痔疮 肛交 国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年第3号)

国联恒安纯债债券型证券投资基金     更新招募说明书    （2024 年第 3 号） 基金经管东说念主：国联基金经管有限公司 基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                 国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                      要害领导   国联恒安纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中融恒安纯 债债券型证券投资基金改名而来，中融恒安纯债债券型证券投资基金召募的注 册文献称呼为：《对于准予中融恒安纯债债券型证券投资基金注册的批复》 （证监许可〔2019〕2842 号），注册日历为：2019 年 12 月 13 日。   基金经管东说念主保证本招募说明书的内容真实、准确、完好意思。本基金由基金管 理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他考虑法律法例规则召募，并经中国证监 会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和 市集出路作念出实质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 东说念主在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特质，并承担基金投资中出现的 各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿巨额赎回 基金产生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险经管器具带来的风险，基 金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金的特定风险等。 本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币市集基金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细 阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息败露文献，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金投资资产救助证券，主要包括资产典质贷款救助证券（ABS）、住房 典质贷款救助证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产救助证券不是对某曾策划实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为救助的证券，所面对 的风险主要包括往来结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、市集往来不活跃导致的流动性风险等。基金管 理东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，采纳适合我方的基金居品，况且中 持久持有。   基金经管东说念主依照恪尽责守、结识信用、严慎勤快的原则经管和运用基金财                     第 1 页 共 144 页                国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 将来走漏，基金经管东说念主经管的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹走漏的保 证。   基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者沸腾”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   因基金司理变更，本基金经管东说念主对本招募说明书的“要害领导、第三部分 基金经管东说念主、第五部分考虑服务机构、第二十三部分其他应败露事项”内容进 行了更新。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 23 日，考虑财务数据 和净值走漏数据截止日为 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。                   第 2 页 共 144 页                    国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                              目 录                        第 3 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）             第一部分 引子  本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》（以下简称 “《民法 典》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称 “《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简称“《信息 败露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管规则》（以 下简称“《流动性风险经管规则》”）和其他考虑法律法例的规则，以及《国 联恒安纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。  本基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完好意思性承担法律职责。  本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募的。本招募说明书由本 基金经管东说念主解释。本基金经管东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他考虑规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。               第 4 页 共 144 页                  国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                    第二部分 释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用蜕变和补充 债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用蜕变和补充 募说明书》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议蜕变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的蜕变 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常 作念出的蜕变 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其不 时作念出的蜕变                      第 5 页 共 144 页                  国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的蜕变 年 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁 布机关对其时常作念出的蜕变 义务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经考虑政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及考虑法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及考虑法律法例规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称 由基金份额持有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务                     第 6 页 共 144 页                 国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 监会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 有限公司或接受国联基金经管有限公司委用代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等基金往来业务引 起的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面 证据的日历 财产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得稀奇 3 个月 的通达日 是表率基金经管东说念主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金 经管东说念主和投资东说念主共同效用                    第 7 页 共 144 页                国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 请求购买基金份额的行动 请求购买基金份额的行动 规则的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 告规则的条件，请求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调理为 基金经管东说念主经管的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 数加上基金调理中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调理中转 入请求份额总额后的余额）稀奇上一通达日基金总份额的 10% 已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 收申购款过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 败露网站）等媒介                   第 8 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 及基金份额持有东说念主服务的用度 取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。各样基金份额分设不同的基金代 码，并分别公布基金份额净值 再 从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 基金资产上钩提销售服务费的基金份额 销售服务费的基金份额 服务费的基金份额 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回 购与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开拓行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行 转让或往来的债券等 份额净值的方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成安分派给现实申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受毁伤并得到公道对待 门账户进行处置计帐，目的在于有用阻滞并化解风险，确保投资者得到公道对 待，属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产                  第 9 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 事件               第 10 页 共 144 页                   国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                  第三部分 基金经管东说念主  一、基金经管东说念主概况   称呼    国联基金经管有限公司         深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31  注册地址         层 02-04 单元  办公地址   北京市东城区疏漏门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层 法定代表东说念主   王瑶   总裁    闫军  成立日历   2013 年 5 月 31 日  注册成本   7.5 亿元         国联证券股份有限公司占注册成本的 75.5%，上海融晟投资有  股权结构         限公司占注册成本的 24.5%  存续期间   持续策划   电话    （010）56517000   传真    （010）56517001  考虑东说念主    肖佳琦  二、主要东说念主员情况  （1）基金经管东说念主董事   葛小波先生，董事，工商经管硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 践诺董事、总司理、党委副文告。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产经管有限公司董事长、中证协会员监事及发展计谋委员会 副主任委员、上交所往来委员会副主任委员、管帐准则委员会成本市集委员会 委员、中国工业合营经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高档司理，保荐代表东说念主，A 股上市办公室副主任，风险欺压部副总司理和 践诺总司理，往来与生息居品业务部、蓄意财务部、风险经管部、国外业务及 固定收益业务行政负责东说念主，践诺委员会委员、财务负责东说念主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金经管有限公司、中信证券投资                       第 11 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 有限公司、中信产业投资基金经管有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会改进委员会副主任委员、国外委员会副主任委员。   邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）成本经管集团有 限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份有 限公司董事。曾任职于毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）、中植企业 集团有限公司、中泰创展控股有限公司。   王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金经管有限公司董事长。兼任 国联（北京）资产经管有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训中 心、机构监管部、东说念主事栽培部等部门；公司督察长、总司理。   张焕南先生，董事，经管科学与工程硕士。现任国联基金经管有限公司副 董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金经管有限公司党委文告、董事长。曾兼任民生加银资产 经管有限公司董事长。   赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济学 家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券股 份有限公司、前海开源基金经管有限公司。   闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金经管有限公司总裁。曾任职 于中国东说念主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市买卖银 行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。   盛松成先生，孤苦董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金 融学兼职西席，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融系 副主任，财务金融学院副院长。   朱恒源先生，孤苦董事，经管学博士。现任清华大学经济经管学院改进创 业与计谋系西席。曾任广东省珠海市江海电子公司制造经管部司理。   陈丽华女士，孤苦董事，经管学博士。现任北京大学光华经管学院经管科 学与信息系西席、博士生导师；北京大学流畅经济与经管研究中心践诺主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国经管科 学学会供应链与物流专委会主任；中国蜕变通达 40 年物流行业特殊孝敬众人；                 第 12 页 共 144 页                国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 供应链改进与应用国度计谋课题组中枢众人；科技部国度高新区众人等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。      （2）基金经管东说念主监事   宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险经管部行 政负责东说念主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险经管负责东说念主、无锡国联创 新投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公 司。   赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金经管有限公司风险经管部 总司理。曾任职于星河金汇证券资产经管有限公司。   （3）基金经管东说念主高档经管东说念主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，督察长，工商经管硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信赖 投资公司证券部财务负责东说念主；天元证券公司财务负责东说念主；江海证券有限公司财 务负责东说念主；说念富基金经管有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、督察长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司督察 长。   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级研究员、往来员；摩根斯坦利投资经管公司投资司理；中原基金经管有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   马荣荣女士，副总裁，工商经管硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行钞票经管部高档司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行钞票经管部 区域总监；国都证券股份有限公司资产经管总部金融市集部渠说念司理、副司理、 资产经管总部总司理助理兼金融市集部司理、资产经管总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业经管硕士。曾任德勤华永管帐师事务所审计部 审计员；中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司蓄意财务部财务司理；长盛基金经管 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、                   第 13 页 共 144 页                   国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 董事会秘书、督察长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东说念主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金经管有限公司信息工夫部高档司理； 浦银安盛基金经管有限公司信息工夫部总司理；永赢基金经管有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。   石霄蒙女士，中国国籍，毕业于北京交通大学金融学专科，研究生、硕士 学位，具有基金从业阅历。2012 年 7 月至 2015 年 8 月，曾任中铁融资担保有限 公司财务部财务投资岗。2015 年 8 月加入公司，现任固收投资四部基金司理。 现任本基金（2021 年 11 月起于今）、国联聚明 3 个月如期通达债券型发起式证 券投资基金（2020 年 11 月起于今）、国联聚通 3 个月如期通达债券型发起式证 券投资基金（2020 年 11 月起于今）、国联聚锦一年如期通达债券型发起式证券 投资基金（2020 年 11 月起于今）、国联恒益纯债债券型证券投资基金（2021 年 05 月起于今）、国联聚优一年如期通达债券型发起式证券投资基金（2021 年 月）、国联恒通纯债债券型证券投资基金（2022 年 08 月至 2024 年 04 月）、国 联恒润纯债债券型证券投资基金（2022 年 12 月至 2024 年 04 月）、国联泓安 3 个月如期通达债券型证券投资基金（2023 年 09 月起于今）、国联中债 1-5 年国 开行债券指数证券投资基金（2024 年 04 月起于今）、国联利率债债券型证券投 资基金（2024 年 07 月起于今）的基金司理。   吴娜娜女士，中国国籍，毕业于清华大学环境科学与工程学专科，研究生、 硕士学位，具有基金从业阅历。2006 年 7 月至 2017 年 5 月历任易方达基金经管 有限公司固定收益部研究员、投资司理助理；2017 年 5 月至 2021 年 12 月历任 中原基金经管有限公司机构债券投资部研究员、投资司理助理、投资司理； 月加入公司，现任固收投资四部行政总司理。现任本基金（2024 年 10 月起至 今）、国联中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金（2024 年 10 月起于今）、 国联利率债债券型证券投资基金（2024 年 10 月起于今）的基金司理。   历任基金司理：                       第 14 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （1）权益投资决策委员会  主席：郑玲女士，公司总裁助理、研究部总司理；  委员：柯海东先生，公司权益投资总监；甘传琦先生，权益投资部联席总 司理；钱文成先生，权益投资部总司理；赵丹婷女士，风险经管部总司理；刘 鹏女士，权益往来部总司理。  （2）固收投资决策委员会  主席：刘鲁旦先生，公司副总裁。  委员：王玥女士，固收投资一部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总经 理；潘巍先生，固收投资二部总司理；沙月女士，固收研究部总司理；赵丹婷 女士，风险经管部总司理；崔帅帅先生，固收往来部总司理。  （3）多策略投资决策委员会  主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总司理。  委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东说念主；赵丹婷女士，风险经管 部总司理；刘鹏女士，权益往来部总司理。  三、基金经管东说念主的职责 配收益； 回清单；                  第 15 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 其他法律行动；  四、基金经管东说念主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息败露办法》等法律法例的行动，并承诺 建立健全里面欺压轨制，采用有用步履，驻防不法行动的发生。  （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公道地对待公司经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事考虑的往来行径；  （7）纰漏职守，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政法例以及中国证监会规则辞谢的其他行动。 家考虑法律法例及行业表率，结识信用、勤快尽责，不从事以下行径：  （1）越权或非法策划；  （2）违背法律法例、基金合同或托管条约；  （3）专诚毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）断绝、过问、掩饰或严重影响中国证监会照章监管；  （6）纰漏职守、糜费权益，不按照规则履行职责；  （7）泄露在职职期间细察的考虑证券、基金的买卖好意思妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资蓄意等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事考虑的往来行径；  （8）协助、接受委用或以其他任何时事为其他组织或个东说念主进行证券往来；  （9）违背证券往来所业务功令，利用对敲、倒仓等监犯技巧左右市集价钱， 滋扰市集次序；                 第 16 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息败露和告白中专诚含有子虚、误导、诓骗成份；  （12）以不刚直技巧谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的行动。  （1）依照考虑法律法例和基金合同的规则，本着勤快严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；  （3）不违背现行有用的考虑法律法例、基金合同和中国证监会的考虑规则， 泄露在职职期间细察的考虑证券、基金的买卖好意思妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事考虑 的往来行径；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往来过甚他行径。  五、基金经管东说念主的风险经管与里面欺压轨制  （1）健全性原则。里面欺压涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、践诺、监督、反馈等各个法子；  （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控程序，维 护内控轨制的有用践诺；  （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的成立保持相对孤苦，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离；  （4）相互制约原则。公司成立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的策划经管方法谴责运作成本，提高 经济效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压结果。  公司的风险经管体系缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面欺压系统和复旧其有用性承担最终职责，公司经管层对 里面欺压轨制的有用践诺承担职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险经管部负责监察公司的风险经管步履的践诺。具体而言，                  第 17 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督搜检公司的正当合规运营、里面欺压、风险经管， 从而欺压公司的举座运营风险；  （2）督察长：孤苦愚弄督察权利，顺利对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的首要投资决策，确立公司投资总体 方针、投资标的和投资原则；  （4）内控及风险经管委员会：主要负责研究审议公司合规经管、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务过程）开拓等里面经管方面的事项以及制订公 司业务风险政策，研究处理伏击情况和风险事件等业务风险经管方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察作事，如期或不如期对公司 风险经管政策和步履的践诺情况进行监督搜检；  （6）风险经管部：通过投资往来系统的风控参数成立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间往来等场酬酢 易的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规欺压；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和欺压；  （7）业务部门：风险经管是每一个业务部门最首要的职责。