动。   （1）依影相关法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取利益；   （3）不违抗现行有用的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关轨则， 泄露在职职时间瞻念察的相关证券、基金的买卖私密、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资策动等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券往复过头他行动。   （五）基金不断东谈主的里面限定轨制  为保证公司范例化运作，有用地预防和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经 营，保障基金份额握有东谈主利益，贯注公司及公司鼓动的正当权益，本基金不断东谈主建立了科 学、严实、高效的里面限定体系。  （1）保证公司经营不断行动的正当合规性；  （2）保证各种基金份额握有东谈主及寄托东谈主的正当权益不受骚动；  （3）预防和化解经营风险，提高经营不断效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全圆善，完结公司的握续、健康发展，促进公司完结发展战术；  （4）督促公司合座职工死守职业操守，耿直诚信，结净自律，勤勉尽责；  （5）贯注公司的声誉，保握公司的清雅形象。  （1）健全性原则。里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个法子。  （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控程序，贯注内限定度 的有用扩充。  （3）寂然性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保握相对寂然，除罪犯律法则另有 轨则，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立应当体现权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营不断方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的限定成本达到最好的里面限定效率。  公司制定了合理、完备、有用并易于扩充的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的制 度组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面 限定大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本不断轨制； 第四个层面是部门和业务不断轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相造反。公司青睐对轨制的握续检修，结合业务 的发展、法则及监管环境的变化以及公司风险限定的要求，接续检验和增强公司轨制的完 备性、有用性。  （1）授权轨制  公司的授权轨制伙同于整个公司行动。鼓动会、董事会、监事会和不断层必须充分履 行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻扩充；各项经营业 务和不断程序必须治服不断层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项服务必须是在业务授权 范围内进行。公司要紧业务的授权必须采用书面容貌，授权书应当明确授权内容。公司授 权应适当，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。  （2）公司计议业务  计议服务应保握寂然、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不梗直影响；建立严谨的计议工 功课务经过，形成科学、有用的计议方法；建立投资居品备选库轨制，计议部门根据投资 居品的特征，在充分计议的基础上建立和贯注备选库。建立计议与投资的业务交流轨制， 保握运动的交流渠谈；建立计议陈诉质地评价体系，接续提高计议水平。  （3）基金投资业务  基金投资应确立科学的投资理念，根据风险预防原则和效苟且原则制定合理的决策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和视察 轨制。建立严格的投资闭塞和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与不断轨制，将要点投资限制在轨则的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体 系，实时转头分析和评估投资结果。  （4）往复业务  建立聚合往复部门和聚合往复轨制，投资指示通过聚合往复部门完成；建立往复监测 系统、预警系统和往复反馈系统，完善干系的安全设施；聚合往复部门应酬往复指示进行 审核，建立公道的往复分拨轨制，确保公道对待不同基金；完善往复记录，并实时进行反 馈、查对和归档督察；建立科学的投资往复绩效评价体系。  （5）基金司帐核算  公司根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险限定点建立健全范例的系 统和经过，以基金为司帐核算主体，寂然建账、寂然核算。通过合理的估值方法和估值程 序等司帐方法，真确、圆善、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同 时建立司帐档案督察轨制，确保档案真确圆善。  （6）信息流露  公司建立了完备的信息流露轨制，指定了信息流露负责东谈主，并建立了相应的轨制经过 范例干系信息的采集、组织、审核和发布，竭力确保公开流露的信息真确、准确、圆善、 实时。  （7）监察与合规不断  公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规不断服务的需 要和董事会授权，督察长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案贵府，就里面限定制 度的扩充情况独马上履行检验、评价、陈诉、建议职能。督察长依期和不依期向董事会报 告公司里面限定扩充情况，董事会对督察长的陈诉进行审议。  公司设立监察合规不断部门，并保障其寂然性。监察合规不断部门按照公司轨则和督 察长的安排履行监察与合规不断职责。  监察合规不断部门通过依期或不依期检验里面限定轨制的扩充情况，督促公司和旗下 基金的不断运作范例进行。  公司董事会和不断层充分青睐和支握监察与合规不断服务，对违抗法律、法则和公司 里面限定轨制的，讲求相关部门和东谈主员的使命。  （1）本公司承诺以上对于里面限定轨制的流露真确、准确；  （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展接续完善里面限定轨制。                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：0755-83077987   传真：0755-83195201   资产托管部信息流露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主握股的股份制买卖银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接管 国际司帐程序上市的公司。2006 年 9 月又告成刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌往复（股票代码：3968），10 月 5 日哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截 至 2023 年 9 月 30 日，本集团总资产 106，680.09 亿元东谈主民币，高等法下成本充足率 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务不断团队、居品研 发团队、风险不断团队、系统与数据团队、花式支握团队、运营不断团队、基金外包业务 团队 10 个职能团队，现有职工 204 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准 得回证券投资基金托管业务履历，成为国内第一家得回该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，隆严惩理基金托管业务。招商银行动作托管业务禀赋最全的买卖银行，领有证券投资 基金托管、受托投资不断托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者 托管（QDII）、宇宙社会保障基金托管、保障资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试 点存托东谈主等业务履历。   招商银行确立“因势而变、先您所思”的托不断念和“金钱所托、坚守承诺”的托管 中枢价值，始创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的金钱”为历史使 命，接续转换托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务 综合系统和“6 心”托管服务程序，首家发布私募基金绩效分析陈诉，开办国内首个托管 银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，告成托管国内第一只券商聚拢资产不断策动、 第一只 FOF、第一只信托资金策动、第一只股权私募基金、第一家完结货币商场基金赎回 资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专 户本旨、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 督察，完结从单一托管服务商向全面投资者 服务机构的挪动，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力接续擢升，四度蝉联获《财资》“中 国最好托管专科银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”，成 为国内独一得回该奖项的托管银行；“托管通”得回国内《银巨匠》2016 中国金融转换 “十佳金融居品转换奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产不断“金贝奖”“最好资产托管银 行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托 管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融转换“十佳金融居品转换奖”；8 月荣膺国际 财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国 债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数 据平台风险不断系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金 融团工委、宇宙金融青联第五届“双擢升”金点子决策二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年 “最好基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银 行奖”；12 月荣膺 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托 托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行” 奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零 售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行” 奖。2020 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖 项；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金 行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》“2019 年度最好基金托管银行”奖。 国新投资有限公司“2021 年度优秀托管银行奖”和《证券时报》“2021 年度了得资产托管 银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年 度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2021 年度优秀 资产托管机构、估值业务了得机构”；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公 募基金托管银行”“最好本旨托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度杰 出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2022 年度优 秀资产托管机构奖”、银行间商场清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构奖”、全 国银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场转换奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业转换英华奖“托管转换奖”。2023 年 9 月， 荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份 行）”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民 保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司 董事长，中国东谈主保资产不断有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中 国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资不断有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限使命公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，1965 年 12 月诞生，本行扩充董事、党委文牍、行长。中国东谈主民大学硕士 计议生学历，高等经济师。1995 年 6 月加入本行北京分行，自 2001 年 10 月起历任本行北 京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月任本行行长助理兼任北京分行行长，2013 年 月兼任本行董事会秘书，2019 年 4 月至 2023 年 2 月兼任本行财务负责东谈主，2021 年 8 月任 本行常务副行长，2021 年 8 月-2023 年 4 月兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市相 关事宜之授权代表，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行服务，2022 年 5 月 19 日起任本行党 委文牍，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任中国支付清理协会副会长、中国银行业协 会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事。   彭家文先生，本行副行长兼财务负责东谈主、董事会秘书。中南财经大学国民经济策动专 业本科学历，高等经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行策动财务部总司理助理、副总 司理，总行零卖综合不断部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁、副 总裁兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债不断部总司理，本行行长助 理，2023 年 11 月起任本行副行长。兼任本行财务负责东谈主、董事会秘书、总行资产欠债管 理部总司理。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士计议生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险限定部副司理、司理、信贷不断部总司理助理、副总经 理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无 锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训诲，在风险不断、信 贷不断、公司金融、资产托管等领域有深入的计议和丰富的实务训诲。   （三）基金托管业务经营情况   松手 2023 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1322 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面限定轨制   招商银行确保托管业务严格遵守国度相关法律法则和行业监管轨制，坚握遵法经营、 范例运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制，预防和化解经营 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于查错防弊、堵塞罅隙、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险限定轨制，确保托管业务信息真确、准确、圆善、实时； 确保内控机制、体制的接续改进和各项业务轨制、经过的接续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限定及风险预防体系：   一级里面限定及风险预防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和限定；总 行风险不断部、法律合规部、审计部寂然对资产托管业务进行评估监督，并提议内控擢升 不断建议。   二级里面限定及风险预防是招商银行资产托管部设立风险合规不断干系团队，负责部 门里面风险预防和限定，实时发现里面限定残障，提议整改决策，追踪整改情况，并径直 向部门总司理室陈诉。   三级里面限定及风险预防是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时，遵循内限定衡原 则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限定遮掩各项业务过程和操作法子、遮掩整个团队和岗亭，并 由整个东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面不断轨制的建立均以预防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂然性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对寂然，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面限定的检验、评价部门寂然于里面控 制的建立和扩充部门。   （4）有用性原则。里面限定有用性包含里面限定遐想的有用性、里面限定扩充的有用 性。里面限定遐想的有用性是指里面限定的遐想遮掩了整个应关切的垂危风险，且遐想的 风险应酬方法适当。里面限定扩充的有用性是指里面限定简略按照遐想要求严格有用扩充。   （5）适当性原则。里面限定适当招商银行托管业务风险不断的需要，并简略跟着托管 业务经营战术、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外 部环境的改变实时进行改造和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公步地与我行其他业务步地进犯，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险预防的目标。   （7）垂危性原则。里面限定在完结全面限定的基础上，关切垂危托管业务垂危事项和 高风险法子。   （8）制衡性原则。里面限定简略完结在托管组织体系、机构竖立、权责分拨及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制树立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控不断、居品受理、会 计核算、资金清理、岗亭不断、档案不断和信息不断等方面制定一系列规章轨制，建立了 三层轨制体系，即：基本轨则、业务不断办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、不断 要求明确，满足风险不断全遮掩的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险限定。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份方法，接管加密、直连方式传输数据，数据扩充他乡实时备份，整个的业务信息须经 过严格的授权方能进行探听。   （3）客户贵府风险限定。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 秘密，除法律法则和其他相关轨则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主 泄露。   （4）信息本事系统风险限定。招商银行对信息本事系统机房、权限不断实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并竖立门禁，整个电脑竖立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本事系统 采用两地三中心的济急备份不断方法等，保证信息本事系统的安全。   （5）东谈主力资源限定。招商银行资产托管部通过建立清雅的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源不断及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源不断。   （五）基金托管东谈主对基金不断东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作不断办法》等 相关法律法则的轨则及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组 合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务法子中，基金托管东谈主对基金不断东谈主发 送的投资指示、基金不断东谈主对各基金用度的索取与支付情况进行检验监督，对违抗法律法 规、基金合同的指示断绝扩充，独立即文告基金不断东谈主。   基金托管东谈主如发现基金不断东谈主依据往复程序已经奏效的投资指示违抗法律、行政法则 和其他相关轨则，或者违抗基金合同约定，实时以书面容貌文告基金不断东谈主进行整改，整 改的时限应适当法律法则及基金合同允许的调整期限。基金不断东谈主收到文告后应实时查对 证据并以书面容貌向基金托管东谈主发出回函并改正。基金不断东谈主对基金托管东谈主文告的违法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。                          五、干系服务机构   （一）基金份额销售机构   本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金不断东谈主网站公示。   投资者在上海证券往复所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场往复。   直销机构：易方达基金不断有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   计议东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   （二）登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   计议东谈主：郑奕莉   电话：     （021）58872935   传真：（021）68870311   称号：易方达基金不断有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳      成立时辰：2001 年 4 月 17 日      客户服务电话：400 881 8088      传真：        （020）38799249      计议东谈主：余贤高      （三）出具法律想法书的讼师事务所      讼师事务所：国浩讼师(广州)事务所      地址：广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层      负责东谈主：程秉      电话：020-38799345      传真：020-38799345-200      承办讼师：黄贞、陈桂华      计议东谈主：黄贞      （四）司帐师事务所和承办注册司帐师      本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特别时时合伙）      司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特别时时合伙）      主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室      扩充事务合伙东谈主：毛鞍宁      电话：010-58153000      传真：010-85188298      承办注册司帐师：赵雅、李明明      计议东谈主：赵雅      本基金的年度财务报表过头他轨则事项的审计机构为容诚司帐师事务所（特别普 通合伙）。      司帐师事务所：容诚司帐师事务所（特别时时合伙）      住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26      主要经营场所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-      扩充事务合伙东谈主：肖厚发、刘维      电话：010-66001391      传真：010-66001392      承办注册司帐师：周祎、陈轶杰      计议东谈主：陈轶杰                    六、基金的召募   本基金的召募由基金不断东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息流露办法》基金合同过头他相关轨则召募。本基金已经中国证监会 2016 年 12 月 22 日《对于准予易方达中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金注册的批 复》（证监许可【2016】3137 号）注册。   本基金为往复型绽开式、股票基金、指数基金，基金的存续期为不依期。   基金召募时间每份基金份额的运行面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期为自 2017 年 6 月 15 日至 2017 年 7 月 21 日止。召募对象为适当法 律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。               七、基金合同的奏效  （一）基金合同的奏效  本基金基金合同于 2017 年 7 月 27 日隆重奏效。自基金合同奏效日起，本基金不断东谈主 隆重出手不断本基金。  （二）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产领域  《基金合同》奏效后，一语气二十个服务日出现基金份额握有东谈主数目不悦二百东谈主或者基 金资产净值低于五千万元情形的，基金不断东谈主应当在依期陈诉中给予流露；一语气六十个工 作日出现前述情形的，基金不断东谈主应当向中国证监会陈诉并提议处理决策，如休养运作方 式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。  法律法则另有轨则时，从其轨则。                  八、基金份额的上市往复   （一）基金份额上市      基金合同奏效后，具备下列条件的，基金不断东谈主可依据《上海证券往复所证券投 资基金上市功令》，朝上海证券往复所苦求基金份额上市：      本基金已于 2017 年 8 月 11 日通过上海证券往复所上市往复（场内简称：中证证 券，扩位证券简称：证券 ETF 易方达，往复代码：512570）。   （二）基金份额的上市往复      本基金基金份额在上海证券往复所的上市往复需罢免《上海证券往复所往复规 则》、《上海证券往复所证券投资基金上市功令》、《上海证券往复所往复型绽开式 指数基金业求实施详情》等相关轨则。   （三）基金份额上市往复后，有下列情形之一的，上海证券往复所可隔断基金的上市交 易：   （四）基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告      基金不断东谈主在每一个往复日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单， 中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 诡计并通过上海证券往复所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往复、场内申 购、场内赎回基金份额时参考。      基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单 中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替 代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中闭塞现款替代成份证券的 数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元 对应的基金份额。  （五）其他  基金上市后，本基金场内份额可径直在上海证券往复所上市往复，场外份额应由 基金份额握有东谈主通过苦求办理跨系统转托管将基金份额转为场内份额后，方可上市交 易。               九、基金份额的申购与赎回   本基金的基金份额分为场内份额与场外份额两种，分别适用不同的申购赎回办法。   （一）场内份额的申购与赎回   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理场内份额申购、赎回业务的营业场所或按申购赎 回代理券商提供的其他方式办理本基金场内份额的申购和赎回。基金不断东谈主可根据情况变 更或增减申购赎回代理券商，并在基金不断东谈主网站公示。   （1）绽开日及绽开时辰   投资东谈主在绽开日办理场内份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复所、深圳 证券往复所的往复日的往复时辰，但基金不断东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停场内份额申购、赎回时除外。   若出现新的证券往复商场、证券往复所往复时辰变更、其他特别情况或根据业务需要， 基金不断东谈主有权视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调整，但应在实施前依照《信 息流露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   （2）申购、赎回出手时辰   本基金场内份额已于 2017 年 8 月 11 日绽开日常申购、赎回业务。   本基金在基金合同奏效后、场内份额绽开日常申购之前，可向本基金联合基金通畅特 殊申购，申购价钱以特别申购日的基金份额净值为基准诡计，按金额申购，不收取与申购 干系的用度和成本。   本基金联合基金特别申购所得的申购份额诡计如下：   申购份数＝申购金额／特别申购日本基金基金份额净值   申购份额按照截位的方法保留到整数位，由此短处产生的损失由本基金联合基金财产 承担。   本基金场内份额申购、赎回的原则如下：   （1）场内份额接管份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额苦求；   （2）场内份额的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过头他对价；   （3）场内份额的申购、赎回苦求提交后不得撤废；   （4）场内份额的申购、赎恢复遵守上海证券往复所和中国证券登记结算有限使命公司 的轨则。   基金不断东谈主可根据基金运作的履行情况，在对基金份额握有东谈主利益无本体不利影响的 前提下调整上述原则，或依据上海证券往复所或登记结算机构干系功令过头变更调整上述 功令。基金不断东谈主必须在新功令出手实施前依照《信息流露办法》的相关轨则在指定媒介 上公告。   （1）申购和赎回的苦求方式   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商轨则的程序，在绽开日的具体业务办理时辰内提议 场内份额申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交场内份额申购苦求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款； 投资东谈主在提交场内份额赎回苦求时，必须有饱和的基金份额余额和现款。投资东谈专揽理申购、 赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理功令等在遵守基金合同和招募说 明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   （2）申购和赎回苦求的证据   正常情况下，投资东谈主场内份额申购、赎回苦求在受理应日进行证据。如投资东谈主未能提 供适当要求的申购对价，则场内份额申购苦求失败。如投资东谈主握有的适当要求的可用基金 份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适当要求的 赎回对价，则场内份额赎回苦求失败。   基金销售机构受理场内份额的申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定告成。 场内份额的申购、赎回的证据以登记结算机构的证据结果为准。投资东谈主可通过其办理场内 份额申购、赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商轨则的其他方式查询相关苦求 的证据情况。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回得回的股票当日起可卖出。   （3）申购和赎回的清理交收与登记   本基金场内份额申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 过头他对价的清理交收适用《上海证券往复所往复型绽开式指数基金业求实施详情》、 《中国证券登记结算有限使命公司对于往复所往复型绽开式证券投资基金登记结算业求实 施详情》和参与各方干系条约的相关轨则。对于本基金的申购、赎回业务接管净额结算的 方式，基金份额、上交所上市的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代接管 净额结算的方式，申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款接管代收代付。   投资者 T 日申购告成后，登记结算机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与 基金份额的交收登记以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 清理；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金不断东谈主和 基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回告成后，登记结算机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与 基金份额的刊出以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理； 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金不断东谈主和基金托 管东谈主。   如果登记结算机构和基金不断东谈主在清理交收时发现不可正常践约的情形，则依据《上 海证券往复所往复型绽开式指数基金业求实施详情》、《中国证券登记结算有限使命公司 对于往复所往复型绽开式证券投资基金登记结算业求实施详情》和参与各方干系条约的有 关轨则进行处理。   登记结算机构和基金不断东谈主可在法律法则允许的范围内，对申购与赎回的程序以及清 算交收和登记的办理时辰、方式、处理功令等进行调整。   （1）投资者参与本基金场内份额的申购、赎回，需按最小申购、赎回单元的整数倍提 交苦求。本基金场内份额当今的最小申购赎回单元为 100 万份基金份额，本基金不断东谈主有 权对其进行调整，并在调整前依照《信息流露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告。   （2）当接受申购苦求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金不断 东谈主应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基金申购等方法，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。具体请参见干系公告。   （3）基金不断东谈主可根据基金运作情况、商场情况和投资东谈主需求，在法律法则允许的情 况下，调整场内份额申购和赎回的数目限制，如轨则每个基金往复账户的最低场内基金份 额余额、单个投资者单日或单笔申购份额上限和净申购比例上限等，或者新增基金领域控 制方法。基金不断东谈主应在实施前按照《信息流露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   （1）场内份额申购对价、赎回对价的数额根据申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基 金份额数额确定。场内份额申购对价是指投资东谈主申购场内份额时应托福的组合证券、现款 替代、现款差额过头他对价。场内份额赎回对价是指投资东谈主赎回场内份额时，基金不断东谈主 应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。   （2）T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日公告，诡计公式为诡计日基 金资产净值除以诡计日发售在外的基金份额总和。如遇特别情况，基金不断东谈主不错适当延 迟诡计或公告。   （3）申购赎回清单由基金不断东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券往复所开 市前公告。申购赎回清单的内容与容貌示例见本基金招募说明书。   （4）投资东谈主在申购或赎回场内份额时，申购赎回代理券商可按照不杰出申购或赎回份 额 0.5%的程序向投资东谈主收取佣金，其中包含证券往复所、登记结算机构等收取的干系用度。   （1）申购赎回清单的内容   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券 数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他干系内容。   （2）组合证券干系内容   组合证券是指本基金标的指数所包含的整个或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   （3）现款替代干系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。 为“允许”）、必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款替代（标志为“退补”）。   闭塞现款替代适用于上海证券往复所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金份额时， 该成份证券不允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于上海证券往复所上市的成份证券，是指在申购基金份额时，允许 使用现款动作整个或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使 用现款动作替代。   必须现款替代适用于整个成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须 使用固定现款动作替代。   退补现款替代适用于深圳证券往复所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款动作替代，根据基金不断东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买 入的证券。当今仅适用于中证全指证券公司指数中的上海证券往复所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：替代金额＝替代证 券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”当今为该证券前一往复日除权除息后的收盘价。   如果上海证券往复所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往复所文告轨则的参考 价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金不断东谈主需在证券恢 复往复后买入，而履行买入价钱加上干系往复用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。 为便于操作，基金不断东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金不断东谈主将退 还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金不断 东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金不断东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内，基金不断 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入整个被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成 本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项； 若未能购入整个被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加 上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者 或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往复所正常往复日已达到 20 日而该证券正常往复日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照最近一次收盘 价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往复日） 时间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个服务日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复日内），基金管 理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，干系 款项的清理交收将于而后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为有用限定基金的追踪偏离度和追踪短处，基金不断东谈主可轨则投资者使 用不错现款替代的比例系数不得杰出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 诡计公式为：   其中，该证券参考价钱当今为该证券前一往复日除权除息后的收盘价，如果上海证券 往复所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往复所文告轨则的参考价钱为准。参考基 金份额净值当今为该 ETF 前一往复日除权除息后的收盘价，如果上海证券往复所参考基金 份额净值诡计方式发生变化，以上海证券往复所文告轨则的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或法律法则限制投资的成份证券；或基金不断东谈主出于保护握有东谈主 利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金不断东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证 券的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。   ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于中证全指证券公司指数中深圳证券交 易所股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代 溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代 折价比例）。   ③替代金额的处理程序   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用申购现款替代的 证券，基金不断东谈主将买入该证券，履行买入价钱加上干系往复用度后与该证券调整后 T 日 开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金不断东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款 替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金不断东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证 券的履行成本，则基金不断东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的 证券，基金不断东谈主将卖出该证券，履行卖出价钱扣除干系往复用度后与该证券调整后 T 日 开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金不断东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款 替代折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实 际收入，则基金不断东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证 券的履行收入，则基金不断东谈主将向投资者收取多支付的差额。   其中，调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券的调整 后开盘参考价确定。   基金不断东谈主将自 T 日起在收到申购往复证据后按照“时辰优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回往复证据后按照“时辰优先、实时申报”的原 则按序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往复，基金不断东谈主在 T 日后被替代的成 份证券有正常往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内完成上述往复。   时辰优先的原则为：申购赎回场所换取的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后 法则按照上海证券往复所证据申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金不断东谈主在深圳证券往复所一语气竞价时间，根据收到的上海证 券往复所申购赎回证据记录，在本事系统允许的情况下实时向深圳证券往复所申报被替代 证券的往复指示。   T 日基金不断东谈主按照“时辰优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购时辰法则，以替代金额与被替代证券的按序履行购入成 本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；按照“时辰优先”的原则按序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项，即按照赎回时辰法则，以替代金额与被替代证券的按序履行卖出收入（卖出价 格扣除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基 金不断东谈主不错链接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入整个被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成 本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；若未能购入整个被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购 入成本（包括买入价钱与往复用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出整个被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行卖出收 入（卖出价钱扣除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的 款项；若未能卖出整个被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收 入（卖出价钱扣除往复用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往复所正常往复日已达到 20 日而该证券正常往复日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与往复 用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行 卖出收入（卖出价钱扣除往复用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动， 则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个服务日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复日内），基金管 理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，干系 款项的清理交收将于而后 3 个服务日内完成。   （4）预估现款部分干系内容   预估现款部分是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金不断东谈主诡计的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其诡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中闭塞现款替代成份证券的数目与该证券调整 后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券 的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日最 小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购、赎 回单元调整奏效日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根 据调整前后最小申购、赎回单元按比例诡计。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   （5）现款差额干系内容   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中 闭塞现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理 交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   （6）申购赎回清单的容貌   基金不断东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的容貌进行修改。   申购赎回清单的容貌例如如下：   基本信息 最新公告日历                       X 基金称号                         X 基金不断公司称号                     易方达基金不断有限公司 基金代码                         X   T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                   X 最小申购、赎回单元净值（单元：元）            X  基金份额净值（单元：元）                     X      T 日信息内容  最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）           X  现款替代比例上限                         X%  申购上限                             无  赎回上限                             无  是否需要公布 IOPV                      是  最小申购、赎回单元（单元：份）                  X份  申购赎回的允许情况                        申购和赎回齐允许      成份股信息内容 证券    证券   股份数目   现款替代   申购现款替代   赎回现款替代   替代金额（单元： 代码    简称   （股）     标志     溢价比率     折价比率     东谈主民币元） X     X     X      X          X        X      X      以上申购赎回清单仅为示例，具体以履行公布的为准。      （二）场外份额的申购与赎回      投资东谈主应当在基金不断东谈主或其指定的其他销售机构办理本基金场外份额的申购和  赎回。基金不断东谈主在出手场外份额申购、赎回业务前公告相关场外份额申购、赎回的  具体办法，包括但不限于：适用场外份额申购赎回方式的条件、绽开日场外份额申购  赎回的截止时辰、业务功令等。      在不违抗法律法则及对基金份额握有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金不断  东谈主可根据商场情况住手办理场外份额的申购、赎回业务。在决定住手场外份额的申购、  赎回业务情况下，基金不断东谈主应采用适当方法对原有场外份额握有东谈主作出妥善安排并  提前公告。      （1）绽开日及绽开时辰      投资东谈主在绽开日办理场外份额的申购和赎回，往复截止时辰为绽开日的 14：00，  基金不断东谈主可根据履行情况需要加以调整，具体办理时辰以基金不断东谈主的轨则为准；  但基金不断东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停场外份额  申购、赎回时除外。本基金场外份额申购赎回的绽开时辰与场内份额申购赎回的绽开  时辰存在互异，投资者应关切基金不断东谈主发布的相关公告并注意其提交往复苦求的时  间。      投资东谈主在绽开时辰除外提交的场外份额申购、赎回等往复苦求，且登记结算机构  证据接受的，场外份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   基金合同奏效后，若出现新的证券往复商场、证券往复所往复时辰变更、其他特 殊情况或根据业务需要，基金不断东谈主有权视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的 调整，但应在实施前依照《信息流露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   （2）申购、赎回出手时辰   本基金场外份额已于 2017 年 8 月 11 日绽开日常申购、赎回业务。   （1）场外份额接管金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额苦求、赎回以份额 苦求。   （2）场外份额的申购对价、赎回对价为现款。   （3）场外份额申购赎回遵循“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市 后诡计的基金份额净值为基准进行诡计。   （4）场外份额赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资东谈主申购的先后程序进行顺 序赎回。   （5）条件许可情况下，场外份额既可在不同场外的销售机构之间办理系统内转托 管，也可跨系统转托管为场内份额。   （6）当日的场外份额申购、赎回苦求不错在当日业务办理时辰终局前撤废，在当 日的业务办理时辰终局后不得撤废。   （7）场外份额申购、赎恢复遵守易方达基金不断有限公司的干系业务功令。   基金不断东谈主可根据基金运作的履行情况，在对基金份额握有东谈主利益无本体不利影 响的前提下调整上述原则，或依据登记结算机构干系功令过头变更调整上述功令，但 应在新的原则实施前依照《信息流露办法》的相关轨则在指定媒介上给予公告。   （1）申购和赎回的苦求方式   投资者必须根据基金不断东谈主轨则的程序，在绽开日的绽开时辰内提议场外份额申 购或赎回的苦求。   投资者在提交场外份额申购苦求时须全额托福申购款项，并在轨则的截止时辰前 划至场外份额销售机构指定的账户上，不然所提交的申购苦求无效；投资者在提交场 外份额赎回苦求时须握有饱和的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求无效。   （2）申购和赎回苦求的证据   基金不断东谈主在场外份额申购、赎回绽开日截止时辰前受理申购和赎回苦求确今日 动作申购或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记结算机构在 T+1 日对该交 易的有用性进行证据。销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告成。 申购、赎回的证据以基金登记结算机构的证据结果为准。T 日提交的有用苦求，投资东谈主 应在 T+1 日后（含该日）到场外份额销售网点柜台或以场外份额销售机构轨则的其他 方式查询苦求的证据情况。   （3）申购和赎回的款项支付   场外份额申购接管全额缴款方式，若申购资金在轨则的截止时辰内未全额到账则 申购不告成。若申购不告成或无效，基金不断东谈主将投资者已缴付的申购款项本金退还 给投资者。   正常情况下，基金不断东谈主将在接受投资者有用赎回苦求之日起七个服务日内支付 赎回款项。在发生场外份额多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条目处理。   （4）申购和赎回的登记结算   正常情况下，投资者 T 日申购基金场外份额告成后，登记结算机构在 T+1 日为投 资者增多权益并办理注册登记手续，投资东谈主自 T+1 日起有权苦求赎回该部分场外份额， 或在条件许可情况下苦求办理跨系统转托管；   基金份额握有东谈主 T 日赎回基金场外份额告成后，正常情况下，登记结算机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续；   在法律法则允许的范围内，登记结算机构不错对上述注册登记办理时辰进行调整， 基金不断东谈主于出手实施前依照《信息流露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   （5）申购和赎回的投资往复   对于 T 日截止时辰前收到的有用申购及有用赎回苦求，基金不断东谈主将根据轧差之 后的净申购金额或净赎回数目，接管算法往复系统，按尽可能靠近收盘价的原则，在 T 日完成相应的证券往复。   （1）投资者申购本基金场外份额，每次申购的单笔最低金额为东谈主民币 200 万元，每次 赎回的单笔最低份额为 20 万份。   （2）投资者可将其整个或部分场外份额赎回。单笔赎回不得少于 20 万份（如该账户 在该场外售售机构托管的场外份额余额不及 20 万份，则必须一次性赎回该基金整个场外份 额），且苦求份额数需为整数份额；若某笔赎回将导致投资者在该场外售售机构托管的该 只基金场外份额余额不及 20 万份时，基金不断东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该基金 剩余场外份额一次性整个赎回。   （3）当接受申购苦求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金不断 东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基金申购等方法，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。具体请参见干系公告。   （4）上述轨则详见基金不断东谈主干系业务功令。基金不断东谈主不错根据商场情况，在法律 法则允许的情况下，调整上述轨则，或者新增基金领域限定方法。基金不断东谈主必须在调整 实施前依照《信息流露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   （1）申购场外份额的诡计及余额的处理方式：申购的有用份额为净申购金额除以当日 的基金份额净值，有用份额单元为份，份额诡计结果均按四舍五入方法，保留到整数位， 申购冲击成本以东谈主民币元为单元，四舍五入保留至少许点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   （2）赎回金额的诡计及处理方式：赎回金额为赎回份额乘以当日基金份额净值减去赎 回冲击成本（如有），赎回金额、赎回冲击成本的单元为东谈主民币元，四舍五入保留到少许 点两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （3）投资者在申购或赎回场外份额时，基金不断东谈主可参考那时商场的往复佣金、印花 税等干系往复成本水平，收取一定的申购冲击成本和/或赎回冲击成本并归入基金资产，确 保遮掩场外现款申购、赎回引起的证券往复用度。当前场外份额的申购、赎回冲击成本率 如下：   申购冲击成本率：0.05%   赎回冲击成本率：0.15%   本基金场外份额的申购冲击成本由申购东谈主承担，赎回冲击成本由赎回东谈主承担，申购冲 击成本与赎回冲击成本均整个归入基金财产。   基金不断东谈主可根据商场情况调整申购冲击成本率、赎回冲击成本率，经公告后实施。   （4）申购份额、赎回金额的诡计方式：   本基金的申购金额包括申购冲击成本和净申购金额，其通用的诡计方式为：   净申购金额=申购金额÷（1+申购冲击成本率）   申购冲击成本=申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额÷T 日基金份额净值   赎回冲击成本=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回冲击成本率   赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回冲击成本   （5）由于场内份额与场外份额申购、赎回方式上的互异，本基金投资者依据基金份额 净值所支付、取得的场外份额申购、赎回现款对价，与场内份额申购、赎回所支付、取得 的对价方式不同。投资者可自行判断并采纳适当自身的申购赎回场所、方式。   （三）断绝或暂停申购的情形及处理方式   在如下情况下，基金不断东谈主不错断绝或暂停投资东谈主的申购苦求（基金不断东谈主可视情况 同期暂停或断绝场内份额和场外份额的申购，也不错只断绝或暂停其中一种份额的申购）： 往复时辰非正常停市），基金不断东谈主无法诡计当日基金资产净值或无法进行证券往复； 后发现基金份额参考净值诡计舛错； 本项所称极端情况指无法料思并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、相聚故障、通 讯故障、电力故障、数据舛错等； 内份额申购苦求被证据告成，会使本基金场内份额当日申购份额杰出申购赎回清单中轨则 的申购份额上限时，该笔申购苦求将被断绝； 总领域上限时；或使本基金单日申购金额、申购份额或净申购比例杰出基金不断东谈主轨则的 当日申购金额、申购份额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额杰出单个投资 东谈主累计握有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购金额、申购份额杰出单个投资东谈主单日或单 笔申购金额上限、申购份额上限时； 估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金不断东谈主 应当采用暂停接受基金申购苦求的方法；  发生除上述第 7、8 项除外的暂停申购情形且基金不断东谈主决定暂停申购时，基金不断东谈主 应当根据相关轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被断绝，被拒 绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈弃时，基金不断东谈主应实时规复申 购业务的办理。  （四）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金不断东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项（基 金不断东谈主可同期对场内份额和场外份额实施暂停赎回或减速支付赎回款项，也不错只针对 其中一种份额实施暂停赎回或减速支付赎回款项）： 往复时辰非正常停市），基金不断东谈主无法诡计当日基金资产净值或无法进行证券往复； 后发现基金份额参考净值诡计舛错； 本项所称极端情况指无法料思并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、相聚故障、通 讯故障、电力故障、数据舛错等； 内份额赎回苦求被证据告成，会使本基金场内份额当日赎回份额杰出申购赎回清单中轨则 的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被断绝； 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金不断东谈主不可出售或评估基金资产； 支付出现用功； 苦求； 估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金不断东谈主 应当采用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的方法；   发生除上述第 7 项除外的情形且基金不断东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金不断东谈主应报中国证监会备案。已接受的赎回苦求，基金不断东谈主应足额支付，基金份额握 有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予撤废。在暂停赎回的情况摈弃 时，基金不断东谈主应实时规复赎回业务的办理并给予公告。   （五）场外份额多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的场外基金份额净赎回苦求（场外赎回苦求份额总和加上基金 休养中转出苦求份额总和后扣除场外申购苦求份额总和及基金休养中转入苦求份额总和后 的余额）杰出前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现场外份额多量赎回时，基金不断东谈主不错根据基金那时的资产组合情景对场 外份额赎回决定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东谈主觉得有能力支付投资东谈主的整个场外份额赎回苦求时，按 正常赎回程序扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金不断东谈主觉得支付投资东谈主的场外份额赎回苦求有用功或觉得 因支付投资东谈主的场外份额赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金不断东谈主在当日接受场外份额赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余场外份额赎回苦求脱期办理。对于当日的场外份额赎回苦求，应当按单个账 户场外份额赎回苦求量占场外份额赎回苦求总量的比例，确定当日受理的场外赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东谈主在提交场外份额赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到整个赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分场外份额赎回苦求将被撤废。脱期的场外份额赎回苦求与下一绽开日 场外份额赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础诡计赎回金 额，依此类推，直到整个赎回为止。如投资东谈主在提交场外份额赎回苦求时未作明确采纳， 投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   若本基金发生场外多量赎回且单个基金份额握有东谈主的场外赎回苦求杰出上一绽开日基 金总份额 10%的，基金不断东谈主有权对该单个基金份额握有东谈主超出该比例的场外赎回苦求实 施脱期办理，对该单个基金份额握有东谈主剩余场外赎回苦求与其他账户场外赎回苦求按前述 条目处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生场外份额多量赎回，如基金不断东谈主觉得 有必要，可暂停接受基金的场外份额赎回苦求；已经接受的场外份额赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得杰出 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述场外份额多量赎回并脱期办理时，基金不断东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在三个往复日内文告基金份额握有东谈主，说明相关处理方法，并在   （六）基金的非往复过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务功令，受理基金份额的非往复过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。   （七）基金休养   基金不断东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金场外份额与基 金不断东谈主不断的其他基金之间的休养业务，基金休养不错收取一定的休养费，具体轨则由 基金不断东谈主届时根据干系法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并提前文告基金托管东谈主 与干系机构。   （八）基金份额的登记   本基金份额接管分系统登记的原则。投资者认购、通过二级商场买入或场内申购的基 金份额属场内份额，由中国结算负责办理登记结算；投资者通过场外申购的基金份额属场 外份额，由易方达基金不断有限公司负责办理登记结算。   （九）基金的转托管、质押   本基金的转托管包括场外份额的系统内转托管及场表里份额的跨系统转托管。   条件许可情况下，在基金不断东谈主制定并发布相关功令后，本基金场外份额可跨系统转 托管为场内份额，并进行场内赎回、上市往复。但除非基金不断东谈主另行公告，场内份额不 可跨系统转托管为场外份额。   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据干系法律法则过头业务功令，办理基金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   （十）聚拢申购和其他服务 证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基金份额握有东谈主利益无 本体不利影响的前提下，基金不断东谈主有权制定聚拢申购业务的干系功令。 也可采用其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式出手扩充前根据干系法则轨则 进行信息流露。 理条约。                十、基金份额的折算  基金份额折算是指基金不断东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下， 按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行动。基金份额折算由基金不断东谈主向登 记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。  本基金存续时间，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，可根据履行需要对基金份 额进行折算，并提前公告。  如翌日本基金增多基金份额的类别，基金不断东谈主在实施份额折算时，可对整个份额类 别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将发 生调整，但调整后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无本体性影响，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。  如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金不断东谈主可延长办理基金份额折算。  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                 十一、基金的投资   （一）投资策动   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪短处的最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、中小板以过头他照章刊行、上市的股票、 存托凭证）、债券、债券回购、资产支握证券、银行入款、同行存单、货币商场器具、权证、 股指期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   在条件许可的情况下，基金不断东谈主可在不改变本基金既有投资策动、策略和风险收益 特征并在限定风险的前提下，根据干系法律法则，参与融资及转融通证券出借业务，以提 高投资效率及进行风险不断。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围， 其投资原则及投资比例按法律法则或监管机构的干系轨则扩充。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不低于 基金资产净值的 90%。   （三）投资策略   本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应调整。但在因特别情形导致 基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金不断东谈主可采用包括抽样复制在内的其他指数 投资本事适当调整基金投资组合，以达到细巧追踪标的指数的目标。特别情形包括但不限 于：（1）法律法则的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股 票永恒停牌；（4）标的指数成份股进行配股或增发；（5）标的指数成份股派发现款股息； （6）标的指数编制方法发生变化；（7）其他可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因 等。   本基金力图将日均追踪偏离度的全都值限定在 0.2%以内，年化追踪短处限定在 2%以内。 如因标的指数编制功令调整或其他因素导致追踪短处杰出上述范围，基金不断东谈主应采用合 理方法幸免追踪短处进一步扩大。   此外，为更好地完结投资策动，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监 会允许的金融繁衍居品，如权证以过头他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股干系 的繁衍器具。  本基金将根据风险不断的原则，主要采纳流动性好、往复活跃的繁衍品合约进行往复。  在条件许可的情况下，基金不断东谈主可在不改变本基金既有投资策动、策略和风险收益 特征并在限定风险的前提下，根据干系法律法则，参与融资及转融通证券出借业务，以提 高投资效率及进行风险不断。届时基金参与融资及转融通证券出借业务的风险限定原则、 具体参与比例限制、用度进出、信息流露、估值方法过头他干系事项按照中国证监会的规 定过头他干系法律法则的要求扩充，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。  （1）融资策略  本基金可在综合斟酌预期收益、风险、流动性等因素的基础上，参与融资业务。  （2）转融通证券出借策略  本基金可根据风险不断的原则，参与转融通证券出借往复。转融通证券出借策略按照 散布化投资原则，分批、分期进行转融通证券出借往复，以散布风险。 的前提下，遵循法律法则的轨则，相应调整或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。  （四）投资决策程序  （1）法律、法则和《基金合同》的轨则；  （2）标的指数的编制方法及调整公告等；  （3）对质券商场发展趋势的计议与判断。  （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；  （2）当发生以下情况时，基金不断东谈主将对投资组合进行调整，以裁汰追踪短处，完结 对标的指数的细巧追踪。 的影响，当令进行投资组合调整。 成份股调整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略。 关切这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调整策略。 策略，并当令进行组合调整。 些情形对追踪短处的影响，据此对投资组合进行相应调整。  （3）指数成份股发生昭着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的， 基金不断东谈主将按照基金份额握有东谈主利益优先的原则，综合斟酌成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪短处的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调 整；   （4）监察合规不断部门对基金的日常投资和往复是否遵守法律法则、基金合同进行独 立监督检验；   （5）投资风险不断部门依期对投资组合的追踪短处进行追踪和评估，提供基金司理参 考；   （6）基金司理参考相关计议陈诉及投资风险不断部的陈诉，实时进行投资组合调整。   （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数，即中证全指证券公司指数   翌日若出现标的指数不适当法律法则及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方 法变动之外的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 不断东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会陈诉并提议处理决策，如更换基 金标的指数、休养运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确依时间，基金不断东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵循基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基 金投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币 商场基金。