各部门的部门 负责东说念主对本部门的风险负第一职责，负责履行公司的风险经管程序，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时陈诉的义务；  （8）岗亭职工：公司勇猛成立内控优先和风险经管理念，培养全体职工的 风险驻防意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律法例和公司规章轨制，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控职责，并负有对岗亭作事中发现 的风险隐患或风险问题实时陈诉、反馈的义务。  为加强里面欺压，有用地驻防和化解风险，促进公司诚信、正当、有用经 营，保障基金份额持有东说念主利益，保养公司及鼓舞的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金经管公司里面欺压带领意见》等法律、法例和《公司章 程》，并结合公司现实情况，建立了科学合理、欺压严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面欺压轨制由基本经管轨制、部门业务规章、业务操作规则等部分                  第 18 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 组成。基本经管轨制包括公司内控大纲和风险欺压轨制、投资经管轨制、财务 经管轨制、基金管帐轨制、信息败露轨制、信息工夫经管轨制、档案经管轨制、 东说念主事经管轨制和危境处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及作事陈诉序列等方面的具体规则。业务操作规则是根据具体 业务的需要制定的各样业务指引、确定、表率、过程等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有允洽的组织和授权，确 保监察稽核作事是孤苦的，并得到高管东说念主员的救助；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金往来蚁合，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和驻防风险；  （3）建立、健全岗亭职责制。公司建立、健全了岗亭职责制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自作事规模中的风险隐患上报，以驻防 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、陈诉、领导程序。公司建立了内控及风 险经管委员会，使用适合的程序，证据和评估与公司运作考虑的风险；公司建 立了从下到上的风险陈诉程序，对风险隐患进行层层禀报，使各个档次的东说念主员 实时掌捏风险情状，从而以最快速率作念出决策。  基金经管东说念主尽头声明以上对于里面欺压轨制的败露真实、准确，并承诺将 根据市集变化和公司业务发展约束完善里面欺压轨制。                 第 19 页 共 144 页                   国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                 第四部分 基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时辰：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号   考虑东说念主：方圆   电话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行肃肃对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制买卖银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港勾搭 往来所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券往来所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年 踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名次序 154 位；列《银大师》 (The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名次序 9 位。   限制 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度，交通银行完了净利润(包摄于母公司鼓舞)东说念主民币 452.87 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年 基金、证券和银行的从业教学，具备基金从业阅历，以及经济师、管帐师、工 程师和讼师等中高档专科工夫职称，职工的学历档次较高，专科散播合理，职 业技能优良，职业说念德修养过硬，是一支结识勤快、积极高出、开拓改进、奋 发朝上的资产托管从业东说念主员队伍。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、践诺董事，高档经济师。                      第 20 页 共 144 页                    国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、践诺董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行践诺董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 践诺董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币往来业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国开拓银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信经管部总经 理、湖北省分行行长、风险经管部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中 国开拓银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国开拓银行信贷管 理委员会办公室、信贷风险经管部作事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士 学位。    张宝江先生，副董事长、践诺董事、行长，高档经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主 持作事）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校 研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 资产托管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务 部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务策划情况    限制 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产经管蓄意、证券公司客户资产经管蓄意、 答理居品、信赖蓄意、私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保 险基金、划转国有股权充实社保基金、养老保障经管基金、企业年金基金、职 业年金基金、期货公司资产经管蓄意、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、 RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。    二、基金托管东说念主的里面欺压轨制                       第 21 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （一）里面欺压认识  交通银行严格效用国度法律法例、行业规章及行内考虑经管规则，加强内 部经管，托管部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对多样风险的识 别、评估、欺压及缓释，有用地完了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运 行，保护基金持有东说念主的正当权益。  （二）里面欺压原则 管要求，并链接于托管业务策划经管行径恒久。 部欺压机制，笼罩各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、践诺、监 督、反馈等各个策划法子，建立全面的风险经管监督机制。 通银行的自有资产相互孤苦，对不同的受托基金资产分别成立账户，孤苦核算， 分账经管。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡步履 摒弃里面欺压中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面欺压决策机制、践诺机制和监督机制，通过 行之有用的欺压过程、欺压步履，建立合理的内控程序，保障各项内控经管目 标被有用践诺。 节的风险欺压要求相妥当，尽量谴责策划运作成本，以合理的欺压成本完了最 佳的里面欺压认识。  （三）里面欺压轨制及步履  根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国买卖银行法》、《买卖银行 资产托管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、完好意思的证券投资 基金托管经管规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括 《交通银行资产托管业务经管办法》、《交通银行资产托管业务风险经管办 法》、《交通银行资产托管业务买卖好意思妙经管规则》、《交通银行资产托管业                  第 22 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 务从业东说念主员行动表率》、《交通银行资产托管业务运营档案经管办法》等，并 根据市集变化和基金业务的发展约束加以完善。作念到业务单干科学合理，工夫 系统经管表率，业务经管轨制健全，中枢功课区实行禁闭经管，落实各项安全 阻滞步履，考虑信息败露由专东说念主负责。  托管部通过对基金托管业务各法子的事前揭示、事中欺压和过后搜检步履 完了全过程、全链条的风险经管，遴聘国际着名管帐师事务所对基金托管业务 运行进行国际尺度的里面欺压评审。  三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和程序  交通银行算作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作经管办法》和考虑证券法例的规则，对基金的投资对象、基金资产 的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的筹备、基金经管东说念主报酬的 计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资 金的划付、基金收益分派等行动的合规性进行监督和核查。  交通银行算作基金托管东说念主，发现基金经管东说念主有违背《证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》等考虑证券法例和《基金合同》的行 为，实时通告基金经管东说念主赐与纠正，基金经管东说念主收到通告后实时证据并进行调 整。交通银行有权对通告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对 交通银行通告的非法事项未能实时纠正的，交通银行按规则陈诉中国证监会。  交通银行算作基金托管东说念主，发现基金经管东说念主有首要非法行动，按规则陈诉 中国证监会，同期通告基金经管东说念主限期纠正。               第 23 页 共 144 页                      国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                  第五部分 考虑服务机构   一、基金份额销售机构    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区疏漏门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    考虑东说念主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金经管东说念主直销电子往来方式包括网上往来、微服气务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金经管东说念主网上往来系统或微服气务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务功令请登录基金经管东说念主网站查询。    直销电子往来平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/   A 类、C 类份额销售机构：    住所：上海市浦东新区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    考虑东说念主：高天    电话：021-58781234    客服电话：95559                         第 24 页 共 144 页                      国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    住所：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号    法定代表东说念主：刘建军    客服电话：95580    住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东说念主：谢永林    客服电话：95511    住所：南京市中华路 26 号    法定代表东说念主：葛仁余    客服电话：95319    住所：常州市武进区延政中路 9 号    办公地址：常州市武进区延政中路 9 号    法定代表东说念主：陆晨曦    客服电话：96005    住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层    法定代表东说念主：张斌    客服电话：400-066-1199    住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东说念主：邓晖    考虑东说念主：丛瑞丰    电话：010-59313555    客服电话：95305-8                         第 25 页 共 144 页                    国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 住所：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 法定代表东说念主：霍达 考虑东说念主：黄婵君 电话：0755-82943666 客服电话：95565/0755-95565 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 考虑东说念主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 考虑东说念主：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551                       第 26 页 共 144 页                    国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 考虑东说念主：李笑鸣 电话：021-23185425 客服电话：95553、4008888001 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 考虑东说念主：余洁 电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 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    考虑东说念主：童彩平     电话：0755-33227950     客服电话：4006-788-887     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东说念主：其实     客服电话：95021     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东说念主：陶怡     考虑东说念主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东说念主：王珺     客服电话：95188-8     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                           第 35 页 共 144 页                       国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东说念主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东说念主：吴强     客服电话：4008773772     住所：北京市晨曦区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市晨曦区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东说念主：闫振杰     考虑东说念主：李露平     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市晨曦区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表东说念主：张峰     考虑东说念主：余永键     电话：010-85097570     客服电话：400-021-8850     住所：成都市成华区开拓路 9 号高地中心 1101 室                            第 36 页 共 144 页                   国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 法定代表东说念主：王建华 客服电话：400-080-3388 住所：北京市晨曦区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 办公地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 法定代表东说念主：汤蕾 客服电话：400-6099-200 住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 客服电话：95177 住所：北京市晨曦区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市晨曦区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东说念主：肖伟 客服电话：400-080-5828 住所：北京市晨曦区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市晨曦区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东说念主：张莲 考虑东说念主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表东说念主：周欣 客服电话：4001019301 / 95193                      第 37 页 共 144 页                      国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401    法定代表东说念主：王伟刚    客服电话：400-0555-728    住所：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111    办公地址：深圳市前海深港合营区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦    法定代表东说念主：吴雪秀    考虑东说念主：董宣    电话：010-88312877-8028    客服电话：400-001-1566    住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室    法定代表东说念主：王人剑辉    客服电话：400-616-7531    住所：天津经济工夫开拓区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801    办公地址：北京市晨曦区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层    法定代表东说念主：陈萍    客服电话：400-111-0889    住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元    法定代表东说念主：张俊    考虑东说念主：张蜓    电话：021-20219988    客服电话：021-20292031                           第 38 页 共 144 页                     国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼   法定代表东说念主：李柳娜   考虑东说念主：穆飞虎   电话：010-58982465   客服电话：010-6267 5369   住所：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   办公地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   法定代表东说念主：杨健   考虑东说念主：李海燕   电话：010-65309516   客服电话：400-673-7010   住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼   法定代表东说念主：简梦雯   考虑东说念主：徐亚丹   电话：021-51327185   客服电话：400-799-1888   住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号   法定代表东说念主：尹彬彬   考虑东说念主：兰敏   电话：021-52822063   客服电话：400-118-1188                        第 39 页 共 144 页                   国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室  办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付寰宇总部大 楼2楼  法定代表东说念主：金佶  客服电话：021-34013999  住所：北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层 1206  法定代表东说念主：彭浩  客服电话：400-004-8821  住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室  法定代表东说念主：王翔  考虑东说念主：俞申莉  电话：021-65370077-209  客服电话：400-820-5369  住所：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  法定代表东说念主：戴媛  客服电话：400-000-5767  住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区福华三路 88 号钞票大厦 28E  办公地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元  法定代表东说念主：祝中村  客服电话：0755-83999907  住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区银城路 116、128 号 7 层                        第 40 页 共 144 页                     国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室  法定代表东说念主：郑新林  客服电话：021-68889082  住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层）  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号  法定代表东说念主：陈祎彬  考虑东说念主：宁博宇  电话：021-20665952  客服电话：4008219031  住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公  办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公  法定代表东说念主：肖雯  客服电话：020-89629066  住所：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东说念主：TEO WEE HOWE  考虑东说念主：陈广浩  电话：0755-89460500  客服电话：400-684-0500  住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三作事区 A 座 4、5 层  法定代表东说念主：吴志坚  客服电话：4008-909-998  住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2                        第 41 页 共 144 页                       国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫开拓区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000899100    住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东说念主：冯轶明    考虑东说念主：江辉    电话：021-20530224    客服电话：400-820-1515    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    考虑东说念主：陈丽霞    电话：0755-29330513    客服电话：400-9302-888    住所：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市晨曦区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠    考虑东说念主：戚晓强    电话：010-61840688                          第 42 页 共 144 页                     国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    客服电话：400-159-9288    住所：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东说念主：杨柳    住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东说念主：戴晓云    考虑东说念主：王芳芳    电话：010-5901384    客服电话：010-59013842    住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东说念主：马永谙    客服电话：021-50701082    住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    法定代表东说念主：李科    客服电话：95510    B 类、E 类份额销售机构：    (1)称呼：国金证券股份有限公司                        第 43 页 共 144 页                      国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号    法定代表东说念主：冉云    考虑东说念主：贾鹏    电话：028-86690058    客服电话：95310    (2)称呼：上海天天基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    法定代表东说念主：其实    客服电话：95021    (3)称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局    法定代表东说念主：王珺    客服电话：95188-8    (4)称呼：上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼    法定代表东说念主：简梦雯    考虑东说念主：徐亚丹    电话：021-51327185    客服电话：400-799-1888    (5)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫开拓区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118   二、登记机构                         第 44 页 共 144 页                      国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    称呼：国联基金经管有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区疏漏门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    考虑东说念主：李克    网址：www.glfund.com   三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    考虑东说念主：安冬    承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金资产的管帐师事务所    称呼：上会管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼    践诺事务合伙东说念主：张晓荣（首席合伙东说念主）    电话：021-52920000    传真：021-52921369    承办注册管帐师：胡治华、江嘉炜    考虑东说念主：杨伟平                         第 45 页 共 144 页                  国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过甚他考虑规则，已于 2019 年 12 月 13 日获取中国证监会证监许可 〔2019〕2842 号文，完成召募注册。   