本基金为指数型基金，主要接管完全复制法追踪标的指数的阐发，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   （七）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金握有的整个权证，其市值不得杰出基金资产净值的 3％；   （3）本基金不断东谈主不断的整个基金握有的归并权证，不得杰出该权证的 10％；   （4）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得杰出上一往复日基金资产净值的   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金握有的整个资产支握证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （7）本基金握有的归并(指归并信用级别)资产支握证券的比例，不得杰出该资产支握 证券领域的 10％；   （8）本基金不断东谈主不断的整个基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得 杰出其各种资产支握证券系数领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时间，如果其信用品级下降、不再适当投资程序，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内给予整个卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净 值的 40%；本基金在宇宙银行间同行商场的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （12）在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 产净值的 100％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权 证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，握有 的卖出期货合约价值不得杰出基金握有的股票总市值的 20％；握有的股票市值和买入、卖 出股指期货合约价值，系数（轧差诡计）应当适当基金合同对于股票投资比例的相关约定； 在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一往复日基金 资产净值的 20％；每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保握 不低于往复保证金一倍的现款；   （13）本基金参与股票期权往复的，应当适当下列要求：基金因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得杰出基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或往复所功令招供的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （14）本基金基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；   （15）本基金在职何往复日日终，参与转融通证券出借往复的资产不得杰出基金资产 净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计 算；   （16）基金参与融资业务后，在职何往复日日终，握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得杰出本基金资产净值的 15%。   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金不断东谈主之外的因素致使基 金不适当前款所轨则比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆 回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与境内上市交 易的股票合并诡计；   （20）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（9）、（10）、（17）、（18）除外，因证券及期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金领域变动、标的指数成份股调整或成份股商场价钱变化等基金不断东谈主之外的因素致使基 金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，法律 法则或监管部门另有轨则的，从其轨则。   基金不断东谈主应当自基金合同奏效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的相关约定。上述时间，基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起出手。   为贯注基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过头他不梗直的证券往复行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会轨则闭塞的其他行动。 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联往复的，应当适当基金的投资策动和投资策略，遵循握有东谈主利益优先原则，预防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱扩充。 不受干系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、闭塞行动或关联往复轨则进行变更 的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金不断东谈主可依据法律法 规或监管部门轨则径直对基金合同进行变更，该变更无用召开基金份额握有东谈主大会审议。   （八）基金不断东谈主代表基金哄骗所投资证券产生权利的处理原则及方法 握有东谈主的利益。 不当利益。     （九） 基金投资组合陈诉（未经审计）     本基金不断东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在空虚纪录、误导性阐发或重 大遗漏，并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带使命。     本基金的托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同的轨则，复核了本陈诉的内容， 保证复核内容不存在空虚纪录、误导性阐发或者要紧遗漏。     本投资组合陈诉相关数据的时间为 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。                                                        占基金总资产的 序号            花式                  金额（元）                                                         比例（%）      其中：股票                      387，151，605.55              99.27      其中：债券                                   -                  -      资产支握证券                                  -                  -      其中：买断式回购的买入返售金                                              -         -      融资产     注：本基金本陈诉期末融出证券市值为 17，225，207.00 元，占净值比例 4.42%。 （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                         占基金资产净 代码            行业类别                公允价值（元）                                                         值比例（％） A    农、林、牧、渔业                                      -          -                                                    -          - B    采矿业 C    制造业                                  613，614.50          0.16      电力、热力、燃气及水坐褥和供应 D                                                  -             -      业 E    建筑业                                           -             - F    批发和零卖业                                43，477.84          0.01 G    交通运载、仓储和邮政业                            6，464.88          0.00 H    住宿和餐饮业                                        -             - I    信息传输、软件和信息本事服务业                       29，573.77          0.01 J    金融业                              386，419，943.09         99.18 K    房地产业                                          -             - L    租出和商务服务业                               3，058.00          0.00 M    科学计议和本事服务业                            25，404.18          0.01 N    水利、环境和人人设施不断业                         10，069.29          0.00 O    住户服务、修理和其他服务业                                 -             -  P  耕种                                 -                  -  Q  卫生和社会服务                            -                  -  R  文化、体育和文娱业                          -                  -  S  综合                                 -                  -     系数                    387，151，605.55              99.37 （1） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                  占基金资产净 序号     股票代码   股票称号     数目（股）    公允价值（元）                                                  值比例（％）      本基金本陈诉期末未握有债券。      本基金本陈诉期末未握有债券。      本基金本陈诉期末未握有资产支握证券。      本基金本陈诉期末未握有贵金属。      本基金本陈诉期末未握有权证。      本基金本陈诉期末未投资股指期货。      本基金本陈诉期末未投资国债期货。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，广发证券股份有限公司在陈诉编制日前一 年内曾受到中国东谈主民银行广东省分行、中国证券监督不断委员会的处罚。国泰君安证券股 份有限公司在陈诉编制日前一年内曾受到国度外汇不断局吉林省分局、中国东谈主民银行上海 分行的处罚。华泰证券股份有限公司在陈诉编制日前一年内曾受到国度外汇不断局江苏省 分局、中国东谈主民银行江苏省分行的处罚。兴业证券股份有限公司在陈诉编制日前一年内曾 受到国度外汇不断局黑龙江省分局的处罚。中信证券股份有限公司在陈诉编制日前一年内 曾受到中国东谈主民银行的处罚。   本基金为指数型基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体所刊行证 券的投资决策程序适当公司投资轨制的轨则。   除上述主体外，基金不断东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监 管部门立案视察，或在陈诉编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。 （3） 其他资产组成  序号        称号                             金额（元） （4）陈诉期末握有的处于转股期的可休养债券明细   本基金本陈诉期末未握有处于转股期的可休养债券。 （5）陈诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明                        流通受限部分的            占基金资产净     流通受限情  序号   股票代码     股票称号                        公允价值（元）            值比例（%）      况说明                                                      转融通流通                                                         受限                                                      转融通流通                                                         受限                                  十二、基金的功绩      基金不断东谈主依照恪称拖累、安分信用、严慎勤勉的原则不断和运用基金财产，但不保  证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日阐发。投资有风险，  投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同奏效日为 2017 年 7 月 27 日，基金合同奏效以来（松手 2023 年 12 月 31 日）  的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：                                               业 绩 相比 基    阶 段         净值增       净值增长率     业 绩 相比 基                                               准 收 益率 标   (1)-(3)   (2)-(4)                长率(1)     程序差(2)    准收益率(3)                                               准差(4) 自基金合同生         -9.44%    1.10%     -10.99%    1.17%      1.55%     -0.07% 效日至 2017 年 12 月 31 日 日至 2018 年  日至 2019 年  日至 2020 年  日至 2021 年  日至 2022 年  日至 2023 年 自基金合同生         -9.14%    1.81%     -21.32%    1.84%      12.18%    -0.03% 效日至 2023 年 12 月 31 日      注：（1）本基金历任基金司理情况：余海燕，不断时辰为 2017 年 7 月 27 日至 2021  年 4 月 14 日；张湛，不断时辰为 2020 年 4 月 30 日至 2023 年 5 月 19 日；鲍杰，不断时辰 为 2022 年 12 月 7 日至 2024 年 12 月 20 日。               十三、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以过头他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记结算机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寂然。  （四）基金财产的督察和责罚  本基金财产寂然于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 督察。基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担 其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章 律法则和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。  基金不断东谈主、基金托管东谈主因照章放手、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清迎接产。基金不断东谈主不断运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金不断东谈主不断运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。                 十四、基金资产估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金干系的证券往复场所的往复日以及国度法律法则轨则需要对 外流露基金净值的非往复日。  （二）估值对象  基金所领有的股票、债券、繁衍器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。  （三）估值方法  （1）往复所上市的股票、权证等，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影 响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环 境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化因素，调整最近往复市价，确定公允价钱；  （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，中式第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金不断东谈主与托管东谈主另行协商约定；  （3）往复所上市往复的可休养债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化， 按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如 最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调整最近往复市价，确定公允价钱；  往复所上市实行全价往复的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；  （4）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，接管估值本事确定公允价值。往复所上 市的资产支握证券，接管估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开荒行未上市的股票、债券和权证，接管估值本事确定公允价值，在估值 本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初次公开荒行有明确锁依期的股票，归并股票在往复所上市后，按往复所上市的 归并股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关 轨则确定公允价值。 环境未发生要紧变化的，接管最近往复日结算价估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程序及干系 法律法则的轨则或者未能充分贯注基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商处理。   根据相关法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主承担。本 基金的基金司帐使命方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的想法，按照基金不断东谈主对基金资产净值 的诡计结果对外给予公布。   （四）估值程序 量诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   每个服务日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金不断东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主对外公布。   （五）估值舛错的处理   基金不断东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为估值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机 构、或投资东谈主自身的罪恶形成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的使命东谈主应当 对由于该估值舛错遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值舛错处理原则” 给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错使命方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担；由于估值舛错使命方 未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估值舛错使命方对径直损失承担 抵偿使命；若估值舛错使命方已经积极妥洽，何况有协助义务确当事东谈主有饱和的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值舛错使命方应酬更正的情况向相关当事 东谈主进行证据，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的使命方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对 估值舛错的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛错 使命方仍应酬估值舛错负责。如果由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不整个返还不当得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错使命方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如 果得回不当得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获 得的抵偿额加上已经得回的不当得利返还的总和杰出其履行损失的差额部分支付给估值错 误使命方。   （4）估值舛错调整接管尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记结算机构往复数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现舛错时，基金不断东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的方法驻守损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托管东谈主；舛错 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金不断东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的使命，经证据后按以下条目进行赔 偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金不断东谈主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金不断东谈主的建议扩充，由此给基金份 额握有东谈主和基金财产形成的损失，由基金不断东谈主负责赔付。   ②若基金不断东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给基金份 额握有东谈主形成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资 者或基金支付的抵偿金额，基金不断东谈主与基金托管东谈主按照罪恶进度各自承担相应的使命。   ③如基金不断东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次再行诡计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金不断东谈主的诡计结果 对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，由基金不断东谈主负责赔付。   ④由于基金不断东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计舛错而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金不断东谈主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （六）暂停估值的情形 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；   （七）基金净值的证据   用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金不断东谈主负责诡计，基金托管 东谈主负责进行复核。基金不断东谈主应于每个绽开日往复终局后诡计当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证据后发送给基金不断东谈主， 由基金不断东谈主对基金净值给予公布。   （八）特别情况的处理 金资产估值舛错处理。 更、商场功令变更等非基金不断东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然已经采用必要、适当、合理的方法进行检验，然而未能发现该舛错 的，由此形成的基金资产估值舛错，基金不断东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿使命。但基金 不断东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的方法摈弃或松开由此形成的影响。                 十五、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 基金不断东谈主可进行收益分拨； 标的指数同期累计酬报率。基于本基金的性质和性情，本基金收益分拨无需以弥补损失为 前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值； 内份额收益分拨另有轨则的，从其轨则。   基金不断东谈主可在对基金份额握有东谈主利益无本体不利影响的前提下，对上述原则进行修 改或调整，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （二）基金收益分拨数额真实定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬报率 - 标的指数同期 累计酬报率   基金累计酬报率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则接管剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一上海证券往复所往复日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝    基金资产净值           ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例    基金份额总额   i   注：   ?        i            为连乘记号。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计酬报率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一上海证券往复所 往复日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率杰出 1%时，基金不断东谈主有权进行收益分拨。 收益分拨比例。 第 4 位舍去。  （三）收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。  （四） 收益分拨决策真实定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的相关轨则在指定媒介公告。  法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则。  （五）场外份额收益分拨中发生的用度  场外份额收益分拨时所发生的银行汇划或其他手续用度由投资者自行承担，当投资者 的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，不及部分由基金不断 东谈主垫付。                十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 中列支的其他用度。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的不断费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。不断费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金不断东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的方式于次月前 3 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金不断东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金不断东谈主与基金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的方式于次月前 3 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   基金合同奏效后的标的指数许可使用费按照基金不断东谈主与中证指数有限公司签署的指 数使用许可条约的约定从基金财产中向中证指数有限公司支付。标的指数许可使用费按前 一日的基金资产净值的 0.03%的年费率计提，诡计方法如下：   H = E × 0.03 % / 当年天数   H 为逐日应付的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   如当季过活均基金资产净值（日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产净值 之和/基金当季存续天数，下同）大于东谈主民币 5000 万元的，标的指数许可使用费的收 取下限为每季度东谈主民币 3.5 万元；如当季过活均基金资产净值小于或就是东谈主民币 5000 万元的，标的指数许可使用费不设收取下限。计费时间不及一季度的，根据履行天数按 比例诡计。标的指数许可使用费逐日诡计，逐日累计至每季度末，按季支付，由基金不断 东谈主向基金托管东谈主发送指数使用费划款指示，基金托管东谈主复核后于次季前 10 个服务日内从基 金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   如果基金不断东谈主和中证指数有限公司对指数许可使用费的诡计方法、费率或支付方式 等另有约定的，本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额握有东谈主大会审议，但基 金不断东谈主应实时在指定媒介给予公告并书面文告基金托管东谈主。   上述“一、基金用度的种类中第 4－12 项用度”，根据相关法则及相应条约轨则，按 用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）与基金销售干系的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、收取方式和使用方法详见本招募说明书“九、基 金份额的申购、赎回”中“（一）场内份额的申购与赎回”的“6、申购、赎回的对价及费 用”与“（二）场外份额的申购与赎回”的“6、申购、赎回的价钱及用度”中的干系轨则。   基金不断东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金场外份额与基 金不断东谈主不断的其他基金之间的休养业务，基金休养不错收取一定的休养费，具体轨则由 基金不断东谈主届时根据干系法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并提前文告基金托管东谈主 与干系机构。  （五）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。               十七、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按影相关轨则编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 格的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。               十八、基金的信息流露  （一）本基金的信息流露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《基金合 同》过头他相关轨则。干系法律法则对于信息流露的流露方式、登载媒介、报备方式等规 定发生变化时，本基金从其最新轨则。  （二）信息流露义务东谈主  本基金信息流露义务东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基 金份额握有东谈主等法律、行政法则和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。  本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中 国证监会的轨则流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、圆善性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予流露的基金信息通过中 国证监会指定的媒介流露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时辰和方式查 阅或者复制公开流露的信息贵府。  （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开流露的信息应接管汉文文本。如同期接管外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开流露的信息接管阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。  （五）公开流露的基金信息  公开流露的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 握有东谈主大会召开的功令及具体程序，说明基金居品的性情等触及基金投资者要紧利益的事 项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地流露影响基金投资者决策的整个事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息流露及基金份额握有 东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金不断东谈主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金不断东谈主不再更新基金 招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金不断东谈主在基金财产督察及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概若是基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基金不断东谈主应 当在三个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金不断东谈主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不断东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、《基金合同》提要登载在指定媒介上；基金不断东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管条约登载在网站上。   基金不断东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说 明书确当日登载于指定媒介上。   基金不断东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 效公告。   基金不断东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于指定媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金不断东谈主将基金 份额折算结果公告登载于指定媒介上。   基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金不断东谈主应当在基金份额上市往复前，将 基金份额上市往复公告书登载在指定媒介上。   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应当至少每 周在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露绽开日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不断东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回对价的诡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵府。   在出手办理基金份额场内申购或者赎回之后，基金不断东谈主应当在每个绽开日，通过基 金公司网站公告当日的申购赎回清单。   基金不断东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登 载在指定网站上，并将年度陈诉请示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所审计。   基金不断东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉 登载在指定网站上，并将中期陈诉请示性公告登载在指定报刊上。   基金不断东谈主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈诉请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或 者年度陈诉。   陈诉期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或杰出 20%的情形，为保障其他投资 者的权益，基金不断东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉“影响投资者决 策的其他垂危信息”项下流露该投资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉期内握有 份额变化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金握续运作过程中，基金不断东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中流露基金组合伙 产情况过头流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，相关信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金隔断上市往复、基金合同隔断、基金清理；   （3）休养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金不断东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金不断东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金不断公司变更握有百分之五以上股权的鼓动、基金不断东谈主的履行限定东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前终局召募；   （9）基金不断东谈主的高等不断东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金不断东谈主的董事在最近 12 个月内变更杰出百分之五十，基金不断东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十；   （11）触及基金不断业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金不断东谈主或其高等不断东谈主员、基金司理因基金不断业务干系行动受到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、履行控 制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联往复事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）不断费、托管费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值舛错达基金份额净值百分之零点五；   （17、本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （19）本基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌、暂停上市、规复上市或隔断上市往复；   （21）调整最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （22）调整基金份额类别的竖立；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金信息流露义务东谈主觉得可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在商场端淑传的音问可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，干系信息 流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开深化，并将相关情况立即陈诉中国证监会、 基金上市往复的证券往复所。   基金合同隔断的，基金不断东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并将清理陈诉请示 性公告登载在指定报刊上。  基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督不断机构备案，并给予 公告。  若本基金投资股指期货、股票期权、资产支握证券、参与融资及转融通证券出借业务， 基金不断东谈主将按干系法律法则要求进行流露。  （六）信息流露事务不断  基金不断东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露不断轨制，指定专门部门及高等不断 东谈主员负责不断信息流露事务。  基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当适当中国证监会干系基金信息流露内容 与容貌准则等法则的轨则。  基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基 金不断东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈诉、 更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金清理陈诉等公开流露的干系基金信息进行复 核、审查，并向基金不断东谈主进行书面或电子证据。  基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊流露本基金信息。基金不断 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证干系 报送信息的真确、准确、圆善、实时。  基金不断东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒体流露信息，然而其他人人媒体不得早于指定媒介流露信息，何况在不同媒介上流露 归并信息的内容应当一致。  基金不断东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主擢升信息流露服务的质地。具体要求应当适当中国证监会及自律功令的干系 轨则。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。  （七）信息流露文献的存放与查阅  照章必须流露的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则轨则将 信息置备于公司办公场所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。                  十九、风险揭示  （一）本基金独到风险  本基金投资标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，功绩表 现将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将撑握较高的股票仓位，在 股票商场着落的过程中，可能面对基金净值与标的指数同步着落的风险。  （1）标的指数酬报与股票商场平均酬报偏离的风险  标的指数并不可代表整个股票商场。标的指数成份股的平均酬报率与整个股票商场的 平均酬报率可能存在偏离。  （2）标的指数成份股行业聚合风险  本基金标的指数成份股主要聚合于证券行业，须承受因政府政策变化、行业景气度变 化等影响证券行业的因素所带来的行业风险。  （3）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情景、投资东谈主心 理和往复轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。  （4）标的指数值诡计出错的风险  尽管指数公司将采用一切必要方法以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦不 因指数的任何舛错对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现舛错，投资东谈主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。  （5）标的指数编制决策带来的风险  本基金标的指数由指数编制机构发布并不断和贯注，指数编制机构有权住手编制标的 指数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能中式部分证券给予构 建，其表征性与可投资性可能存在不熟练或不完备之处。  当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生调整，基金 不断东谈主需调整投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪短处和组合调整的风险与成本， 并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当商场环境发生变化，但指数编制机 构未能实时对指数编制决策进行调整时，可能导致标的指数的阐发与总体商场阐发有在差 异，从而影响投资收益。投资东谈主需关切并承担上述风险，严慎作出投资决策。  （6）标的指数变更的风险  尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如发生导致标的指数变更的情形，基金不断 东谈主不错依据贯注投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更， 本基金的投资组合将相应进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组 合调整可能产生往复成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：  （1）标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏 离度与追踪短处。  （2）标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化， 使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪短处。  （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从 而产生追踪偏离度和追踪短处。  （4）由于成份股摘牌或流动性差等因素，基金无法实时调整投资组合或承担冲击成本 而产生追踪偏离度和追踪短处。  （5）基金投资过程中的证券往复成本，以及基金不断费和托管费等，可能导致本基金 在追踪指数时产生收益上的偏离。  （6）在本基金指数化投资过程中，基金不断东谈主的不断能力，例如追踪指数的水平、技 术技巧、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的 指数的追踪进度。  （7）基金现款资产的拖累会影响本基金对标的指数的追踪进度。  （8）特别情况下，如果本基金采用抽样复制本事复制标的指数阐发，基金投资组合与 标的指数组成的互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。  （9）对于场外份额的申购与赎回，基金不断东谈主公布的申购冲击成本率、赎回冲击成本 率与基金资产因投资东谈主申购、赎回而受到的履行冲击可能存在互异，两者之间的互异由基 金资产承担。因此，如果基金不断东谈主对申购冲击成本率、赎回冲击成本率的猜想结果同实 际冲击进度互异较大，本基金也可能产生追踪偏离风险。  （10）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股 票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全换取；因零落卖空、对冲机制过头他 器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数 编制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪短处。  本基金力图将日均追踪偏离度的全都值限定在 0.2%以内，年化追踪短处限定在 2%以内， 但因标的指数编制功令调整或其他因素可能导致追踪短处杰出上述范围，本基金净值阐发 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不断和贯注，翌日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的不断和贯注，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会陈诉并提议处理决策，如更换基金标的指数、休养运作方式、与其他 基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。投资 东谈主将面对更换基金标的指数、休养运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确依时间，基金不断东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵循基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与干系商场阐发有在 互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风 险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪短处扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代象征等因素影响本基金 二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清 单的内容与容貌”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪短处。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的适当要求的赎回对价，由此基金不断东谈主可能在申购赎回清单中竖立较低的赎 回份额上限或者采用暂停赎回的方法，投资者将面对无法赎回整个或部分 ETF 份额的风险。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场往复价钱的折溢价限定在一定 范围内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基 金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 诡计并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主往复、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 诡计也可能出现舛错，投资东谈主若参考 IOPV 进 行投资决策可能导致损失，需由投资东谈主自行承担。   如果投资者申购时未能提供适当要求的申购对价，或者基金不断东谈主根据基金合同的规 定断绝投资者的申购苦求，则投资者的申购苦求失败。   投资者申购当日未卖出的场内份额在交收获功后方可卖出和赎回。因此，为投资者办 理申购业务的申购赎回代理机构如发生交收失约，将导致投资者不可实时、足额得回申购 当日未卖出的场内份额，投资者的利益可能受到影响。   如果投资东谈主提议场内份额赎回苦求时握有的适当要求的基金份额不及或未能根据要求 准备足额的现款，或者基金投资组合中不具备足额的适当要求的赎回对价，或者基金不断 东谈主根据基金合同的轨则断绝投资者的场内份额赎回苦求，则投资者的场内份额赎回苦求失 败。