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型、通达式   四、基金存续期间   不如期   五、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。   在投资东说念主认购/申购基金时，收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资 产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取认购/申购用度，但从本类 别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别成立基金代码。由于基金用度的不同，本基 金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别筹备并公告基金份额净值。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别 之间不得相互调理。   基金经管东说念主可颐养认/申购各样基金份额的最低金额限制及功令。在不违背 法律法例、基金合同的规则以及对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响的情 况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主可加多、减少或颐养基金份额类 别成立、对基金份额分类办法及功令进行颐养，无需召开持有东说念主大会，但基金 经管东说念主必须在运转颐养之日前依照《信息败露办法》的规则在指定媒介上刊登 公告。   六、召募期限   本基金的召募期限为自 2020 年 3 月 2 日起至 2020 年 3 月 25 日止。                     第 46 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  七、召募范围  本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。  基金经管东说念主可根据基金发售情况对本基金的发售进行范围欺压，具体规则 见基金份额发售公告。  八、召募方式及场合  通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金经管东说念主届时发布的颐养销售机构的考虑公告。  九、召募对象  合适法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。  十、认购时辰  本基金发售召募期间每天的具体业务办理时辰，由基金份额发售公告或各 销售机构的考虑公告或者通告规则。  各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资者或机构投资者的具体 业务办理时辰可能不同，若基金份额发售公告莫得明确规则，则由各销售机构 自行决定每天的业务办理时辰。  十一、认购的数额限制  认购以金额请求。投资东说念主认购基金份额时，需按销售机构规则的方式全额 托付认购款项，投资东说念主不错屡次认购本基金份额。通过基金经管东说念主直销机构或 网上往来平台认购本基金时，初次单笔最低认购金额为 1 元，单笔追加认购最 低金额为 1 元。其他销售机构每个基金账户每次认购金额不得低于 1 元，其他 销售机构另有规则的，从其规则。  本基金对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额不设限制。  认购请求一采纳理不得取销。  十二、认购用度  A 类基金份额投资东说念主需缴纳的认购用度按认购金额的大小分裂为四档，认购 费率随认购金额的加多而递减；本基金 C 类基金份额不收取认购用度，而是从 该类别基金资产上钩提销售服务费。具体认购费率如下表所示：                  第 47 页 共 144 页                   国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                      单笔金额                  认购费率  A 类基金份额       100 万元（含）－300 万元             0.30%  C 类基金份额                              0   本基金的认购费由投资东说念主承担。基金认购用度不列入基金财产，主要用于 本基金的市集扩充、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。召募期间发 生的信息败露费、管帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中列支。若投 资东说念主屡次认购本基金 A 类基金份额时，需按单笔认购金额对应的费率分别筹备 认购用度。   十三、认购份额的筹备   基金认购份额筹备方法：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度、净认购金额以东说念主民币元为单元，筹备结果按照四舍五入方法， 保留到一丝点后两位；认购份额筹备结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位 以后的部分四舍五入，由此流毒产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产系数。   例：某投资东说念主投资 10，000 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应的认 购费率为 0.50%。假设该笔认购金额产生利息 5 元，则其可得到的 A 类基金份额 筹备如下：   净认购金额=10，000/（1+0.50%）=9，950.25 元                      第 48 页 共 144 页                    国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   认购用度=10，000-9，950.25=49.75 元   认购份额=（9，950.25+5）/1.00=9，955.25 份   即：该投资东说念主投资 10，000 元认购本基金的 A 类基金份额，假设该笔认购金 额产生利息 5 元，在基金发售收尾后，其所获取的 A 类基金份额为 9，955.25 份。   十四、认购的方法与证据   投资东说念主认购时辰安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东说念主根据考虑法律法例及基金合同，在基金份额发售公告中确定并败露。   销售机构认购请求的受理并不代表该请求一定班师，而仅代表销售机构确 实接收到认购请求。认购请求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购申 请及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询。   如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者稀奇基金总份额的 50%， 基金经管东说念主不错采用比例证据等方式对该投资东说念主的认购请求进行限制。基金管 理东说念主接受某笔或者某些认购请求有可能导致单一投资者变相遁入前述 50%比例 要求的，基金经管东说念主有权断绝该等全部或者部分认购请求。投资东说念主认购的基金 份额数以基金合同班师后登记机构的证据为准。   十五、召募资金利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 系数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   十六、召募期内召募资金的经管   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主 不得动用。                       第 49 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）           第七部分 基金合同的班师  本基金基金合同已于 2020 年 3 月 30 日班师，自该日起本基金经管东说念主肃肃开 始经管本基金。  基金合同班师后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期陈诉中赐与败露； 连气儿 50 个作事日出现前述情形的，基金经管东说念主应当圮绝基金合同，并干预基金 财产计帐程序，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  法律法例或监管机构另有规则时，从其规则。                 第 50 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）         第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场合  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管 东说念主在招募说明书或其他考虑公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销 售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金经管东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往来方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金经管东说念主或 考虑销售机构另行公告。  二、申购和赎回的通达日实时辰  投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券往来所的平日往来日的往来时辰，但基金经管东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具 体业务办理时辰在届时考虑公告中载明。  基金合同班师后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时辰变更或 其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的颐养， 但应在实施日前依照《信息败露办法》的考虑规则在指定媒介上公告。  本基金于 2020 年 4 月 20 日运转办理申购、赎回业务。  三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行筹备； 的通达时辰收尾后不得取销； 法例赎回；                  第 51 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。  基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管 东说念主必须在新功令运转实施前依照《信息败露办法》的考虑规则在指定媒介上公 告。  四、申购与赎回的程序  投资东说念主必须根据销售机构规则的程序，在通达日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的请求。  投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处 理功令等在效用基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。  投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购班师。  基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回请求班师后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。遇证券往来所或往来市集数据传输延长、通信系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能欺压的身分影响业务处 理过程时，赎回款项顺延至下一个作事日划出。在发生巨额赎回或基金合同载 明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同考虑条目处理。  基金经管东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时辰进行颐养， 并按照《信息败露办法》的考虑规则在指定媒介上提前公告。  基金经管东说念主应以往来时辰收尾前受理有用申购和赎回请求确本日算作申购 或赎回请求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该 日）对该往来的有用性进行证据。T 日提交的有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后 （包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询请求的确 认情况。若申购不得手，则申购款项本金退还给投资东说念主。  销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定班师，而仅代表销 售机构如实接收到申购、赎回请求。申购、赎回请求的证据以登记机构的证据                  第 52 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 结果为准。对于申购、赎回请求及申购、赎回份额的证据情况，投资者应实时 查询并妥善愚弄正当权利，不然如因请求未得到登记机构的证据而产生的后果， 由投资东说念主自行承担。  在法律法例允许的范围内，基金经管东说念主可根据考虑业务功令，对上述业务 办理时辰进行颐养，本基金经管东说念主将于颐养实施前按照考虑规则赐与公告。  五、申购和赎回的数目限制 申购最低金额为 1 元；通过基金经管东说念主网上往来平台申购本基金时，每次最低 申购金额为 1 元。其他销售机构每个基金账户单笔申购最低金额为 1 元，其他 销售机构另有规则的，从其规则。 额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新的招募说明书或考虑公告。 基金经管东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金经管东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可采用上述步履对基金范围 赐与欺压。具体见基金经管东说念主考虑公告。 份额的数目限制。基金经管东说念主必须在颐养实施前依照《信息败露办法》的考虑 规则在指定媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用度和用途  本基金基金份额分为 A 类、B 类、C 类和 E 类四类不同的类别。本基金 A 类、 B 类基金份额的申购费率按申购金额的大小分裂为四档，随申购金额的加多而 递减（适用固定金额费率的申购除外）；投资者申购 C 类、E 类基金份额不收取 申购用度，而是从该类别基金资产上钩提销售服务费。本基金的申购费率如下 表所示：                  第 53 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）               单笔申购金额                   申购费率  A 类基金份额   100 万元（含）－300 万元             0.40%  B 类基金份额  C 类基金份额                          0  E 类基金份额                          0  本基金的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。  赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担。投资者认（申）购本基 金所对应的赎回费率随持有时辰递减。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额适 用相似费率，赎回费率见下表：                 持有期限                    赎回费率                 Y＜7 日                   1.50% A 类基金份额                 Y≥30 日                    0                 Y＜7 日                   1.50%  B 类基金份额                 Y≥7 日                     0                 Y＜7 日                   1.50%  C 类基金份额      7 日≤Y＜30 日                0.10%                 Y≥30 日                    0                  第 54 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                 Y＜7 日                1.50%  E 类基金份额                 Y≥7 日                  0  （注：Y：持有时辰）  投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额 的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。赎回用度全 额归入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的考虑规则在指定媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵命考虑法律法例以 及监管部门、自律功令的规则。 持有东说念主利益无实质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销蓄意，如期 或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金经管东说念主不错按中国 证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主妥当调低基金申购费率、赎回费率。  七、申购份额与赎回金额的筹备方式  申购本基金的申购用度采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。  净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）  申购用度=申购金额-净申购金额  申购份数=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值  申购用度=固定金额  净申购金额=申购金额-申购用度  申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值  申购份额筹备结果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的                  第 55 页 共 144 页                    国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=50，000/（1+0.60%）=49，701.79 元   申购用度=50，000-49，701.79=298.21 元   申购份额=49，701.79/1.1500=43，218.95 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 43，218.95 份 A 类基金份额。   基金份额持有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东说念主的净赎回金 额为赎回金额扣减赎回用度。其中：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回用度筹备结果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位；赎回金额结 果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期 20 天，赎回适用 费率为 0.10%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回 金额为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480 元   赎回用度＝11，480×0.10%＝11.48 元   净赎回金额＝11，480－11.48＝11，468.52 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份 额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11，468.52 元。   本基金分为 A 类、B 类、C 类和 E 类基金份额，四类基金份额单独成立基金 代码，分别筹备和公告基金份额净值。本基金各样基金份额净值的筹备，均保 留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。但如遇特殊情况，为保护基金份额持有东说念主利益，基金经管东说念主与基金                        第 56 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 托管东说念主协商一致，可阶段性颐养基金份额净值筹备精度并进行相应公告，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。T 日的基金份额净值在本日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行妥当程序，不错妥当延长筹备或公告。  八、申购与赎回的登记  投资东说念主申购基金成立后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理注册登 记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。  投资东说念主赎回基金成立后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的注册登 记手续。  基金经管东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行颐养， 但不得实质影响投资东说念主的正当权益，并最迟于运转实施前 3 个作事日在指定媒 介公告。  九、巨额赎回的情形及处理方式  若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基 金调理中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调理中转入请求份 额总额后的余额）稀奇前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了巨额 赎回。  当基金出现巨额赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决 定全额赎回或部分缓期赎回。  （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回请求时， 按平日赎回程序践诺。  （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有费劲或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账 户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎 回的，将自动转入下一个通达日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。缓期的赎回请求与下一通达日赎                  第 57 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 回请求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础筹备赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确 采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。  （3）若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有东说念主稀奇前一通达日基金 总份额 20%以上的赎回请求的情形下，基金经管东说念主不错缓期办理赎回请求。具 体步履如下：  对于该单个基金份额持有东说念主超出前一通达日基金总份额 20%的赎回请求，基 金经管东说念主可实施缓期办理。对于该单个基金份额持有东说念主未稀奇前一通达日基金 总份额 20%（含 20%）的赎回请求与当日其他投资者的赎回请求全部，按上述 （1）、（2）方式处理。对于上述因缓期办理而未能赎回部分，投资东说念主可在提 交赎回请求时采纳缓期赎回或者取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一 个通达日络续赎回，直到全部赎回为止。缓期的赎回请求与下一通达日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一通达日的该类别基金份额净值为基础筹备赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。采纳取消赎回的，当日未获受理的部分 的赎回请求将被取销。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。  （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金经管 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得稀奇 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。  当发生上述巨额赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规则的其他方式在 3 个往来日内通告基金份额持有东说念主，说明考虑处 理方法，并于两日内在指定媒介上刊登公告。  十、断绝或暂停申购的情形  发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 产净值。                 第 58 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 记机构的异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算机构、基金登记系统 或基金管帐系统无法平日运行。 份额的比例达到或者稀奇 50%，或者变相遁入 50%蚁合度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且采用估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购请求时，基金经管东说念主应当根据考虑规则在指定媒介上刊登 暂停申购公告。若是投资东说念主的申购请求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒弃时，基金经管东说念主应实时规复申 购业务的办理并照章公告。   十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项。 产净值。 经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。                 第 59 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 格且采用估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。  发生上述除第 4 项除外的情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金 经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量 占请求总量的比例分派给赎回请求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 预先采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒弃时，基金 经管东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。  十二、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 备案，并在规如期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各样基金份额净 值。 间，最迟于再行通达日在指定媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告，并公告 最近一个通达日的各样基金份额净值；也不错根据现实情况在暂停公告中明确 再行通达申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行通达的公告。  十三、基金调理  基金经管东说念主不错根据考虑法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费， 考虑功令由基金经管东说念主届时根据考虑法律法例及基金合同的规则制定并公告， 并提前奉告基金托管东说念主与考虑机构。  十四、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的往来场合或者往来方式进行份额转让的请求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前                  第 60 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 公告，基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业 务。  十五、基金的非往来过户  基金的非往来过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情 形而产生的非往来过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非往来过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。  承袭是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据班师司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提 供基金登记机构要求提供的考虑贵府，对于合适条件的非往来过户请求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。  十六、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的尺度收取转托管费。  十七、如期定额投资蓄意  基金经管东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资蓄意，具体功令由基金经管东说念主 另行规则。投资东说念主在办理如期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金经管东说念主在考虑公告或更新的招募说明书中所规则的定 期定额投资蓄意最低申购金额。  十八、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书的有 关规则或考虑公告。  二十、其他业务  在不违背法律法例及中国证监会规则的前提下，基金经管东说念主可在对基金份 额持有东说念主利益无实质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基                 第 61 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 金业务，基金经管东说念主可制定相应的业务功令，并依照《信息败露办法》的考虑 规则进行公告。               第 62 页 共 144 页             国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）             第九部分 基金的投资  一、投资认识  本基金在积极欺压风险的基础上，力求持久内完了超越事迹比较基准的投 资答复。  二、投资范围  本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括债券（国债、金融 债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、可分离往来可转债的纯债部分、 短期融资券、超短期融资券、中期单据）、同行存单、货币市集器具、资产支 持证券、债券回购、央行单据、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具(但须合适中国证监会考虑规则)。  本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可调理债券（可分离往来 可转债的纯债部分除外）、可交换债券。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地 颐养投资范围。  本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%；持有现金或到期日 在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围。  三、投资策略  本基金充分阐发基金经管东说念主的研究上风，将宏不雅周期研究、行业周期研究、 公司研究相结合，在分析和判断宏不雅经济运行情状和金融市集运行趋势的基础 上，动态颐养大类金融资产比例，从上至下决定债券组合久期、期限结构、债 券类别配置策略，在严谨深刻的分析基础上，空洞考量各样债券的流动性、供 求关系和收益率水对等，深刻挖掘价值被低估的标的券种。  本基金在分析和判断国表里宏不雅经济方式的基础上，通过“从上至下”的 定性分析和定量分析相结合，形成对大类资产的测度和判断，在基金合同约定                第 63 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 的范围内确定债券类资产和现金类资产的配置比例，并跟着各样证券风险收益 特征的相对变化，动态颐养大类资产的投资比例，以遁入市集风险，提高基金 收益率。  （1）久期经管策略  算作债券基金最基本的投资策略，久期经管策略现实上是一种从上至下， 通过纯简直久期策略对经管利率风险的策略。  在全球经济的框架下，本基金经管东说念主密切爱护货币信贷、利率、汇率、采 购司理东说念主指数等宏不雅经济运行要道方针，运用数目化器具对宏不雅经济运行及货 币财政政策变化追踪与分析，对将来市集利率趋势进行分析测度，据此确定合 理的债券组合认识久期。  基金经管东说念主通过以下方面的分析来确定债券组合的认识久期： 济先行性经济方针，拉动经济增长的三大引擎收支口、耗尽以及投资等方针， 判断当前经济运行在经济周期中所处的阶段，预期中央政府的货币与财政政策 取向。 PPI 等物价指数，货币信贷、汇率等金融运行数据，测度将来利率的变动趋势。 当期债券收益率估值水平，确定投资组合的认识久期。原则上，在利率上行通 说念中，通过裁汰认识久期遁入利率风险；在利率下行通说念中，通过延长认识久 期共享债券价钱高涨的收益。在利率持平阶段，采用骑乘策略与持有策略，获 得领略确当前答复。 政策以及国内债券市集运行追踪分析，评估将来利率水平变化趋势，结合债券 市集收益率变动与基金投资认识，动态颐养组合认识久期。  （2）期限结构配置策略  通过预期收益率弧线形态变化来颐养投资组合的期限结构配置策略。根据 债券收益率弧线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变 动趋势，分析测度收益率弧线的变化，测算枪弹、哑铃或梯形等不同期限结构                  第 64 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 配置策略的风险收益，形成具体的期限结构配置策略。  （3）债券的类别配置策略  对不同类别债券的信用风险、税赋水平、市集流动性、市集风险等身分进 行分析，空洞评估相似期限的国债、金融债、企业债、往来所和银行间市集投 资品种的利差和变化趋势，通过不同类别资产的风险颐养后收益比较，确定组 合的类别资产配置。  （4）骑乘策略  骑乘策略，通过对债券收益弧线时事变动的预期为依据来建立和颐养组合。 当债券收益率弧线比较陡峻时，买入位于收益率弧线陡峻处的债券，持有一段 时辰后，随同债券剩余期限的裁汰与收益率水平的下落，获取一定的成本利得 收益。  （5）息差策略  当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于收 益率高于融资成本的其它赚钱契机，从而获取收益率超出回购资金成本（即回 购利率）的套利价值。  （6）信用债券投资策略  本基金信用债券的投资遵命以下过程：  信用分析师通过系统的案头研究、探望刊行主体、参议刊行中介等多样形 式，“从上至下”地分析宏不雅经济运行趋势、行业（或产业）经济出路，“自 下而上”地分析刊行主体的发展出路、偿债才调、国度信用救助等。通过信用 债券信用评级方针体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上， 建立本基金的信用债券池。  基金司理从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合。  本基金构建和经管信用债券投资组合时主要筹商以下身分：  ①信用债券信用评级的变化。  ②不同信用品级的信用债券，以及并吞信用品级不同标的债券之间的信用 利差变化。  原则上，购买信用（拟）增级的信用债券，减持信用（拟）左迁的信用债                 第 65 页 共 144 页                国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 券；购买信用利差扩大后存在收窄趋势的信用债券，减持信用利差缩小后存在 放宽趋势的信用债券。   本基金投资资产救助证券将空洞运用久期经管、收益率弧线、个券采纳和 把捏市集往来契机等积极策略，在严格欺压风险的情况下，通过信用研究和流 动性经管，采纳风险颐养后的收益高的品种进行投资，以期获取持久领略收益。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不稀奇基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不稀奇该证 券的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得稀奇 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得稀奇基金资产净值的   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产救助证券的比例，不得超 过该资产救助证券范围的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产救助 证券，不得稀奇其各样资产救助证券所有这个词范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，若是其信用品级下落、不再合适投资尺度，应在 评级陈诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得稀奇 基金资产净值的 40%，干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金资产总值不稀奇基金资产净值的 140%；                    第 66 页 共 144 页             国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得稀奇该基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等本基金经管东说念主之外的身分致使 本基金不合适该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；  （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；  （14）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。  除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券市集波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上 述规则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往来日内进行颐养，但中国证监会 规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。  基金经管东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的考虑约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同班师之日 起运转。法律法例或监管部门另有规则的，从其规则。  法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行妥当程序后，则本基金投资不再受考虑限制或按照颐养后的规则践诺。  为保养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；  （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往来、左右证券往来价钱过甚他不刚直的证券往来行径；  （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行径。  基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、实 际欺压东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联往来的，应当合适本基金的投资认识和投资策略，遵命 基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估                第 67 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 机制，按照市集公道合理价钱践诺。考虑往来必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与败露。首要关联往来应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。  如法律、行政法例或监管部门取消上述辞谢性规则，在履行妥当程序后， 本基金可不受上述规则的限制。  五、事迹比较基准  事迹比较基准为：中债空洞指数（全价）收益率  中债空洞指数（全价）是由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债 券涵盖的范围全面，具有等闲的市集代表性，涵盖主要往来市集（银行间市集、 往来所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（持久、中期、短期 等），八成很好地反应中国债券市集总体价钱水暖和变动趋势。中债空洞指数 （全价）各项方针值的时辰序列完好意思，故意于深刻地研究和分析市集，适合营 为本基金的事迹比较基准。  若是今后法律法例发生变化，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科 学客不雅的事迹比较基准适用于本基金时，本基金经管东说念主不错依据保养基金份额 持有东说念主正当权益的原则，与基金托管东说念主协商一致，并按监管部门要求履行妥当 程序以后变更事迹比较基准并实时公告，该等变更无需召开基金份额持有东说念主大 会。若是本基金事迹比较基准所参照的指数在将来不再发布时，基金经管东说念主可 以按考虑监管部门要求履行考虑手续后，依据保养基金份额持有东说念主正当权益的 原则，选取相似的或可替代的指数算作事迹比较基准的参照指数，而无需召开 基金份额持有东说念主大会。  六、风险收益特征  本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型及羼杂型基金， 高于货币市集基金。  七、基金经管东说念主代表基金愚弄债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益；                 第 68 页 共 144 页                   国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  东说念主牟取任何不当利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基  金份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议管帐  师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、  事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置  变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书的考虑规则。      九、基金的投资组合陈诉      本基金经管东说念主董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在子虚记录、误导性  陈述或首要遗漏，并对本陈诉内容的真实性、准确性和完好意思性承担个别及连带  职责。      基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金基金合同规则，复核了本报  告中的财务方针、净值走漏和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在子虚  记录、误导性陈述或者首要遗漏。      本投资组合陈诉所载数据限制 2023 年 12 月 31 日，本陈诉中所列财务数据  未经审计。                                                占基金总资产的比例 序号        技俩               金额(元)                                                   （%）      其中：股票                                 -            -      其中：债券                    896，817，358.58         88.58          资产救助证券                            -            -                      第 69 页 共 144 页                     国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）         其中：买断式回购的                                                -                -         买入返售金融资产         银行入款和结算备付         金所有这个词         （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合         注：本基金本陈诉期末未持有股票。         （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         注：本基金本陈诉期末未持有港股股票。 明细         注：本基金本陈诉期末未持有股票。                                                          占基金资产净 序号              债券品种                公允价值(元)                                                          值比例（％）          其中：政策性金融债                      183，432，480.87       18.13                        第 70 页 共 144 页                               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 明细                                                                     占基金资产 序号       债券代码          债券称呼        数目（张）           公允价值(元)           净值比例                                                                       （％）                      MTN002                      微债 03                      MTN002                      微债 01 证券投资明细          注：本基金本陈诉期末未持有资产救助证券。 资明细          注：本基金本陈诉期末未持有贵金属。 明细          注：本基金本陈诉期末未持有权证。          （1）陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细          注：本基金本陈诉期末未持有股指期货。          （2）本基金投资股指期货的投资政策                                  第 71 页 共 144 页                 国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   无   （1）本期国债期货投资政策   无   （2）陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   注：本基金本陈诉期末未持有国债期货。   （1）陈诉期内基金投资的前十名证券除招商银行股份有限公司，浙商银行 股份有限公司，中国银行股份有限公司，中国农业银行股份有限公司，中邦交通 开拓股份有限公司外其他证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案窥伺，或 在陈诉编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。中国银行间市集往来商协 会 2023 年 01 月 18 日发布对招商银行股份有限公司的处罚，国度外汇经管局深 圳市分局 2023 年 11 月 27 日发布对招商银行股份有限公司的处罚(深外管检 [2023]42 号)，国度金融监督经管总局深圳监管局 2023 年 12 月 13 日发布对招 商银行股份有限公司的处罚(深金罚决字[2023]81 号)，国度税务总局浙江省税 务局第三税务分局 2023 年 09 月 26 日发布对浙商银行股份有限公司的处罚(浙 税三罚[2023]1 号)，银保监会 2023 年 02 月 16 日发布对中国银行股份有限公司 的处罚(银保监罚决字〔2023〕5 号)，央行 2023 年 11 月 29 日发布对中国银行 股份有限公司的处罚(银罚决字[2023]93 号)，国度金融监督经管总局 2023 年 家外汇经管局北京市分局 2023 年 11 月 17 日发布对中国农业银行股份有限公 司的处罚(京汇罚[2023]32 号)，国度金融监督经管总局 2023 年 11 月 16 日发布 对中国农业银行股份有限公司的处罚(金罚决字[2023]21 号)，国度外汇经管局 北京外汇经管部 2023 年 01 月 31 日发布对中邦交通开拓股份有限公司的处罚 (京汇罚〔2023〕2 号)，广州市南沙区开拓工程质地安全监督站 2023 年 05 月 全监督站 2023 年 12 月 28 日发布对中邦交通开拓股份有限公司的处罚。前述 刊行主体受到的处罚未影响其平日业务运作，上述证券的投资决策程序合适相 关法律法例和公司轨制的规则。   （2）基金投资的前十名股票未稀奇基金合同规则的备选库股票。                    第 72 页 共 144 页             国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） （3）其他资产组成 注:本基金本陈诉期末无其他资产。 （4）陈诉期末持有的处于转股期的可调理债券明细 注:本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调理债券。 （5）陈诉期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 注:本基金本陈诉期末未持有股票。 （6）投资组合陈诉附注的其他笔墨形容部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                第 73 页 共 144 页                   国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                  第十部分 基金的事迹      基金经管东说念主依照恪尽责守、结识信用、严慎勤快的原则经管和运用基金财  产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其  将来走漏。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说  明书。基金事迹数据截止日为 2023 年 12 月 31 日。      基金份额净值增长率过甚与同期事迹比较基准收益率的比较      国联恒安纯债 A 净值走漏                                           事迹比较                  净值增长       事迹比较         净值增长                              基准收益 阶段               率尺度差       基准收益                  ①-③      ②-④          率①                               率尺度差                    ②         率③                                             ④ 夙昔三个月    0.55%   0.02%        0.82%       0.04%   -0.27%   -0.02% 夙昔六个月    0.93%   0.01%        0.83%       0.04%   0.10%    -0.03% 夙昔一年     2.26%   0.02%        2.06%       0.04%   0.20%    -0.02% 夙昔三年     6.92%   0.02%        4.74%       0.05%   2.18%    -0.03% 自基金合同 班师起于今      国联恒安纯债 C 净值走漏                                           事迹比较                  净值增长       事迹比较         净值增长                              基准收益 阶段               率尺度差       基准收益                  ①-③      ②-④          率①                               率尺度差                    ②         率③                                             ④ 夙昔三个月    0.50%   0.02%        0.82%       0.04%   -0.32%   -0.02% 夙昔六个月    0.80%   0.01%        0.83%       0.04%   -0.03%   -0.03% 夙昔一年     2.00%   0.02%        2.06%       0.04%   -0.06%   -0.02% 夙昔三年     6.11%   0.02%        4.74%       0.05%   1.37%    -0.03% 自基金合同 班师起于今      自基金合同班师以来基金累计净值增长率变动过甚与同期事迹比较基准收  益率变动的比较                          第 74 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同班师日起 6 个月 内为建仓期，建仓期收尾时本基金的各项投资比例合适基金合同的考虑约定。               第 75 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）             第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金 应收款项以过甚他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据考虑法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相孤苦。  