基金不断东谈主可能根据成份股市值领域变化等因素调整最小申购赎回单元，由此可能导 致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回 单元整个赎回，而只可在二级商场卖出整个或部分基金份额。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由 于商场变化、部分红份股流动性差等因素，投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有互异，存在变现风险。   （1）由于场内与场外申购、赎回方式上的互异，本基金投资者依据基金份额净值所支 付、取得的场外申购、赎回现款对价，与场内申购赎回所支付、取得的对价方式不同。   （2）场外份额申购赎回往复截止时辰为绽开日的 14：00，并遵循“未知价”、“先 进先出”等原则，与场内申购赎回的业务功令不同。   投资者需自行判断并采纳适当自身的申购赎回场所、方式。   鉴于证券商场的往复机制和本事敛迹，套利完成需要一定的时辰，因此套利存在一定 风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往复成本，是以折溢价在一定范围之 内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套 利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   如果基金不断东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的正常进 行将受影响。   因本基金不再适当证券往复所上市条件被隔断上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提 前隔断上市，基金份额不可链接进行二级商场往复。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或隔断， 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能调整结算轨制，确切施货银免强轨制，对投资东谈主基金份额、组 合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来风险。相似的风险还可能 来自于证券往复所过头他代理机构。   （3）证券往复所、登记结算机构、基金托管东谈主过头他代理机构可能失约，导致基金或 投资东谈主利益受损的风险。   本基金在场内申购赎回法子新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他现 金替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而盘曲影响本基金二级市 场价钱的折溢价水平。极点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式 带来的不确定性可能导致本基金的二级商场价钱折溢价处于相对较高水平。   基金不断东谈主不合“时辰优先、实时申报”原则的扩充效率作念出任何承诺和保证，现款 替代退补款的诡计以履行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因本事系统、通信联 络或其他原因导致基金不断东谈主无法遵循“时辰优先、实时申报”原则对“退补现款替代” 的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   基金不断东谈主在进行场内申购赎回清单的现款替代象征竖立时，将充分斟酌由此激勉的 商场套利等行动对基金握有东谈主可能形成的利益毁伤。但基金不断东谈主不可保证极点情况下申 购赎回清单象征竖立的完全合感性。   场外申购赎回业务的申购冲击成本率、赎回冲击成本率可能会根据商场往复佣金水平、 印花税率等干系往复成本的变动而调整，场外份额投资东谈主申购、赎回的成本可能受到影响。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计酬报率尽可能靠近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和性情，本基金收益分拨不以弥补损失为前提，收益分拨后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货动作金融繁衍品，具备一些独到的风险点。投资 股指期货主要存在商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操魄力险 等。   股票期权价钱主要受受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时辰、 商场利率水对等因素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、 Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还面对流动性风险、信用 风险、操魄力险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所面对的共同风险外， 本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大损失的风险，以及与存托凭证刊行机 制干系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利 等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证握有东谈主在分红派息、哄骗表决权等方面的特别 安排可能激勉的风险；存托条约自动敛迹存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息流露监管方面与境内可能存在互异的风险； 境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金场外份额采用“金额申购、份额赎回”的方式，申购、赎回业务通过场外售售 机构办理，由基金不断东谈专揽理基金份额的登记结算业务。当今场外份额、场内份额之间尚 未通畅跨系统转托管业务，因此场外份额暂不可转托管至场内，也不可上市往复。   （二）商场风险   本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心 理和往复轨制等各式因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包 括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 商场远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资 的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者简略用于分拨的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资各种化来散布这种非系统风险，但不可完全灭绝。   （三）不断风险   基金不断东谈主、基金托管东谈主等干系当事东谈主的业务发展情景、东谈主员配备、不断训诲等因素 可能影响基金收益水平。此外，干系当事东谈主在业务各法子操作过程中，可能因操作荒唐或 违抗操作规程等东谈主为因素形成操魄力险，例如往复舛错等。   （四）流动性风险   （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为追踪中证全指证券公司指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份 股，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定商场环境下特定 投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特别情形导致基金无法完 全投资于成份股时，基金不断东谈主可根据商场情况，并结合训诲判断，采用其他指数投资技 术适当调整基金投资组合，以期有用限定本基金的流动性风险。   （2）场外份额多量赎回情形下的流动性风险不断方法   当本基金发生场外份额多量赎回时，基金不断东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决 定全额赎回或部分脱期赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上绽开日发生场外份额多量 赎回，可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项；当本基金发生场外份额多量赎 回且单个基金份额握有东谈主的场外份额赎回苦求杰出上一绽开日基金总份额 10%的，基金管 理东谈主有权对该单个基金份额握有东谈主超出该比例的赎回苦求实施脱期办理。具体情形、程序 见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“场外多量赎回的情形及处理方式”   发生上述情形时，投资东谈主面对无法整个赎回或无法实时得回赎回资金的风险。在本基 金暂停或脱期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波 动的风险。   （3）除场外份额多量赎回情形外实施备用的流动性风险不断器具的情形、程序及对投 资者的潜在影响   除场外份额多量赎回情形外，本基金备用流动性风险不断器具包括但不限于暂停接受 赎回苦求、减速支付赎回款项、暂停基金估值以及证监会认定的其他方法。   暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项等器具的情形、程序见招募说明书“基金份额 的申购与赎回”之暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的干系轨则。若本基金暂停赎回 苦求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其握有的基金份额。若本基金减速支付赎回款项， 赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“基金资产估值”之“暂停估值的情形”的 干系轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法表露本基金的基金份额净值，另 一方面基金将暂停接受申购赎回苦求或减速支付赎回款项，将导致投资者无法申购或赎回 本基金，或赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   （4）对 ETF 基金投资东谈主而言，ETF 可在二级商场进行买卖，因此也可能面对因商场交 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。   （五）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能 不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险情景的表述 仅为主要基于基金投资场所与策略性情的详细性表述；而本基金各销售机构依据中国证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性不断实施指引（试行）》及里面评级标 准，将基金居品按照风险由低到高法则进行风险级别评定永诀，其风险评级结果所依据的 评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不 势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采用的具体评价程序和方法的互异， 对归并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及 基金履走运作情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按 照销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险之间的匹配检修，并须实时关切销售机构 对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   （六）其他风险   构兵、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金不断东谈主、基金 托管东谈主、证券往复所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常服务，从而影 响基金的各项业务按正常时限完成，使投资东谈主和基金份额握有东谈主无法实时查询权益、进行 日常往复以致利益受损。   在本基金的投资、往复、服务与后台运作等业务过程中，本事系统的故障或差错可能 导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金不断东谈主、基金托管东谈主、证券往复 所、登记结算机构及销售机构等。               二十、基金的隔断与清理  （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通 过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 衔接的；  （三）基金财产的清理 小组，基金不断东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统也曾受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理陈诉；  （5）遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律想法书；  （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的整个剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             二十一、基金合同的内容提要   一、基金份额握有东谈主、基金不断东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额握有东谈主的权利、义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金不断东谈主的投资运作；   （8）对基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   由于场内份额与场外份额申购、赎回方式上的互异，本基金投资者依据基金份额净值 所支付、取得的场外份额申购、赎回现款对价，与场内份额申购、赎回所支付、取得的对 价方式不同。投资者可自行判断并采纳适当自身的申购赎回场所、方式。 于：   （1）谨慎阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息流露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法则和《基金合 同》所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》隔断的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）扩充奏效的基金份额握有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金不断东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂然运用并不断基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了 《基金合同》及国度相关法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用必要方法 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 得回《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动权利，为基金的利益哄骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证券出 借业务；   （14）以基金不断东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他 法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；   （16）在适当相关法律、法则的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、转 换、非往复过户、转托管和收益分拨等业务功令；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以安分信用、严慎勤勉的原则不断和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，保证所不断 的基金财产和基金不断东谈主的财产相互寂然，对所不断的不同基金分别不断，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适当合理的方法使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当 《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他相关轨则，履行信息流露及陈诉义务；   （12）保守基金买卖私密，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予秘密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基 金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相关轨则召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产不断业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时辰发出，何况保证投资 者简略按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对放手、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文告基 金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主 违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金不断东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的 行动承担使命；   （23）以基金不断东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金不断东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 不断东谈主承担因召募行动而产生的债务和整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期 入款利息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时间网下股票认购所冻结的股 票应给予解冻；   （25）扩充奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不断东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不断东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证 监会，并采用必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场功令，为基金开设证券账户、为基金办理证券往复资金清理。   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金不断东谈主更换时，提名新的基金不断东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以安分信用、勤勉尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备饱和的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂然； 对所托管的不同的基金分别竖立账户，寂然核算，分账不断，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）督察由基金不断东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金不断东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金买卖私密，除《基金法》、《基金合同》过头他相关轨则另有轨则外，在 基金信息公开流露前给予秘密，不得向他东谈主泄露；  （8）复核、审查基金不断东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值；  （9）办理与基金托管业务行动相关的信息流露事项；  （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具想法，说明基金管 理东谈主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金不断东谈主有未执 行《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适当的方法；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；  （12）保存基金份额握有东谈主名册；  （13）按轨则制作干系账册并与基金不断东谈主查对；  （14）依据基金不断东谈主的指示或相关轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相关轨则，召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金不断东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；  （18）面对放手、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监 管机构，并文告基金不断东谈主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因 其退任而免除；  （20）按轨则监督基金不断东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 不断东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金不断东谈主 追偿；  （21）扩充奏效的基金份额握有东谈主大会的决定；  （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的程序和功令  （一）基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额（包括场 内份额和场外份额）领有对等的投票权。  本基金份额握有东谈主大会暂不设日常机构。  （二）召开事由   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金不断东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）休养基金运作方式；   （5）调整基金不断东谈主、基金托管东谈主的酬报程序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资策动、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会程序；   （10）基金不断东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或系数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金不断东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额 握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内且对基金份额握有东谈主利益无本体性不利 影响的前提下调整本基金整个或部分份额类别的申购费率、调低整个或部分份额类别的赎 回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、上海证券往复所或者登记结算机构的干系业务功令发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金不断东谈主在法律法则、基金合同轨则或中国证监会许可的范围内且对基金份额 握有东谈主利益无本体性不利影响的前提下调整相关认购、申购、赎回、往复、非往复过户、 转托管、质押等业务功令（包括申购赎回清单的调整、场内及场外绽开时辰的调整等），或 证券往复所和登记结算机构调整上述业务功令；   （6）在不违抗法律法则且对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，调整基 金的申购赎回方式；   （7）在不违抗法律法则的情况下调整申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回清单的 内容，调整申购赎回清单诡计和公告时辰或频率，调整申购冲击成本率或赎回冲击成本率；   （8）在法律法则轨则或中国证监会许可的范围内且对基金份额握有东谈主利益无本体性不 利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）在不违抗法律法则及对基金份额握有东谈主利益无本体不利影响的前提下，召募并管 理以本基金为策动 ETF 的一只或多只联合基金、增设新的基金份额类别、减少基金份额类 别或者调整基金份额类别竖立、在其他证券往复所上市、调整场外申购赎回方式、通畅跨 系统转托管业务或暂停、住手场外申购赎回业务；   （10）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可条约的约定，变更标的指数许可 使用费费率、诡计方法或支付方式等；   （11）在不违抗法律法则且对基金份额握有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金管 理东谈主调整基金收益分拨原则；   （12）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （三）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。 基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 六旬日内召开并文告基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。 份额握有东谈主大会，应当向基金不断东谈主提议书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告 提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并文告基金不断东谈主。 握有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 禁绝、干预。   （四）召开基金份额握有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 份额握有东谈主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议容貌；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点;   （5）会务常遐想议东谈主姓名及计议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关过头计议方式和计议东谈主、书 面表决想法寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金不断东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文告基金不断东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票效力。   （五）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、中国证监会允 许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金不断 东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有的相关诠释文献、受托出席会议者出示的寄托东谈主的代理投票 授权寄托诠释及相关诠释文献适当法律法则、《基金合同》和会议文告的轨则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的 50%（含 50%）。 松手日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内一语气公布干系 请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基 金份额握有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金不断东谈主经文告不参加收取书面表决想法 的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 想法的代理东谈主，同期提交的相关诠释文献、受托出具书面想法的代理东谈主出示的寄托东谈主的代 理投票授权寄托诠释及相关诠释文献适当法律法则、《基金合同》和会议文告的轨则，并与 基金登记结算机构记录相符；   基金份额握有东谈主大会应当有代表二分之一以上基金份额的握有东谈主参加，方可召开。   参加基金份额握有东谈主大会的握有东谈主的基金份额低于上述轨则比例的，召集东谈主不错在原 公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份 额的握有东谈主参加，方可召开。 召开，基金份额握有东谈主不错接管书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （六）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 隔断《基金合同》、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基 金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条文定程序确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；如果基金不断东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握 大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号） 和计议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （七）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以相等决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。休养基金运作方式、更换基金不断东谈主或者基金 托管东谈主、隔断《基金合同》、与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据诠释，不然提交适当会议 文告中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适当会议文告轨则 的书面表决想法视为有用表决，表决想法朦胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面想法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （八）计票   （1）如大会由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议出手后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会虽 然由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金不断东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基 金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决想法的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （九）奏效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。   基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当扩充奏效的基金份额握有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对合座基金份额握有东谈主、基金不断东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等 轨则，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消或变更的， 基金不断东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整， 无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金合同销毁和隔断的事由、程序   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过 的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 衔接的；  （三）基金财产的清理 小组，基金不断东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统也曾受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理陈诉；  （5）遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律想法书；  （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分拨  依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的整个剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议处理方式   对于因基金合同的缔结、内容、履行妥协释或与基金合同相关的争议，基金合同当事 东谈主应尽量通过协商、斡旋道路处理。如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提 交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳 市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁 决另有决定。   争议处理时间，各方当事东谈主应死守各自的职责，链接诚实、勤勉、尽责地履行基金合 同轨则的义务，贯注基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文 件。 署名或盖印并在募聚拢束后经基金不断东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面证据后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效力。 场所和营业场所查阅。                 二十二、托管条约的内容提要   一、托管条约当事东谈主   （一）基金不断东谈主   称号：易方达基金不断有限公司   住所: 广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址： 广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠 海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   邮政编码：510620；519031   法定代表东谈主：刘晓艳   成立时辰：2001 年 4 月 17 日   批准设立机关：中国证券监督不断委员会   批准设立文号：证监基金字20014 号   组织容貌：有限使命公司   注册成本：13，244.2 万元东谈主民币   存续时间：握续经营   经营范围：公开召募证券投资基金不断、基金销售、特定客户资产不断   （二）基金托管东谈主   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织容貌：股份有限公司   注册成本：252.20 亿元   存续时间：握续经营   二、基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法则的轨则以及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选 择程序的，基金不断东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基 金履行投资是否适当基金合同对于证券采纳程序的约定进行监督。 份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、中小板以过头他照章刊行、上市的股票、 存托凭证）、债券、债券回购、资产支握证券、银行入款、同行存单、货币商场器具、权证、 股指期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   在条件许可的情况下，基金不断东谈主可在不改变本基金既有投资策动、策略和风险收益 特征并在限定风险的前提下，根据干系法律法则，参与融资及转融通证券出借业务，以提 高投资效率及进行风险不断。不断东谈主参与融资及转融通证券出借业务前，应与托管东谈主就清 算交收、核算估值、投资监督、系统支握等事项达成一致方可投资。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围， 其投资原则及投资比例按法律法则或监管机构的干系轨则扩充。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非 现款资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金握有的整个权证，其市值不得杰出基金资产净值的 3％；   （3）本基金不断东谈主不断的整个基金握有的归并权证，不得杰出该权证的 10％；   （4）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得杰出上一往复日基金资产净值的   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金握有的整个资产支握证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （7）本基金握有的归并(指归并信用级别)资产支握证券的比例，不得杰出该资产支握 证券领域的 10％；   （8）本基金不断东谈主不断的整个基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得 杰出其各种资产支握证券系数领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时间，如果其信用品级下降、不再适当投资程序，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内给予整个卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净 值的 40%；本基金在宇宙银行间同行商场的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （12）在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 产净值的 100％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权 证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，握有 的卖出期货合约价值不得杰出基金握有的股票总市值的 20％；握有的股票市值和买入、卖 出股指期货合约价值，系数（轧差诡计）应当适当基金合同对于股票投资比例的相关约定； 在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一往复日基金 资产净值的 20％；每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保握 不低于往复保证金一倍的现款；   （13）本基金参与股票期权往复的，应当适当下列要求：基金因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得杰出基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或往复所功令招供的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （14）本基金基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；   （15）本基金在职何往复日日终，参与转融通证券出借往复的资产不得杰出基金资产 净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计 算。   （16）基金参与融资业务后，在职何往复日日终，握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得杰出本基金资产净值的 15%。   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金不断东谈主之外的因素致使基 金不适当前款所轨则比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆 回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与境内上市交 易的股票合并诡计；   （20）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过头他不梗直的证券往复行动；   （6）法律、行政法则或者中国证监会轨则闭塞的其他行动。 或者与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联往复的，应当适当基金的投资策动和投资策略，遵循握有东谈主利益优先原则，预防 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道价钱扩充。 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起出手。除上述“2.本基 金各种品种的投资比例、投资限制”的（9）、（10）、（17）、（18）除外，因证券及期货商场 波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调整或成份股商场价钱变化等基 金不断东谈主之外的原因导致投资比例不适当上述轨则的，基金不断东谈主应在 10 个往复日内进行 调整。法律法则另有轨则的，从其轨则。   法律法则或监管部门取消上述组合限制、闭塞行动轨则或从事关联往复的条件和要求， 本基金可不受干系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、闭塞行动轨则或从事关联 往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金不断东谈主可依据法律法则或监管部门轨则径直对基金合同进行变更，该变更无用召开基 金份额握有东谈主大会审议。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金不断东谈主选 择入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金不断东谈主应根据法律法则的轨则及 《基金合同》的约定，确定适当条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主， 基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的往复敌手是否适当相关轨则进行监督。对于不符 合轨则的银行入款，基金托管东谈主不错断绝扩充，并文告基金不断东谈主。   本基金投资银行入款应适当如下轨则：   本基金投资于有固依期限银行入款的比例，不得杰出基金资产净值的 30%，但投资于 有入款期限，根据条约可提前支取的银行入款不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主 履历的归并买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例系数不得杰出 20%，投 资于不具有基金托管东谈主履历的归并买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例 系数不得杰出 5%。   相关法律法则或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，可相应调整投资组合限 制的轨则。   基金不断东谈主负责对本基金入款银行的评估与计议，建立健全银行入款的业务经过、岗 位职责、风险限定方法和监察稽核轨制，切实预防相关风险。基金托管东谈主负责对本基金银 行依期入款业务的监督与核查，审查、复核干系条约、账户贵府、投资指示、入款证实书 等相关文献，切实履行托管职责。   （1）基金不断东谈主负责限定信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银 行的支付能力等触及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行不当形成基金财产损失 的，由基金不断东谈主承担使命。   （2）基金不断东谈主负责限定流动性风险，并承担因限定不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金不断东谈主要求整个提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑 付的风险、基金投资银行入款不可满足基金正常结算业务的风险、因整个提前支取或部分 提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金不断东谈主须加强里面风险限定轨制的树立。如因基金不断东谈主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金不断东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金不断东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作 办法》等相关法律法则，以及国度相关账户不断、利率不断、支付结算等的各项轨则。   （三）基金投资银行入款条约的签订、账户开设与不断、投资指示与资金划付、账目 查对、到期兑付、提前支取   （1）基金不断东谈主应与适当履历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体 妥洽条约》（以下简称《总体妥洽条约》），确定《入款条约书》的容貌范本。《总体妥洽协 议》和《入款条约书》的容貌范本由基金托管东谈主与基金不断东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据干系法则对《总体妥洽条约》和《入款条约书》的内容进行复核， 审查入款银行履历等。   （3）基金不断东谈主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、计议东谈主和计议电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托福入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发出存 款余额询证函，入款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金不断东谈主应在《入款条约书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应整个 划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户 的，由入款银行承担一切使命。   （6）基金不断东谈主应在《入款条约书》中轨则，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金不断东谈主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。 入款分支机构应实时就变更事项向基金不断东谈主、基金托管东谈主出具隆重书面证据书。变更通 知的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定计议东谈主变更，应 实时加盖公章书面文告对方。   （7）基金不断东谈主应在《入款条约书》中轨则，因依期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金不断东谈主应当依据基金不断东谈主与入款银行签订的《总 体妥洽条约》、《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金不断东谈主应在 《入款条约书》中轨则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证 （下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期支款的有用凭证，且对应每笔存 款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份 入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门交 付至基金托管东谈主指定计议东谈主；若入款银行分支机构代为督察入款凭证的，由入款银行分支 机构指定司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金不断东谈主向入款银行提议补办苦求，基金不断东谈主 应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东谈主， 原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金不断东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金不断东谈主应在《入款条约书》中轨则，对于存期杰出 3 个月的依期入款，入款银行 应于每季末后 5 个服务日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单 形成的资金被挪用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送 至基金托管东谈主指定计议东谈主。   （4）到期兑付   基金不断东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话计议。入款到期前基 金不断东谈主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基金不断东谈主与 入款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金不断东谈主应将接洽结果文告基金托管东谈主， 基金托管东谈主收妥入款本息确当日文告基金不断东谈主。   基金不断东谈主应在《入款条约书》中轨则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应 立即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具干系诠释文献后， 与入款银行指定司帐主管电话证据后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资 金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个服务日支付，入款 银行需按原条约约定利率和履行脱期天数支付脱期利息。   如果在入款期限内，由于基金领域发生缩减的原因或者出于流动性不断的需要等原因， 基金不断东谈主不错提前支取整个或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金不断东谈主与入款银行签订的《入款条约书》扩充。   基金托管东谈主发现基金不断东谈主在进行入款投资时有违抗相关法律法则的轨则及《基金合 同》的约定的行动，应实时以书面容貌文告基金不断东谈主在 10 个服务日内纠正。基金不断 东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证 监会。基金托管东谈主发现基金不断东谈主有要紧违法行动，应立即陈诉中国证监会，同期文告基 金不断东谈主在 10 个服务日内纠正或断绝结算，若因基金不断东谈主拒不扩充形成基金财产损失 的，干系损失由基金不断东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何使命。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金不断东谈主参 与银行间债券商场进行监督。基金不断东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适当法 律法则及行业程序的、经矜重采纳的、本基金适用的银行间债券商场往复敌手名单并约定 各往复敌手所适用的往复结算方式。基金不断东谈主有使命确保实时将更新后的往复敌手名单 发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金不断东谈主承担。基金不断东谈主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券商场采纳往复敌手。