四、基金财产的督察和责罚  本基金财产孤苦于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由 基金托管东说念主督察。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金服务机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的规则责罚外，基金财产不得 被责罚。  基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。                 第 76 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）           第十二部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金考虑的证券往来场合的往来日以及国度法律法例 规则需要对外败露基金净值的非往来日。  二、估值对象  基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、资产救助证券、其它投资 等资产及欠债。  三、估值原则  基金经管东说念主在确定考虑金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业 管帐准则》、监管部门考虑规则。  （一）对存在活跃市集且八成获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允 价值计量的首要事件的，应采用最近往来日的报价确定公允价值。有充足字据 标明估值日或最近往来日的报价不成真实反应公允价值的，应薪金价进行颐养， 确定公允价值。  与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值工夫中筹商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该 限制算作特征筹商。此外，基金经管东说念主不应试虑因其巨额持有考虑资产或欠债 所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采用在当前情况下适用况且有足 够可利用数据和其他信息救助的估值工夫确定公允价值。采用估值工夫确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得考虑资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行颐养并确定公允价值。  四、估值方法                 第 77 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （1）往来所上市实行净价往来的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值；估值日第三方估值机构未提供相应品种当日的估值 净价，且最近往来日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，按最近往来日 的第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；如有充足字据标明估 值日或最近往来日的报价不成真实反应公允价值的，应薪金价进行颐养，确定 公允价钱；  （2）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日 后未发生影响公允价值计量的首要事件的，按最近往来日债券收盘价减去债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如有充足字据标明估值日 或最近往来日的报价不成真实反应公允价值的，应薪金价进行颐养，确定公允 价钱；  （3）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，应采用在当前情况下适用并 且有饱胀可利用数据和其他信息救助的估值工夫确定公允价值。往来所上市的 资产救助证券，采用估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。  （1）初次公开拓行未上市的债券，采用估值工夫确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （2）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采用估值 工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）对银行间市集往来的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价。  （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。                 第 78 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 的利息总额或约定利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按 需进行账务颐养。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估 值进行颐养并确定公允价值。 值的公道性。舞动订价机制的具体处理原则与操作表率遵命考虑法律法例以及 监管部门、自律功令的规则。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规则估值。  如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 程序及考虑法律法例的规则或者未能充分保养基金份额持有东说念主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商处理。  根据考虑法律法例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金经管 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金考虑 的管帐问题，如经考虑各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见， 按照基金经管东说念主对基金资产净值的筹备结果对外赐与公布，由此给基金份额持 有东说念主和基金酿成损失以及因该往来日基金资产净值筹备顺延舛错而引起损失的， 由基金经管东说念主负责赔付。  五、估值程序 额净值。该类基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金份额的基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，一丝点后第 保护基金份额持有东说念主利益，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性颐养                  第 79 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 基金份额净值筹备精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 国度另有规则的，从其规则。  基金经管东说念主于每个作事日筹备基金资产净值及各样基金份额的基金份额净 值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金经管东说念主按规则公告。  六、估值舛错的处理  基金经管东说念主和基金托管东说念主将采用必要、妥当、合理的步履确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值舛错时，视为基金份额净值舛错。  基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪恶酿成估值舛错，导致其他当事东说念主遇到损失的， 罪恶的职责东说念主应当对由于该估值舛错遇到损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失 按下述“估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。  上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承 担；由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的， 由估值舛错职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值舛错职责方已经积极和洽， 况且有协助义务确当事东说念主有饱胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿职责。估值舛错职责方应酬更正的情况向考虑当事东说念主进行证据，确保估值 舛错已得到更正。  （2）估值舛错的职责方对考虑当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责， 况且仅对估值舛错的考虑顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。                  第 80 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （3）因估值舛错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛错职责方仍应酬估值舛错负责。若是由于获取不当得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不当得 利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；若是获取不当得利确当事东说念主已经将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经 获取的不当得利返还的总和稀奇其现实损失的差额部分支付给估值舛错职责方。  （4）估值舛错颐养采用尽量规复至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。  （5）按法律法例规则的其他原则处理估值舛错。  估值舛错被发现后，考虑确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：  （1）查明估值舛错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的职责方；  （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失 进行评估；  （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和补偿损失；  （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向考虑当事东说念主进行证据。  （1）基金份额净值筹备出现舛错时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的步履驻防损失进一步扩大。  （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金经管 东说念主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。若是行 业另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。  七、暂停估值的情形                  第 81 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 商证据后，基金经管东说念主应当暂停估值；  八、基金净值的证据  用于基金信息败露的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金 经管东说念主负责筹备，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个通达日往来 收尾后筹备当日的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核证据后发送给基金经管东说念主，由基金管 理东说念主依据基金合同和考虑法律法例的规则对基金净值赐与公布。  九、特殊情形的处理方法 差不算作基金资产估值舛错处理。 构发送的数据舛错等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、妥当、 合理的步履进行搜检，但未能发现舛错的，由此酿成的基金资产估值舛错，基 金经管东说念主和基金托管东说念主奉命补偿职责，但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的步履摒弃或减弱由此酿成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。                 第 82 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）         第十三部分 基金的收益与分派  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 考虑用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分派利润  基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完了收益的孰低数。  三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润可能有所不同，本基 金并吞类别的每一基金份额享有同均分派权；  在法律法例规则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无 实质性不利影响的前提下，履行妥当程序后，基金经管东说念主可酌情颐养以上基金 收益分派原则，此项颐养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日 前在指定媒介公告。  四、收益分派有考虑  基金收益分派有考虑中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。  五、收益分派有考虑的确定、公告与实施  本基金收益分派有考虑由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金经管 东说念主按法律法例的规则公告。  六、基金收益分派中发生的用度                  第 83 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的筹备方法，依照《业务功令》践诺。  七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。               第 84 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）          第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式  本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的筹备 方法如下：  H＝E×0.30%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金经管费  E 为前一日的基金资产净值  基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动于次月前 5 个作事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公放假等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.10%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费                   第 85 页 共 144 页                国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动于次月前 5 个作事日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类、B 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.30%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。   C 类、E 类基金份额的销售服务费计提的筹备公式相似，具体如下：   H=E×销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   C 类、E 类基金份额销售服务费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付， 基金经管东说念主与基金托管东说念主查对一致后，以两边认同的方式于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，经登记机构分别支付给各个基金 销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日 期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据考虑法例及相应条约 规则，按用度现实支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户考虑的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，考虑用度可酌情收取或减免，但不得收                   第 86 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 取经管费。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 践诺。基金财产投资的考虑税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度考虑税收征收的规则代扣代缴。               第 87 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）          第十五部分 基金的管帐和审计  一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》班师少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露； 管帐核算，按照考虑规则编制基金管帐报表； 并以两边约定的方式证据。  二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                 第 88 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）           第十六部分 基金的信息败露  一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险经管规则》、基金合同过甚他考虑规则。  二、信息败露义务东说念主  本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和监犯 东说念主组织。  本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确 性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予败露的基金 信息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者八成按照基 金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。  三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开败露的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开败露的信息采用阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约                 第 89 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 持有东说念主大会召开的功令及具体程序，说明基金居品的特质等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息 败露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同班师后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金经管东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登 载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年 更新一次。《基金合同》圮绝的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载 在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、《基金合同》和基金 托管条约登载在指定网站上；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约 登载在各自网站上。  （二）基金份额发售公告  基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募说明书确当日登载于指定媒介上。  （三）基金合同班师公告  基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载基金 合同班师公告。  （四）基金净值信息  基金合同班师后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当 至少每周在指定网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。  在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的各样 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。                 第 90 页 共 144 页             国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金经管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的筹备方式及考虑申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金 份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉  基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将 年度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。基 金年度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货考虑业务阅历的管帐师 事务所审计。  基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉， 将中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在指定报刊上。  基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。  基金合同班师不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。  如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或稀奇基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策 的其他要害信息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金经管东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。  （七）临时陈诉  本基金发生首要事件，考虑信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件：                第 91 页 共 144 页             国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 务所； 事项，基金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 欺压东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动稀奇百分之 三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务考虑行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 现实欺压东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往来事项，但中国证监会另有规则的除外； 变更； 时；                 第 92 页 共 144 页                国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形时； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）清晰公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集爽朗传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东说念主权益，考虑信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开清晰， 并将考虑情况立即陈诉中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十）投资资产救助证券的信息败露   基金经管东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中败露其持有的资产救助证券总 额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内系数的资产救助证券明 细。基金经管东说念主应在基金季度陈诉中败露其持有的资产救助证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产救助证券明细。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，考虑信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的规则进行信息败露，详见本招募说明书的考虑规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息败露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门 及高档经管东说念主员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会考虑基金信 息败露内容与神气准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照考虑法律法例、中国证监会的规则和基金合同的约定，                    第 93 页 共 144 页             国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 对基金经管东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期陈诉、更新的招募说明书、基金计帐陈诉等公开败露的考虑基金 信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证据。  基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳败露信息的报刊。基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证考虑报送信息的真实、准确、完好意思、实时。  基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介败露信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介败露信息， 况且在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。  为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的 专科机构，应当制作作事底稿，并将考虑档案至少保存到基金合同圮绝后 10 年。  七、信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照考虑法律 法例规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或延长败露基金信息的情形                 第 94 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）             第十七部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议管帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会 派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个作事日内遴聘合适《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。  侧袋机制启用后，基金经管东说念主应实时向基金销售机构领导侧袋机制启用的 考虑事宜。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。基金经管东说念主应照章向投资者 进行充分败露。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于 主袋账户份额。巨额赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回请求稀奇前一 通达日主袋账户总份额的 10%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东说念主筹备各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需筹商主袋账户资产。  基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。                 第 95 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行 估值并败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。 侧袋账户的管帐核算应合适《企业管帐准则》的考虑要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值算作基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取经管费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复往来等方式规复流动性后，基金经管东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按照考虑法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并圮绝侧袋机制后，基金经管东说念主应参照基金清 算陈诉的考虑要求，遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所 对侧袋账户进行审计并败露专项审计意见。  七、侧袋机制的信息败露  在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后基金经管东说念主应按规则实时发布临时公告。  基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信 息败露方式和频率败露主袋账户份额的各样基金份额净值和基金份额累计净值。                 第 96 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 实施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金如期陈诉中败露陈诉期内侧袋 账户考虑信息，基金如期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 管帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，应酬陈诉期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度陈诉败露等发表审计意见。               第 97 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）             第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资器具，其主邀功能是 分散投资，谴责投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等八成提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能面对多样风险，既包括市集风险，也包括基金 自身的经管风险、工夫风险和合规风险等。巨额赎回风险是通达式基金所独有 的一种风险，对于本基金来说，巨额赎回即当单个往来日基金份额的净赎回申 请稀奇前一通达日的基金总份额的 10%，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。   基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投 资东说念主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当阐发阅读基金合同、招募说明书等基金法律文献，了解基金的 风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教学、资产情状等判 断基金是否和投资东说念主的风险承受才调相妥当。   投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是带领投资东说念主进行持久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资 方式。然而如期定额投资并不成遁入基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主 获取收益，也不是替代储蓄的等效答理方式。   基金经管东说念主承诺以结识信用、勤快尽责的原则经管和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过甚净值高下并不 预示其将来事迹走漏，基金经管东说念主经管的其他基金的事迹不组成对本基金事迹 走漏的保证。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者沸腾”原则，在作念出投 资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职责。   投资东说念主应当通过基金经管东说念主或具有基金销售业务阅历的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。   本基金在召募期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资 东说念主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能面对基金份额净值跌破 1.00 元、                  第 98 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 从而遇到损失的风险。  一、投资于本基金的主要风险包括  证券市集价钱受到多样身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。  （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。  （4）通货扩张风险。若是发生通货扩张，基金投资于证券所获取的收益可 能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。  （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  信用风险主要指债券、资产救助证券等信用证券刊行主体信用情状恶化， 导致信用评级下落致使到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也 包括证券往来敌手因毁约而产生的证券交割风险。  流动性风险是指因证券市集往来量不及，导致证券不成赶快、低成腹地变 现的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使莫得饱胀的现金应付赎 回支付所引致的风险。  操格调险是指基金运作过程中，因里面欺压存在缺欠或者东说念主为身分酿成操 作异常或违背操作规程等引致的风险，举例，越权非法往来、管帐部门诓骗、 往来舛错、IT 系统故障等风险。  在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的研究水平、投资经管水平顺利影响 基金收益水平，若是基金经管东说念主对经济方式和证券市集判断不准确、获取的信                 第 99 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 息不充分、投资操作出现异常等，都会影响基金的收益水平。  合规风险指基金经管或运作过程中，违背国度法律、法例的规则，或者违 反基金合同考虑规则的风险。  本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80％，该类债券 的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益 会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等身分 的影响，可能存在所选投资标的的成长性与市集一致预期不符而酿成个券价钱 走漏低于预期的风险。  本基金投资资产救助证券，主要包括资产典质贷款救助证券（ABS）、住房 典质贷款救助证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产救助证券不是对某曾策划实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为救助的证券，所面对 的风险主要包括往来结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、市集往来不活跃导致的流动性风险等。  二、流动性风险经管  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第八部分的内容。  本基金的投资者分散度较高，单一投资者持有份额蚁合度不存在达到或超 过 50%的情形，机构投资者之间不存在一致行动东说念主关系；基金经管东说念主将审慎确 认大额申购和大额赎回，强化对本基金巨额赎回的事前监测、事中管控与过后 评估，保证不毁伤公众投资者的正当权益。  本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括债券（国债、金融 债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、可分离往来可转债的纯债部分、 短期融资券、超短期融资券、中期单据）、同行存单、货币市集器具、资产支 持证券、债券回购、央行单据、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具(但须合适中国证监会考虑规则)。本基金的投资标的为具                 第 100 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 有精良流动性的金融器具，以固定收益类金融器具为主，不投资于股票等权益 类资产。投资标的流动性属性是要害的投资依据，通过对各样金融器具进行流 动性分类经管，分散安排各样资产到期时辰散播，有用保障基金流动性安全。  根据《流动性风险经管规则》的考虑要求，基金经管东说念主对本基金实施流动 性风险经管，并针对性制定流动性风险经管步履，尽量幸免或减小因发生流动 性风险而导致的投资者损失，最猛进程的谴责巨额赎回情形下的可能出现的流 动性风险。  本基金经管东说念主在确保投资者得到公道对待的前提下，当难以应酬巨额赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险经管器具对赎回请求等进行限定颐养，具 体包括但不限于：  （1）缓期办理巨额赎回请求  投资东说念主具体请参见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的 “九、巨额赎回的情形及处理方式”和“十一、暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形”，详备了解本基金缓期办理巨额赎回请求的情形及程序。在此情形下， 投资东说念主的部分或全部赎回请求可能缓期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时的基 金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。  （2）暂停接受赎回请求  投资东说念主具体请参见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的 “九、巨额赎回的情形及处理方式”和“十一、暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回请求的情形及程序。在此情形下，投 资东说念主的部分或全部赎回请求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份 额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。  （3）减速支付赎回款项  投资东说念主具体请参见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的 “九、巨额赎回的情形及处理方式”和“十一、暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形”，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形及程序。当实施缓期支付 赎回款项的步履时，请求赎回的基金份额持有东说念主不成如期获取全额赎回款，除 了对自身流动性产生影响外，也将损失延长款项部分的再投资收益。                第 101 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （4）收取短期赎回费  投资东说念主具体请参见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的 “六、申购和赎回的价钱、用度和用途”，详备了解本基金收取短期赎回费的 情形及程序。辅助续持有期小于 7 日的投资者比拟于其他持有期限的投资者将 支付更高的赎回费。  （5）暂停基金估值  投资东说念主具体请参见招募说明书“第十一部分基金资产的估值”中的“七、 暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及程序。在此情形下，投 资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被缓期办理或被暂停接 受，或被减速支付赎回款项。  （6）舞动订价  当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错采用舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。当基金采用舞动订价时，投资者申购或赎回基金份 额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市集冲击成本而进行颐养，使得市 场的冲击成本八成分派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。  （7）侧袋机制等中国证监会认同的其他步履  针对实施上述备用的流动性风险经管器具，基金经管东说念主制定了考虑业务程 序，确保流动性风险经管器具的实施。  侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于有用阻滞并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额平日通达赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主 在基金如期陈诉中败露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作                 第 102 页 共 144 页             国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的职责。  基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金经管东说念主筹备各项投资运作方针和基金事迹方针时仅 需筹商主袋账户资产，并根据考虑规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹方针不成反应特定资产的真 不二价值及变化情况。  同期，基金经管东说念主将密切爱护市集资金动向，提前颐养投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得虚假施上述备用风险经管器具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。               第 103 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  第十九部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议班师后 2 日内在指定媒介公告。  二、基金合同的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行考虑程序后，基金合同应当圮绝： 基金托管东说念主邻接的；  三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券考虑业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组融合接管基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；                 第 104 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律意见书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。  四、计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派有考虑，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。  六、基金财产计帐的公告  计帐过程中的考虑首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、 期货考虑业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在指定报刊上。  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及考虑文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 第 105 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）          第二十部分 基金合同的内容摘抄  一、基金经管东说念主、基金托管东说念主及基金份额持有东说念主的权利与义务  （一）基金经管东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同班师之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并经管基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例规则或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及考虑法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度考虑法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要步履保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的考虑行动进行监督和处 理；  （9）担任或委用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同规则的用度；  （10）依据基金合同及考虑法律规则决定基金收益的分派有考虑；  （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄考虑权利，为基金的 利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金经管东说念主的模式，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或 者实施其他法律行动；  （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；                 第 106 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （16）在合适考虑法律、法例的前提下，制订和颐养考虑基金认购、申购、 赎回、调理和非往来过户等业务功令；  （17）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同班师之日起，以结识信用、严慎勤快的原则经管和运用基 金财产；  （4）配备饱胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式经管和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金分 别经管，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他考虑规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采用妥当合理的步履使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的规则，按考虑规则筹备并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；  （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他考虑规则，履行信息败露及 陈诉义务；  （12）保守基金买卖好意思妙，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过甚他考虑规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘， 不向他东说念主泄露，但因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派有考虑，实时向基金份额持有东说念主 分派基金收益；                 第 107 页 共 144 页                国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他考虑规则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他 考虑贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时辰发出，并 且保证投资者八成按照基金合同规则的时辰和方式，随时查阅到与基金考虑的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到考虑贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监 会并通告基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金 托管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理考虑 基金事务的行动承担职责；   （23）以基金经管东说念主模式，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成生 效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺班师的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：                  第 108 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （1）自基金合同班师之日起，照章律法例和基金合同的规则安全督察基金 财产；  （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情 形，应呈报中国证监会，并采用必要步履保护基金投资者的利益；  （4）根据考虑市集功令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券往来资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；  （7）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以结识信用、勤快尽责的原则持有并安全督察基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备饱胀的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；  （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤苦核算，分账 经管，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；  （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他考虑规则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；  （5）督察由基金经管东说念主代表基金签订的与基金考虑的首要合同及考虑凭证；  （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照基金合同的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、基金合同过甚他考虑规则另有规 定外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但因向审计、法律 等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金经管东说念主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份              第 109 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径考虑的信息败露事项；  （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见， 说明基金经管东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；若是 基金经管东说念主有未践诺基金合同规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了 妥当的步履；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他考虑贵府 15 年以 上；  （12）从基金经管东说念主或其委用的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；  （13）按规则制作考虑账册并与基金经管东说念主查对；  （14）依据基金经管东说念主的指示或考虑规则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他考虑规则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的规则监督基金经管东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分派；  （18）面对结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监 会和银行监管机构，并通告基金经管东说念主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，原意担补偿职责，其补偿责 任不因其退任而奉命；  （20）按规则监督基金经管东说念主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务， 基金经管东说念主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金经管东说念主追偿；  （21）践诺班师的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合                 第 110 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 同确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）根据基金合同的约定，照章请求赎回或转让其持有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者自行召集基金份额持有东说念主 大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；  （7）监督基金经管东说念主的投资运作；  （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）阐发阅读并效用基金合同、招募说明书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）爱护基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同圮绝的有限 职责；  （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行径；  （7）践诺班师的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的不当得利；  （9）效用基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的考虑往来及业                 第 111 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 务功令；  （10）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事功令及表决的程序和功令  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，如今后设立基金份额持有东说念主大会的 日常机构，日常机构的设立按照考虑法律法例的要求践诺。  （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：  （1）圮绝基金合同；  （2）更换基金经管东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调理基金运作方式；  （5）颐养基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度或提高销售服务费率，但法 律法例要求颐养该等报酬尺度或提高销售服务费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资认识、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；  （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；  （13）法律法例、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修                 第 112 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费方式、 颐养本基金的基金份额类别的成立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）颐养考虑基金认购、申购、赎回、调理、非往来过户、转托管等业务 功令；   （6）推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议 的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书                  第 113 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的， 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得掩饰、过问。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议时事；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常联想划东说念主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、委用的公证机关过甚 考虑方式和考虑东说念主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金经管 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面通告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监                 第 114 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金经管东说念主、 基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主愚弄投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主 持有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用说明合适法律法例、基金合 同和会议通告的规则，况且持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记贵府 相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 份额持有东说念主大会公告载明的时事或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前 投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式 进行表决。  在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：  （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个作事日内连气儿公 布考虑领导性公告；  （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督 下按照会议通告规则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主 或基金经管东说念主经通告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；  （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具书面表决意见的，有用的                第 115 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 基金份额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之一）；若本东说念主顺利出具书面表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见 基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表 决意见或授权他东说念主代表出具书面表决意见；  （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的委用东说念主理有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用证 明合适法律法例、基金合同和会议通告的规则，并与基金登记机构记录相符。 采用收集、电话或其他方式进行表决，或者采用收集、电话或其他方式授权他 东说念主代为出席会议并表决，会议程序比照现场开会和通信方式开会的程序进行。 在会议的召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程序比照现场开会和通信 方式开会的程序进行。  （五）议事内容与程序  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定圮绝基金合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律法例及基金合同规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主 大会考虑的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的通告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，率先由大会主理东说念主按照下列第七条规则程序确定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决                 第 116 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 议。大会主理东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的效力。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和考虑方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须 以尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调理基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、圮绝基金合同、本基金 与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。  基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。  采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字听说明，不然提 交合适会议通告中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 模式合适会议通告规则的书面表决意见视为有用表决，表决意见模糊不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总额。                 第 117 页 共 144 页             国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议运转后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。  （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）班师与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起班师。  基金份额持有东说念主大会决议自班师之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是采用 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、                 第 118 页 共 144 页                国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺班师的基金份额持有 东说念主大会的决议。班师的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 经管东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则考虑基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 考虑基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日考虑基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日考虑基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日考虑基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）考虑基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、                      第 119 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 表决条件等规则，凡与将来颁布的触及基金份额持有东说念主大会规则的法律法例不 一致的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职 容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  三、基金合同拆除和圮绝的事由、程序以及基金财产计帐方式  （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议班师后 2 日内在指定媒介公告。  （二）基金合同的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行考虑程序后，基金合同应当圮绝： 基金托管东说念主邻接的；  （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券考虑业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组融合接管基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；                 第 120 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律意见书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派有考虑，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的考虑首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、 期货考虑业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在指定报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及考虑文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  四、争议的处理和适用的法律  各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同考虑的一切争议，如 经友好协商未能处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有 效的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端性的并对考虑 各方均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续赤诚、勤快、尽 责地履行基金合同规则的义务，保养基金份额持有东说念主的正当权益。                 第 121 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  基金合同适用于中华东说念主民共和国（就本基金合同而言，不包括香港尽头行 政区、澳门尽头行政区和台湾地区）法律并从其解释。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场合和营业场合查阅。                第 122 页 共 144 页                   国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）           第二十一部分 托管条约的内容摘抄   一、托管条约当事东说念主    （一）基金经管东说念主：    称呼：国联基金经管有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区疏漏门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    成立时辰：2013 年 5 月 31 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号    策划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产经管、资产经管和中国证 监会许可的其他业务。（照章须经批准的技俩，经考虑部门批准后方可开展经 营行径）    注册成本：东说念主民币柒亿伍仟万元整    组织时事：有限职责公司    存续期间：持续策划   （二）基金托管东说念主：   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东说念主：任德奇   成立时辰：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   策划范围：接管公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供督察箱服务；经国务                      第 123 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 院银行业监督经管机构批准的其他业务；策划结汇、售汇业务。  注册成本：742.63 亿元东说念主民币  组织时事：股份有限公司  存续期间：持续策划  二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动愚弄监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。  本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括债券（国债、金融 债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、可分离往来可转债的纯债部分、 短期融资券、超短期融资券、中期单据）、同行存单、货币市集器具、资产支 持证券、债券回购、央行单据、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具(但须合适中国证监会考虑规则)。  本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可调理债券（可分离往来 可转债的纯债部分除外）、可交换债券。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地 颐养投资范围。  本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%；持有现金或到期日 在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围。 对基金投资、融资比例进行监督。  根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下规则：  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；  （2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；  （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不稀奇基金资产净值的 10%；                 第 124 页 共 144 页                国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不稀奇该证 券的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得稀奇 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得稀奇基金资产净值的   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产救助证券的比例，不得超 过该资产救助证券范围的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产救助 证券，不得稀奇其各样资产救助证券所有这个词范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，若是其信用品级下落、不再合适投资尺度，应在 评级陈诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得稀奇 基金资产净值的 40%，干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金资产总值不稀奇基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得稀奇该基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等本基金经管东说念主之外的身分致使 本基金不合适该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （14）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券市集波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上 述规则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往来日内进行颐养，但中国证监会 规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的考虑约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适                  第 125 页 共 144 页             国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同班师之日 起运转。法律法例或监管部门另有规则的，从其规则。  法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行妥当程序后，则本基金投资不再受考虑限制或按照颐养后的规则践诺。 金投资辞谢行动进行监督。  为保养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径。  （1）承销证券；  （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；  （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往来、左右证券往来价钱过甚他不刚直的证券往来行径；  （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行径。  基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、实 际欺压东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联往来的，应当合适本基金的投资认识和投资策略，遵命 基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公道合理价钱践诺。考虑往来必须预先得到基金托管东说念主同意， 并按法律法例赐与败露。首要关联往来应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。  在基金合同班师后，基金经管东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股 关系的鼓舞或者与本机构有其他首要蛮横关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时赐与更新并通告对方。  如法律、行政法例或监管部门取消上述辞谢性规则，在履行妥当程序后， 本基金可不受上述规则的限制。 金经管东说念主参与银行间债券市集进行监督。  （1）基金托管东说念主依据考虑法律法例的规则和《基金合同》的约定对于基金                第 126 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 经管东说念主参与银行间市集往来时面对的往来敌手资信风险进行监督。  基金经管东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业尺度的银行间市集往来 敌手的名单。基金经管东说念主应如期和不如期对银行间市集现券及回购往来敌手的 名单进行更新。  （2）基金经管东说念主参与银行间市集往来时，有职责欺压往来敌手的资信风险， 由于往来敌手资信风险引起的损失，基金经管东说念主应当负责向考虑职责东说念主追偿。 金经管东说念主采纳入款银行进行监督。  基金投资银行如期入款的，基金经管东说念主应根据法律法例的规则及基金合同 的约定，确定合适条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的往来敌手是否合适考虑规则进行监督。  本基金投资银行入款应合适如下规则：  （1）基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真实、准确。  （2）基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据考虑规则，就本基金银行入款业务另 行签订书面条约，明确两边在考虑条约签署、账户开设与经管、投资指示传达 与践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献督察以及入款证实书的开立、 传递、督察等过程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额持有东说念主的正当权益。  （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核考虑条约、账户贵府、投资指示、入款证实书等考虑文献，切实履行托管职 责。  （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格效用《基金 法》、《运作办法》等考虑法律法例，以及国度考虑账户经管、利率经管、支 付结算等的各项规则。 金投资其他方面进行监督。  （二）基金托管东说念主应根据考虑法律法例的规则及基金合同的约定，对基金 资产净值筹备、各样基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入 证据、基金收益分派、考虑信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹走漏                 第 127 页 共 144 页             国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 数据等进行监督和核查。若是基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚假的 事迹走漏数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并 有权在发现后陈诉中国证监会。  （三）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规则时 间内回应并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金经管东说念主应积极配合提供考虑 数据贵府和轨制等。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示或现实投资运作违背《基金法》及 其他考虑法例、《基金合同》和本条约规则的行动，应实时以书面时事通告基 金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到通告后应实时查对，并以电话或书面时事 向基金托管东说念主反馈，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有 权陈诉中国证监会。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要非法行动，应立即陈诉中国证监会，同 时通告基金经管东说念主在限期内纠正。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律、行政法例和其他考虑规则， 或者违背《基金合同》约定的，应当断绝践诺，立即通告基金经管东说念主，并有权 向中国证监会陈诉。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据往来程序已经班师的指示违背法律、行政 法例和其他考虑规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金经管 东说念主，并有权向中国证监会陈诉。  （四）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。  三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据《基金法》过甚他考虑法例、《基金合同》和本条约规则，基金经管 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金经管东说念主筹备的基金资产净值和 各样基金份额净值，是否根据基金经管东说念主指示办理计帐交收，是否按照法例规               第 128 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 定和《基金合同》规则进行考虑信息败露和监督基金投资运作等行动。  基金经管东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主督察的基金资产进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交考虑贵府以供 基金经管东说念主核查托管财产的完好意思性和真实性，在规则时辰内回应并改正。  