基金托管东谈主监督基金不断东谈主是否按事 前提供的银行间债券商场往复敌手名单进行往复。在基金存续时间基金不断东谈主不错调整交 易敌手名单，但应将调整结果至少提前一个服务日书面文告基金托管东谈主。新名单确定时已 与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算，但不得再发生 新的往复。如基金不断东谈主根据商场需要临时调整银行间债券往复敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东谈主说明意义，并在与往复敌手发生往复前 3 个往复日内与基金托管东谈主协商解 决。   基金不断东谈主负责对往复敌手的资信限定，按银行间债券商场的往复功令进行往复，并 负责处理因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往复敌手在基金不断东谈主 确定的时辰内仍未承担失约使命过头他干系法律使命的，基金不断东谈主不错对相应损失先行 给予承担，然后再向干系往复敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金不断东谈主莫得按照预先约定的往复敌手进行 往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金不断东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇责 任。   （五）本基金投资流通受限证券，应遵守《对于基金投资非公开荒行股票等流通受限 证券相关问题的文告》等相关监管轨则。 公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券，不包括由于发 布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流 通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开荒行证券，且限于由中国证券登记结算有 限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间商场清理所股份有限公司负责登记 和存管的，并可在证券往复所或宇宙银行间债券商场往复的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开荒行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险限定轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金不断东谈主还应提供基金不断东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府 应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金不断东谈主应至少于初次扩充投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个服务日 内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述贵府。   基金不断东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采用积极 有用的方法，在合理的时辰内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或商场 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活用功时，基金不断东谈主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金 托管东谈主不承担任何使命。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。 基金不断东谈主应保证上述信息的真确、圆善，并应至少于拟扩充投资指示前两个服务日将上 述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时辰进行审核。   由于基金不断东谈主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购 指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担使命。 证券的行动。如发现基金不断东谈主违抗了《基金合同》、《托管条约》以过头他干系法律法则 的相关轨则，应实时文告基金不断东谈主，并申报中国证监会，同期采用合理方法保护基金投 资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金不断东谈主的犯警、违法以及违抗《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予扩充，独立即文告基金不断东谈主纠正，基金不断东谈主不予纠正或已代表基 金签署合同不得不扩充时，基金托管东谈主应向中国证监会陈诉。 流露所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金不断东谈主应当对投资中期单子业务进行计议，谨慎评估中期单子投资业务的 风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应适当法律法则及监管机 构的干系轨则。   （七）基金托管东谈主根据相关法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、各种基金份额净值诡计、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入确定、基 金收益分拨、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核 查。   （八）基金托管东谈主发现基金不断东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违抗法律法 规、《基金合同》和本托管条约的轨则，应实时以邮件、电话或书面请示等方式文告基金管 理东谈主限期纠正。基金不断东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不断东谈主收到 文告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文告，基金不断东谈主应以书面容貌给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。 在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不断东谈主改正。基 金不断东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监 会。   （九）基金不断东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 条约对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的请示，基金不断东谈主应在规 定的合理时辰内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照 法律法则、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金 不断东谈主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据往复程序已经奏效的指示违抗法律、行政法 规和其他相关轨则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金不断东谈主实时纠正，由此 形成的损失由基金不断东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文告义务后，给予免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金不断东谈主有要紧违法行动，应实时陈诉中国证监会，同期 文告基金不断东谈主限期纠正。   三、基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不断东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东谈主诡计的基金资产净值和各种基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金不断 东谈主指示办理清理交收、干系信息流露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金不断东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、 未扩充或无故延长扩充基金不断东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基 金合同、托管条约过头他相关轨则时，应实时以书面容貌文告基金托管东谈主限期纠正。基金 托管东谈主收到书面文告后应不才一服务日前实时查对并以书面容貌给基金不断东谈主发出回函， 说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金不断 东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。因基金托管东谈主原因形成基金财产 损失的，基金托管东谈主应承担相应的使命。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金不断东谈主依照法律法则、基金合同和本托管协 议对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金不断东谈主发出的书面请示，基金托管东谈主应在 轨则时辰内答复并改正，或就基金不断东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合 提供干系贵府以供基金不断东谈主核查托管财产的圆善性和真确性。   （四）基金不断东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应实时陈诉中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 未经基金不断东谈主的梗直指示，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何资产。不属于基金托 管东谈主履行有用限定下的资产及什物证券等在基金托管东谈主督察时间的损坏、灭失，基金托管 东谈主不承担由此产生的使命。 期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文告 基金不断东谈主采用方法进行催收，基金不断东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账 户内的资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外 第三方的诓骗、坚强、过失或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担使命。   （二）基金召募时间及召募资金、股票的验资   基金召募时间召募的资金应存放于“基金召募专户”。该账户由基金不断东谈主开立并管 理，召募的股票按照往复所和登记机构的功令和经过办理股票的冻结与过户。基金召募期 满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数适当 《基金法》、《运作办法》等相关轨则后，基金不断东谈主应将属于基金财产的整个资金划入基 金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，登记结算公司应将网下股票认购所召募到的股票划 入以基金托管东谈主和基金联名方式开立的证券账户下，同期在轨则时辰内，基金不断东谈主应聘 请具有从事证券干系业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉 由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金不断东谈主按轨则办理退款 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和不断 户”），督察基金的银行入款，并根据基金不断东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “易方达中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主印 章。 不断东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不断 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金不断东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行动。 用由基金不断东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主清理服务， 基金不断东谈主应给予积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按 照中国证券登记结算有限使命公司的轨则扩充。 基金因申购、赎回产生的现款替代、现款差额和现款替代多退少补资金的结算。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按相关轨则开立、使用并不断；若无干系规 定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则扩充。   （五）债券托管账户的开设和不断   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和 银行间商场清理所股份有限公司的相关轨则，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命 公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和不断 管东谈主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金不断东谈主应以 书面容貌将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和保证金监控中心的登录用户 名及密码文告基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金不断东谈主进行， 重置后务必实时文告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金不断东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金不断东谈主 保证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在干系贵府变更后实时将变更的贵府提 供给基金托管东谈主。 不断东谈主协助基金托管东谈主按影相关法律法则和本条约的约定协商后开立。新账户按相关轨则 使用并不断。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的督察   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场清理所股份有限公司、中国证 券登记结算有限使命公司或单子营业中心的代督察库，什物督察凭证由基金托管东谈主握有。 什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金不断东谈主的指示办理。基金托管 东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构履行有用限定的有价凭证不承担督察使命。   （八）与基金财产相关的要紧合同的督察   由基金不断东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金不断东谈主、 基金托管东谈主督察。除本条约另有轨则外，基金不断东谈主代表基金签署的与基金财产相关的重 大合同应保证基金不断东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件。基金不断东谈主应在要紧 合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管 东谈主处。因基金不断东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基 金不断东谈主负责。要紧合同的督察期限为基金合同隔断后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金不断东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金不断东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真 件与基金不断东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值诡计与复核   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时辰及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的计 算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金不断东谈主每个服务日诡计基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额参考净值 （如有），经基金托管东谈主复核，按轨则公告。   基金不断东谈主每个服务日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金份额净值、 基金份额参考净值（如有）发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主对 外公布。 本基金的基金司帐使命方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金不断东谈主对基金净值的 诡计结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金不断东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   基金不断东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛错。   （四）基金司帐轨制   按国度相关部门轨则的司帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金不断东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的归并记账方法和司帐 处理原则，分别独马上竖立、记录和督察本基金的全套账册，对干系各方各自的账册依期 进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金不断东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金不断东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对不符时， 应实时文告基金不断东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在每月终局后 5 个服务日内完成月度报表的编制及复核； 在季度终局之日起 15 个服务日内完成基金季度陈诉的编制及复核；在上半年终局之日起两 个月内完成基金中期陈诉的编制及复核；在每年终局之日起三个月内完成基金年度陈诉的 编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度相关轨则为准。基金年度陈诉的财务司帐 陈诉应当经过具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个 月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   （七）在有需要时，基金不断东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础 数据和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的登记与督察   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金不断东谈主的指示编制和督察，基金不断东谈主和基 金托管东谈主应分别督察基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不可妥善督察，则按相 关法律法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年报前，基金不断东谈主应将相关贵府送交基金托管 东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和圆善性。基金不断东谈主和基金 托管东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守 秘密义务。   七、争议处理方式   各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，如经友好协商未能 处理的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国际经济贸 易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对 各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应死守基金不断东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，贯注基金份额握有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。   八、托管条约的修改与隔断   （一）托管条约的变更程序   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与基金合同的轨则有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约隔断的情形 个月内无其他适当的托管机构衔接其原有权利义务； 个月内无其他适当的基金不断公司衔接其原有权利义务；  （三）基金财产的清理  基金不断东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。               二十三、对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金不断东谈主、代办证券公司提供。投资者可通过以 下方式了解基金居品与服务，进行各种业务参谋，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情 况。投资者如果觉得我方不可准确联合本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容， 也可拨打以下电话详询。   客服热线：4008818088   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn             二十四、其他应流露事项               公告事项                  流露日历 易方达基金不断有限公司旗下部分 ETF 增多东海证券为一级交     2023-03-01 易商的公告 易方达基金不断有限公司旗下部分 ETF 增多中金金钱为一级交     2023-03-17 易商的公告 易方达基金不断有限公司旗下基金 2022 年年度陈诉请示性公     2023-03-30 告 易方达基金不断有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份        2023-03-31 信息贵府的公告 易方达基金不断有限公司旗下基金 2023 年第 1 季度陈诉请示   2023-04-21 性公告 易方达基金不断有限公司高等不断东谈主员变更公告              2023-04-22 易方达中证全指证券公司往复型绽开式指数证券投资基金基金        2023-05-20 司理变更公告 易方达基金不断有限公司旗下部分 ETF 增多德邦证券为一级交     2023-05-26 易商的公告 易方达基金不断有限公司旗下部分 ETF 增多华福证券为一级交     2023-06-06 易商的公告 易方达基金不断有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度陈诉请示   2023-07-20 性公告 易方达基金不断有限公司旗下部分 ETF 增多山西证券为一级交     2023-07-25 易商的公告 易方达基金不断有限公司旗下部分 ETF 增多国海证券为一级交     2023-08-01 易商的公告 易方达基金不断有限公司高等不断东谈主员变更公告              2023-08-23 易方达基金不断有限公司董事长（联席）任职公告             2023-08-23 易方达基金不断有限公司旗下基金 2023 年中期陈诉请示性公     2023-08-30 告 易方达基金不断有限公司旗下部分 ETF 增多东莞证券为一级交     2023-09-05 易商的公告 易方达基金不断有限公司旗下部分 ETF 增多吉祥证券为一级交     2023-09-15 易商的公告 易方达基金不断有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度陈诉请示   2023-10-25 性公告 易方达基金不断有限公司旗下部分 ETF 增多甬兴证券为一级交     2023-10-26 易商的公告 易方达基金不断有限公司旗下部分 ETF 增多上海证券为一级交     2023-11-13 易商的公告 易方达基金不断有限公司旗下部分 ETF 增多浙商证券为一级交     2023-11-13 易商的公告 易方达基金不断有限公司旗下部分 ETF 增多金元证券为一级交     2023-12-18 易商的公告 易方达基金不断有限公司旗下部分 ETF 增多信达证券为一级交     2023-12-20 易商的公告 注：以上公告事项流露在轨则媒介及基金不断东谈主网站上。        二十五、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金不断东谈主、基金托管东谈主过头他基金销售机构处。投资者可在营 业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金不断东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与 公告的内容完全一致。               二十六、备查文献 件；   存放地点：基金不断东谈主、基金托管东谈主处   查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              易方达基金不断有限公司

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