基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账经管、私自挪用基金资 产、未践诺或无故延长践诺基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约过甚他考虑规则的，应实时以书面时事 通告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面形 式对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主通告的非法事项未能在限 期内纠正的，基金经管东说念主应陈诉中国证监会。对基金经管东说念主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督陈诉的，基金托管东说念主应积极配合提供考虑数据贵府和 轨制等。  基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要非法行动，应立即陈诉中国证监会，同 时通告基金托管东说念主在限期内纠正。  四、基金财产的督察  （一）基金财产督察的原则 用、责罚、分派基金的任何资产。 户等投资所需账户。 金财产的完好意思和孤苦。 应由基金经管东说念主负责与考虑当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基 金资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时通告基金经管东说念主采用 步履进行催收。由此给基金酿成损失的，基金经管东说念主应负责向考虑当事东说念主追偿 基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何职责。                第 129 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 外，基金托管东说念主不得委用第三东说念主托管基金资产。  （二）基金召募资产的考据  基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金经管东说念主遴聘具有 从事证券考虑业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资 陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成， 基金经管东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款 账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具考虑说明文献。  （三）基金的银行入款账户的开立和经管 根据中国东说念主民银行规则计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。 本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的模式开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行径。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。 的其他考虑规则。  （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和经管  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于闲逸开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。  基金经管东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。  基金托管东说念主以基金托管东说念主的模式在中国证券登记结算有限职责公司开立结                第 130 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往来资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的模式在托管东说念主处开立基金的证券往来资金结算的二级结算备付金账户。     （五）债券托管账户的开立和经管 后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间市集计帐所股份有限公司以本基 金的模式开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。 基金经管东说念主负责请求基金干预寰宇银行间同行拆借市集进行往来，由基金经管 东说念主在中国外汇往来中心开设同行拆借市集往来账户。 本由基金经管东说念主保存。     （六）其他账户的开立和经管     若中国证监会或其他监管机构在本托管条约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及考虑账户的开立、使用的，由基金经管东说念主协助基金 托管东说念主根据考虑法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立考虑账户。该账 户按考虑功令使用并经管。     （七）基金财产投资的考虑什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构现实有用欺压的本基金资产不承担督察职责。     银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责督察。     （八）与基金财产考虑的首要合同的督察     由基金经管东说念主代表基金签署的与基金考虑的首要合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金经管东说念主督察，考虑业务程序另有限制除外。除本条约另有规则外， 基金经管东说念主在代基金签署与基金考虑的首要合同期应尽可能保证持有二份以上 的蓝本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件，基金经管 东说念主应实时将蓝本投递基金托管东说念主处。合同的督察期限按照国度考虑规则践诺。     对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同 原件不得移动。                 第 131 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  五、基金资产净值筹备和管帐核算  （一）基金资产净值及基金份额净值的筹备与复核  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。  基金经管东说念主应每作事日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的带领意见》(中国证券监督经管委员 会公告〔2017〕13 号)过甚他法律、法例的规则。用于基金信息败露的基金资 产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责筹备，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主 应于每个作事日往来收尾后筹备当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核后，将复核结果反馈给基金经管东说念主， 由基金经管东说念主对基金份额净值赐与公布。  本基金按以下方法估值：  （1）往来所上市实行净价往来的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值；估值日第三方估值机构未提供相应品种当日的估值 净价，且最近往来日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，按最近往来日 的第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；如有充足字据标明估 值日或最近往来日的报价不成真实反应公允价值的，应薪金价进行颐养，确定 公允价钱；  （2）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日 后未发生影响公允价值计量的首要事件的，按最近往来日债券收盘价减去债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如有充足字据标明估值日 或最近往来日的报价不成真实反应公允价值的，应薪金价进行颐养，确定公允 价钱；  （3）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，应采用在当前情况下适用并 且有饱胀可利用数据和其他信息救助的估值工夫确定公允价值。往来所上市的 资产救助证券，采用估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。  （1）初次公开拓行未上市的债券，采用估值工夫确定公允价值，在估值技                第 132 页 共 144 页              国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （2）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采用估值 工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）对银行间市集往来的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价。  （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。 的利息总额或约定利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按 需进行账务颐养。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估 值进行颐养并确定公允价值。 值的公道性。舞动订价机制的具体处理原则与操作表率遵命考虑法律法例以及 监管部门、自律功令的规则。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规则估值。  如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 程序及考虑法律法例的规则或者未能充分保养基金份额持有东说念主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商处理。  根据考虑法律法例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金经管                 第 133 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金考虑 的管帐问题，如经考虑各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见， 按照基金经管东说念主对基金资产净值的筹备结果对外赐与公布，由此给基金份额持 有东说念主和基金酿成损失以及因该往来日基金资产净值筹备顺延舛错而引起损失的， 由基金经管东说念主负责赔付。  （二）净值差错处理  基金经管东说念主和基金托管东说念主将采用必要、妥当、合理的步履确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 舛错时，视为基金份额净值舛错。  基金合同当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪恶酿成估值舛错，导致其他当事东说念主遇到损失的， 罪恶的职责东说念主应当对由于该估值舛错遇到损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失 按下述“估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。  上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承 担；由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的， 由估值舛错职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值舛错职责方已经积极和洽， 况且有协助义务确当事东说念主有饱胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿职责。估值舛错职责方应酬更正的情况向考虑当事东说念主进行证据，确保估值 舛错已得到更正。  （2）估值舛错的职责方对考虑当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责， 况且仅对估值舛错的考虑顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值舛错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛错职责方仍应酬估值舛错负责。若是由于获取不当得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错                 第 134 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 误职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不当得 利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；若是获取不当得利确当事东说念主已经将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经 获取的不当得利返还的总和稀奇其现实损失的差额部分支付给估值舛错职责方。  （4）估值舛错颐养采用尽量规复至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。  （5）按法律法例规则的其他原则处理估值舛错。  估值舛错被发现后，考虑确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：  （1）查明估值舛错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的职责方；  （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失 进行评估；  （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和补偿损失；  （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向考虑当事东说念主进行证据。  （1）基金份额净值筹备出现舛错时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的步履驻防损失进一步扩大。  （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金经管 东说念主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。若是行 业另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。  （三）暂停估值的情形 商证据后，基金经管东说念主应当暂停估值；                 第 135 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （四）基金管帐轨制  按国度考虑部门制定的管帐轨制践诺。  （五）基金账册的建立  基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》班师后，应按照两边约定的并吞 记账方法和管帐处理原则，分别独只怕成立、登录和督察本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。  （六）管帐数据和财务方针的查对  两边应每个往来日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹备和公告的，以基金经管 东说念主的账册为准。  (七）基金如期陈诉的编制和复核  基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成。如期陈诉文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个作事日内完成。中期陈诉应 当在上半年收尾之日起两个月内编制并登载在指定网站上；年度陈诉应当在每 年收尾之日起三个月内登载在指定网站上。  基金经管东说念主在月初 3 个作事日内完成上月度报表的编制，对报表盖印后，以 传真或其它约定方式将考虑报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在收到后 2 个工 作日内进行复核，并将复核结果以两边认同的方式通告基金经管东说念主。对于季度 陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉，基金经管东说念主和基金托管东说念主应在上述监 管部门规则的时辰内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现 两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养， 颐养以两边认同的账务处理方式为准。若是基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于应 当发布公告之日前就考虑报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东说念主有权就考虑情况报证监会备案。  基金托管东说念主在对财务报表、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完了后， 不错出具复核证据书（盖印）或以其他两边约定的方式证据，以备有权机构对                 第 136 页 共 144 页             国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 考虑文献审核搜检。  （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。  六、基金份额持有东说念主名册的督察  基金经管东说念主可委用基金登记机构登记和督察基金份额持有东说念主名册。基金份 额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。  基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东说念主名册、基 金权益登记日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额 持有东说念主名册、每年临了一个往来日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负 责编制和督察，并对基金份额持有东说念主名册的真实性、完好意思性和准确性负责。  基金经管东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金 份额持有东说念主名册。  （一）基金经管东说念主于《基金合同》班师日及《基金合同》圮绝日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；  （二）基金经管东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个作事日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；  （三）基金经管东说念主于每年临了一个往来日后 10 个作事日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；  （四）除上述约定时辰外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金经管东说念主 商议一致后，由基金经管东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有 东说念主名册。  基金托管东说念主以电子版时事妥善督察基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应效用守秘义务。若基金经管东说念主或基金托管 东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名册，应按考虑法例规则各自承 担相应的职责。  七、争议处理方式  两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约考虑的一切争议，如经友 好协商未能处理，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的               第 137 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端的，并对考虑各方 当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度和讼师用度由败诉方承 担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，络续忠 实、勤快、尽责地履行《基金合同》和本条约规则的义务，保养基金份额持有 东说念主的正当权益。  本条约受中华东说念主民共和国（就本条约而言，不包括香港尽头行政区、澳门 尽头行政区和台湾地区）法律统领。  八、基金托管条约的变更、圮绝与基金财产的计帐  （一）基金托管条约的变更  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。修改后的新条约，应报中国证 监会备案。  （二）基金托管条约的圮绝 他事由酿成其他基金托管东说念主接管基金财产； 他事由酿成其他基金经管东说念主接管基金经管权。 圮绝事项。  （三）基金财产的计帐  在基金财产计帐小组接管基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照 《基金合同》和本条约的规则络续履行保护基金资产安全的职责。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》圮绝事由之日起 30 个作事日 内成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券考虑业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定                 第 138 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组融合接管基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律意见书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产计帐的分派有考虑，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。  计帐过程中的考虑首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、 期货考虑业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在指定报刊上。  基金财产计帐账册及考虑文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年。                 第 139 页 共 144 页               国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）      第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务  基金经管东说念主为基金份额持有东说念主提供以下一系列的服务。基金经管东说念主有权根 据基金份额持有东说念主的需要、市集情状以及基金经管东说念主服务才调的变化，加多、 修改以下服务技俩或服务内容：  一、主动通告服务  基金经管东说念主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东说念主意愿 为基金份额持有东说念主提供各项主动通告服务。主动通告服务内容包括账户往来确 认通告、与基金份额持有东说念主考虑的基金经管东说念主公告及要害信息通告等服务。请 基金份额持有东说念主属意各考虑方式的完好意思性和准确性。  二、查询服务  基金经管东说念主通达了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东说念主 可通过以上方式进行基金经管东说念主信息查询和持有东说念主账户信息查询。客服专员在 作事时辰还可为基金份额持有东说念主提供周至的东说念主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金居品先容、基金经管东说念主先容等基金经管 东说念主信息；基金往来信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分派等账户信息。  三、贵府索求服务  为便捷基金份额持有东说念主办理多样直销往来手续，基金经管东说念主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东说念主也可通过客户服务热线向客服专员索求业务 表格。另外，基金经管东说念主还可提供对账单、资产说明等贵府。  四、资讯服务定制  为进一步提高服务品性，闲逸基金份额持有东说念主个性化需要，基金经管东说念主推 出全地方资讯服务定制蓄意。基金份额持有东说念主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制各样资讯服务。  基金经管东说念主会按照基金份额持有东说念主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 往来证据通告、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金经管东说念主可不如期发送其他资讯，以便基金份额持有东说念主实时了解基金管 理东说念主发布的公告信息、市集研判、最新动态等。  五、基金答理业务参议  为更好地与基金份额持有东说念主疏浚，客服专员不错在作事时辰内为基金份额                 第 140 页 共 144 页                      国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 持有东说念主解答基金答理方面的疑问，提供对于基金答理的参议服务。  六、投诉建议受理  若是基金份额持有东说念主对基金经管东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金经管东说念主建议。基金经管东说念主将采 用限期处理、分级经管的原则，实时处理基金份额持有东说念主的投诉建议。  七、互动行径  基金经管东说念主不错为基金份额持有东说念主如期或不如期地举办多样互动行径，以 加强基金份额持有东说念主与基金经管东说念主之间的互动考虑。  八、基金经管东说念主客户服务中心考虑方式  客户服务热线：400-160-6000；010-56517299  东说念主工坐席服务时辰：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请考虑基金经管 东说念主客户服务热线。请确保投资前，您/贵机构已经全面贯通了本招募说明书。                        第 141 页 共 144 页                    国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）              第二十三部分 其他应败露事项      自 2024 年 9 月 24 日至 2024 年 10 月 23 日，本基金的临时陈诉刊登于《中 国证券报》。 序号                临时陈诉称呼                 败露日历        备注        国联基金经管有限公司对于国联恒安纯债债券        改基金合同、托管条约的公告        国联基金经管有限公司基金司理变更公告（国        联恒安纯债）                       第 142 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）     第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东说念主也可在基金经管东说念主指定的网站上进行查阅。  基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。              第 143 页 共 144 页            国联恒安纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）           第二十五部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融恒安纯债债券型证券投资基金注册的批复文献  （二）《国联恒安纯债债券型证券投资基金基金合同》  （三）《国联恒安纯债债券型证券投资基金托管条约》  （四）对于请求召募注册中融恒安纯债债券型证券投资基金之法律意见书  （五）基金经管东说念主业务阅历批件、营业牌照  （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金经管东说念主和基金销售机构的办公场合和营业场合， 基金投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复 制件或复印件。                                国联基金经管有限公司              第 144 页 共 144 页

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